7．編任資格的等級管理

針對古代官吏的正編、非正編（或正員、員外）現(xiàn)象，本書揭舉“編任資格”概念，用以指稱與編制、員額及任職的正式化程度相關(guān)的等級身份問題。我們認為，正編與非正編之別是一種品位安排，從本質(zhì)上說，它是一種人員的身份等級。從職位結(jié)構(gòu)方面看，非正編官吏所承擔的權(quán)責任務(wù)（暫不考慮無權(quán)責者）與正編者沒有區(qū)別，都是帝國行政的有機成分；但從人員的身份看，官、吏及職役卻有正編與非正編之別。問題就由此發(fā)生了。以較深底色表示身份較低，示意如下：

中國古代的編任資格，可以從如下方面觀察：

1．承擔了同類職務(wù)的人員，有的是正編，有的卻不是，其身份、待遇有異。

2．正編與非正編的關(guān)系，有時表現(xiàn)為候補、見習人員與正任的區(qū)別，并可以轉(zhuǎn)化為正任。

3．非正編人員有時具有長官私屬身份，正編與編外呈現(xiàn)出公共性或私人性的差別來。這還涉及了任命方式之異，有朝廷任命的，有官吏私聘的。

4．非正編人員的管理，有時比較簡捷，有時就很細密，甚至被品位化，即采用位階加以管理。

5．編外官也可能并不任事，只是掛名，這時它們因無權(quán)責而變成品位性官職。

先看一份東漢九卿員吏表：

表格左側(cè)“員吏”欄所列，是九卿官署中的吏員總數(shù)。再從左向右看，二百石、百石、斗食、佐是4個秩級；文學、獄史、騎吏、官醫(yī)、法家，是不同的職名；“四科”是一種擁有特定辟召資格的吏員；“假佐”似是“佐”的增編，應有候補或見習性質(zhì)；最后是“學事”與“守學事”，“學事”應是一種見習吏員，“守學事”應是更低的見習吏員?？梢姼鞣N吏員除了以秩級、職事為別，還以“編任資格”為別。假佐、學事、守學事三者，都是與“編任資格”相關(guān)的概念。它們也有編制、有員額，在“員吏”之內(nèi)，但只是候補或見習編制。

從戰(zhàn)國到秦漢，除了員吏之外，還能在官署中看到大量的非員吏，他們也承擔著各種公務(wù)。鄒水杰君對漢代縣廷的研究顯示：“當時縣廷中存在兩部分人，一部分是按制度辟署的主吏掾或令史、尉史等屬吏，另一部分是縣令長自行招聘的賓客私吏，如客、舍人等由令長私府供養(yǎng)的人?！?img alt="鄒水杰：《簡牘所見秦漢縣屬吏設(shè)置及演變》，《中國史研究》2007年第3期。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/9CE345/13173354805506706/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1754518507-92xYfndDQnK8Cwok0MHr91s02SQPPbA4-0-b5450d40eb09f82d5aa6289d6dffd875">海西縣員吏只有22人，縣吏若以60人計，則縣令自辟的達40人左右，幾乎是員吏的一倍。據(jù)尹灣漢簡木牘五，東?？ぁ稗蚴芬娋攀恕?，其中只有25人是“員吏”，還有15人是長官自辟的門下私吏，有13人“以故事置”，有29人“請治所置”，還有“羸員”21人。正編的員吏只占27%，長官私吏及增編、超編、編外吏幾乎是員吏的3倍。他們有的有員額，有的無員額；有的有秩級，有的無秩級；有的由公款支付薪俸，有的長官自行供養(yǎng)；任命時有的要上報，有的不須上報，太守自己作主。

秦漢之員吏，有職吏與散吏，以及見習吏、候補吏之分；員吏之外，還有一大批非正編的私吏。對某些非職吏，朝廷也設(shè)置了員額。編任資格較低之人員，有轉(zhuǎn)換身份的機會，如假佐升為佐，守學事升為學事、進而升為正編吏，以及由散吏升為職吏?？梢?，編任資格是有等級的、可晉升的。

