第三節(jié) 概念的具體化與操作化

對社會現(xiàn)象的測量是從抽象概念的具體化開始的。因為社會生活中使用的概念與自然科學(xué)的概念不同，它們通常是模糊的或含義不清的，如“生活方式”、“社會規(guī)范”、“權(quán)力”、“自由”、“民主”、“政治保守”等等概念。社會研究如果不對這些概念作出定義和具體化，也就無法對現(xiàn)象進行觀察和度量。

一、概念的具體化過程

美國社會學(xué)家拉扎斯菲爾德將社會研究中的概念具體化過程分為四個階段：

（一）概念的形成

概念是在日常生活中通過感性認(rèn)識和互相交流形成的。例如，人們觀察到有些人思維敏捷、想象力豐富，而有些人卻反應(yīng)遲鈍、不善于聯(lián)想，這時就會用一個大家都接受的詞（如“智力”）來表示這種現(xiàn)象。在日常交往中，人們都大致了解這些概念是指什么，但又不明確它們的含義，人們只是根據(jù)自己的經(jīng)驗觀察或經(jīng)歷來理解，因此對同一概念的理解是因人而異的。可以說，概念是人們對許多現(xiàn)象的復(fù)雜而又具體的感受，并以一個名詞對這些感受作出整體的、含混的概括。概念是人們思維的產(chǎn)物，它是抽象的、無法直接觀察的，因為它本來并不存在，是人們創(chuàng)造了它。

（二）概念的界定

是用抽象定義將概念所指的現(xiàn)象與其他現(xiàn)象區(qū)分開來。

界定的第一步是將概念分解，即從不同角度或維度對概念所表示的現(xiàn)象進行分類。如“組織”可分為經(jīng)濟組織、政治組織、社會組織。對有些高度抽象的概念要逐步分解，如“異化”可先分解為“自我疏遠(yuǎn)”、“孤立”、“無權(quán)狀態(tài)”、“被剝奪”和“喪失意義”這幾個概念，然后再對這些概念加以界定。

界定的第二步是作出抽象定義。通過分解可大致了解一個概念的基本內(nèi)容和各種分類，根據(jù)分類就可以抽出各種類型的共同屬性和特征對概念下定義，如“組織是指有共同目標(biāo)和正式規(guī)章制度，并在內(nèi)部進行專業(yè)分工的單位”。在社會研究中，抽象定義的作用是對在何種范圍、何種含義上使用這一概念作出精確的說明。因為概念包括許多方面和不同維度，如“文化”既可指人們的教育水平，也可指一個社會的文學(xué)、藝術(shù)領(lǐng)域，或者指歷史沉淀下來的傳統(tǒng)觀念和倫理道德。如果要研究“文化對人們的政治態(tài)度的影響”，那么研究者要確定從哪一個角度界定“文化”，并對它作出定義。經(jīng)過嚴(yán)格界定的概念稱為變量，變量具體指概念內(nèi)涵的各種類型或各種狀態(tài)，它們對應(yīng)于各種實際存在的事物，因此變量是可以觀察和量度的。概念轉(zhuǎn)換為變量形式之后就可以進入科學(xué)研究的領(lǐng)域。

（三）選擇測量指標(biāo)

這一階段是確定如何測量變量，選用哪些指標(biāo)來測量。指標(biāo)是概念內(nèi)涵的指示標(biāo)志，它們直接表示經(jīng)驗層次的現(xiàn)象。例如，迅速地辨識各類地圖是“智力”的一個指標(biāo)，耐心回答行人的問路是“同情心”的一個指標(biāo)，是否贊成“公務(wù)員考試制度”是“政治參與”的一個指標(biāo)，等等。指標(biāo)可以量度現(xiàn)象的不同狀態(tài)和不同程度，如辨識地圖的快慢，回答問路的耐心程度。由經(jīng)驗現(xiàn)象的量度就可以說明抽象層次的概念，如某人智商高，某人富有同情心。但指標(biāo)只表示概念內(nèi)涵的某一方面或某一部分內(nèi)容，因此要更有效地測量概念（變量）就需要用多個指標(biāo)。例如，在智力測驗中，是將“智力”分解為十幾個方面，然后用幾百個指標(biāo)或項目來衡量智力高低。對概念（變量）的具體度量的方案也稱為概念的操作定義，如“智力”的操作定義是“在智力測驗的各個項目上的綜合得分”。

（四）編制綜合指標(biāo)

對簡單的概念可以用一兩個指標(biāo)來測量，如一個人的“文化程度”可用上學(xué)的年數(shù)或取得畢業(yè)證書的等級來表示。而對復(fù)雜的概念，則要用多個指標(biāo)來測量。如何以一個統(tǒng)一的尺度來表示多個指標(biāo)的量度呢？智力測驗和文化考試是在一套試題中將各個題目的得分綜合為標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)，如5分制、百分制。社會研究也是采取類似的方法建立一個綜合指標(biāo)。

概念的具體化過程就是一步步從抽象層次下降到經(jīng)驗層次，使概念具體化為可觀測的事物。下面以“剝奪”這一概念的具體化和操作化為例來說明這一過程（見圖6.2）。

“剝奪”是一個很抽象的概念，它包括各個方面。研究者通過分解，選取“社會剝奪”這一方面來研究。“社會剝奪”也可以分解為各個方面，如“社會歧視”等，它們也是抽象概念。通過對這些方面的內(nèi)容和類型的界定，就把“社會剝奪”的概念轉(zhuǎn)換為變量形式。對這一變量可從幾個方面選取指標(biāo)來測量。

二、操作定義

變量通常是由抽象定義界定的，但作為對變量的測量是出現(xiàn)在經(jīng)驗層次的，要進行測量，就需要將抽象定義轉(zhuǎn)換為操作定義。所謂操作定義就是建立一些具體的程序或指標(biāo)來說明如何測量一個概念（變量）。例如研究“青年”這一概念，它的抽象定義是身體發(fā)育成熟，體力和智力處于旺盛增長階段的人們。這就將“青年”具體化為青年心理、青年身體狀況、智力狀況等變量，但要予以量度，還需要將抽象定義轉(zhuǎn)換成操作定義。例如可定義“青年”為“14歲至28歲的（在心理、身體、智力等方面具有特定性質(zhì)的）男女”。有了操作定義，就可以設(shè)置指標(