官僚權(quán)貴往往養(yǎng)著很多“客”，或“舍人”、“庶子”，即私人的門客、隨從。銘文或簡牘顯示，舍人協(xié)助縣官處理公務(wù)，參與官器的鑄造。王朝還從大臣的舍人中選拔郎官，承認了舍人的入仕資格。至于為太子配置的舍人、庶子，已變成正式職名了，且有秩級。其他高官的舍人，逐漸有了員數(shù)。魏晉中書省的中書通事舍人，是作為正式吏員而設(shè)置的。中書舍人在唐朝還成了清官要職。舍人、庶子在最初只是私客或家吏，但在戰(zhàn)國漢唐的官制進化中，其“編任資格”在不斷變化著，某些舍人、庶子由編外變成了正編。

晉朝的員吏中，仍有“職吏”和“散吏”之別，參看下表：

散吏也就是“冗吏”。秦朝官職已有很多冠以“冗”字的了。漢代的“從掾”、“從史”也是散吏。有的學者認為，散吏沒有具體職事，近于散官。散吏雖然沒有專職，不署曹，但也可能有差使，比如給職吏做助手，或畜牧、勸農(nóng)等。在服飾上，若干身份較低的非正編吏役，不能穿文官的皂色官服，只能穿平民的白衣，所以被稱為“白衣吏”。

魏晉以下官、吏逐漸分途，所以編任資格的問題，要從官、吏兩個層面看。南北朝的官職任命，有“除”、“行”或“板”三種形式?！俺奔蠢舨空浅⒄饺蚊撸弧靶小本陀袝喝巍⒃鼍幍囊馑剂耍淮送膺€有“板”或“板行”，指不由吏部任命，而由長官自行選任者。比如參軍，就有正除參軍、行參軍與板行參軍三種。吏部授官稱“敕署”，府主授官稱“府署”。而薪俸也有“正秩”、“減秩”和“不言秩”三種情況，“減秩”者的俸祿按一定比例減少，“不言秩”者就沒有祿秩了。如“皇弟皇子府長史，千石；皇弟皇子府板長史，不言秩”?！鞍逭呓圆谎灾取?，是說板授的官員沒有薪俸。汪征魯先生對“減秩”、“不言秩”問題有很好的研究，他指出減秩、不言秩的官職，一般具有私屬吏或起家官的性質(zhì)。陳朝的將軍，如果是板授的，就沒有俸祿，其官品比正除者低一品。正除的軍號“并假給章印綬”，板授者就只給朱服、武冠了（當然也有“不限板、除，悉給印綬”的軍號）。

魏晉南北朝及唐代有“正員”與“員外”概念。“員外”就是編外增置之位，如員外散騎常侍、員外散騎侍郎、員外司馬督、員外羽林監(jiān)等。隋唐尚書二十四司的員外郎，還變成了正編職官。武則天時大行“員外”、“試官”之法，員外官一度多達2000余人，“給俸祿，使厘務(wù)，至與正官爭事相毆者”，有時因為跟正員官爭奪事權(quán)，竟打起了架。后來朝廷廢止了員外官之厘務(wù)。唐高宗時，竟然還衍生出了“員外同正員”的官稱，其編任資格，高于“員外”而低于正員。員外官只給半俸，加了“同正員”，其祿、俸、賜就跟正官相同了，只是沒有職田。天寶之時，兩京九品以上官每月給俸增加十之二，“同正員”增加十之一。

宋朝有“添差官”，屬于正員之外的差遣。添差官有厘務(wù)的，也有不厘務(wù)的，數(shù)量頗大。南宋孝宗末年通州、真州的鹽官，正任者只有數(shù)員，添差不厘務(wù)的官卻有63員。南宋高宗、孝宗時的添差官，可以達到正任官人數(shù)的1/4。李勇先先生稱之為“中國官制史上一個十分特殊的歷史現(xiàn)象”。從編任資格的角度看，從秦漢到魏晉南北朝，以至唐宋，超編、編外都是普遍現(xiàn)象，不算特殊。只是問題嚴重不嚴重罷了。

宋朝吏胥的超編現(xiàn)象，也相當嚴重。宋真宗一次裁減天下冗吏，就達195000余人。南宋額外置吏往往數(shù)倍、甚至十倍于定額，州吏尤甚。其時對吏胥編任資格之管理，有“正名”、“守闕”、“私名”概念。正名即正任、正編吏?！笆仃I”表示其為候補待任者，例如正名的主事、書令史、守當官之外，又有守闕主事、守闕書令史、守闕守當官。守闕與“正名”的關(guān)系，大約類似漢朝“假佐”與“佐”的關(guān)系?！八矫笔欠钦幍娜死?img alt="龔延明先生云：“私名：吏名。屬招收的非正式編制內(nèi)的人吏，掌抄寫書局文字。”《宋代官制辭典》，中華書局1997年版，第261頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/9CE345/13173354805506706/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1754518507-92xYfndDQnK8Cwok0MHr91s02SQPPbA4-0-b5450d40eb09f82d5aa6289d6dffd875">，來自招募。像“私名貼司”一職，就具有見習吏的性質(zhì)。非正編吏還有稱“習學”的。私名的吏胥若打算晉升為正名，就要參加考試。私名貼司經(jīng)考試，可以晉升為正名貼司。北宋前期，每年參加考試的編外吏員有150余人，試補名額約二三十人。守闕、私名，其實都有定編?？梢娝纬颜卫魡T、初任吏員和非正任吏員之別正式化了。對非正編的吏胥，給予他們通過年資、業(yè)績與考試而轉(zhuǎn)正的機會，是可以發(fā)揮激勵作用的，然而吏胥的管理也由此復雜化了。

明清官員的超編現(xiàn)象明顯緩解，吏胥的超編則依然故我。各衙門中的掌案、主文、寫發(fā)、書手、算手、貼書等，與正式吏員同處，是編外胥吏。宛平縣的經(jīng)制吏只有38員，但另有書辦18名，編外吏是正編吏的47%。書手有時是胥吏自行雇用的。海瑞云：“書寫，胥吏職也，彼或不能，自募書手代之，亦其本分。”但與宋朝不同的是，明清對超編吏胥的管理簡化了。各衙門中的掌案、主文、寫發(fā)、書手、算手、貼書等編外吏職，與宋元的候補吏員有別，“因為他們并不可以在一定期限內(nèi)遞補正式吏職，身份沒有改變的可能”。他們不能像宋代的守闕、私名那樣，通過年資與考核而成為正編吏員。

清朝的經(jīng)制吏，有供事、儒士、經(jīng)承、書吏、承差、典吏、攢吏等；編外書吏，則有貼寫、貼書、繕寫、清書、小書等名目。此外還有“白役”，是地方官府額外增設(shè)的職役，他們在正役指使下承擔各種差使。最初“白役”被朝廷嚴禁，后來卻逐漸成了官府不可缺少的人手，在光緒時還列入了卯冊。還有花錢買的掛名書吏，他們借官府的招牌為非作歹，卻并不到職辦事，只是提供紙筆之費而已。非經(jīng)制吏，倒是可以轉(zhuǎn)為經(jīng)制吏員的。例如都察院、科道及地方衙門的貼寫，可以被選拔為額設(shè)書吏，有時候也有考試。但這個制度意義已不大了，因為清廷又規(guī)定，吏胥滿5年必須離役。盡管離役時可以考職，但實際出路非常狹窄；對大部分人來說，胥吏生涯就到終點了。就算他們改名換姓、又設(shè)法混進了別的衙門，仍得從頭開始。

清朝的幕友、長隨，也可以在“編任資格”的概念下加以觀察。幕友制度大約發(fā)源于明末。鄭天挺先生將其上溯到戰(zhàn)國秦漢的客、舍人與門下史，頗具卓識，從“編任資格”看他們確實具有類似性、可比性。在清朝，上至督撫、藩臬，下至府州縣，都聘用幕友協(xié)理公務(wù)。幕友總數(shù)也許在7500人到萬人左右，他們不在編制官額之內(nèi)，但“無幕不成衙”，其職能卻是帝國行政的固有部分。“掌守、令、司、道、督、撫之事，以代十七省出治者，幕友也。”刑名、錢谷師爺?shù)哪晷薷哒呖蛇_1440兩，低的也有360兩，小席師爺也得數(shù)十兩。養(yǎng)活幕友的總花費，恐怕每年要數(shù)百萬兩白銀，但這筆錢朝廷就是不出。汪輝祖說幕友“歲修所入，實分官俸，亦在官之祿也”。其實長官的官俸自己都不夠花，養(yǎng)幕友的銀子另有來路?！伴L隨”本是官僚的家人，但“他們與吏役一樣，雖‘無官之責’，但‘有官之權(quán)’。他們事實上成了地方行政運作中的有機組成要素”。幕友、長隨的職能是公共性的，其身份卻是私人性的。

盡管幕友是“編外”，朝廷仍然為之訂立了若干管理措施。乾隆時吳應宗曾建議，為幕友設(shè)定品級、職稱和員額。這顯然就將大大提升幕友的編任資格，使其身份向“正編”靠近。但建議沒有落實。有人認為，無法落實的原因在于所定品級太低，會降低幕友地位，并減少薪水?？磥砟挥训募鹊美?，也阻礙了幕友資格的正式化。朝廷與幕主、幕友，都沒有把幕友資格正式化的強烈意愿。

晚清終于出現(xiàn)了幕友的“職官化”，張之洞“廢聘請館賓而札委文案，幕賓制度永除”。館賓的任用是“聘請”，文案委員則是“札委”，即正式任命。1907年清廷頒布《各省官制通則》，令督撫衙門的幕職分科治事，由此幕友被納入職官體系，由編外變成正任。

官、吏、幕、長隨、職役之分，本身也是一種編任資格體制。明末的侯方域估計，天下吏胥有30萬以上。費正清說，清代官僚機構(gòu)的人手總數(shù)，若把閽人、差役、轎班都算上，無疑有上百萬人；但真正有官銜的，不會超過三四萬人。據(jù)王雪華博士估算，僅僅州縣衙門中的吏胥，就有130萬人；據(jù)周保明博士估算，清朝有近200萬差役。若把糧快、捕快、壯班、禁卒之類，以及幕友、長隨、里甲什么的都算上，為帝國政府效力的非正編人員，數(shù)量肯定是非常龐大的。從職能說，他們大都是官僚體制的有機成分。然而今人往往視而不見，在統(tǒng)計“官民比”時造成嚴重低估。還有人因正編官員只有幾萬人，官數(shù)太少了，而生發(fā)了“縣級以下自治”的誤解。在討論傳統(tǒng)鄉(xiāng)里組織時，還有人用“從鄉(xiāng)官制到職役制”概括歷史前后期的變遷，其實那只是個編制資格的問題，似乎并沒有論者所夸張的那么大意義。

總之，編任資格問題，其所造成的等級身份差異，在歷代都存在。編任資格的意義，要從非正編吏員與非正編官員兩個層次看：第一，非正編吏員給官府提供了足夠人手，而且是廉價人手；其生計多由長官籌措或自行解決，大大減輕了財政負擔；他們由長官自聘，也簡化了朝廷的人事管理；非正編人員進入正編，構(gòu)成了一種選拔機制。但非正編吏員靠收費納賄為生，成為吏治的痼疾。第二，非正編官員造成了人浮于事、編制臃腫，降低了行政效率；他們的俸祿增加了財政負擔；朝廷有時設(shè)置專門的位階來管理他們，增加了人事管理的復雜性。至于其歷代變化，大致如下：

1．秦漢的等級編任資格，主要用于管理吏員。在行政效果上，其積極意義相對較大。

2．魏晉南北朝與唐宋的等級編任資格，既用于管理吏員，也用于管理官員，其制度細密、品位繁冗。

3．明清的等級編任資格，主要用于管理吏員，其制度相當簡化，利弊相兼。

此外“試守”制度，也可以在“編任資格”概念下加以觀察。漢代若干官職，任命后有一年試用期，稱“試守”，其時不給全俸。有人認為試守官員領(lǐng)半俸，也有人認為是先拿原秩級的錢。此外，也可能是給低一級的俸祿，即如六百石的試守者，給比六百石之俸；三百石官的試守者，給比三百石之俸。明朝也有試官、署官制度：京官初仕要試用一年；低級官員若授較高之官，限于資歷，須經(jīng)一段時間的暫署。那么試用官與正任官，在身份上是有區(qū)別的，也算是一種“編任資格”之別。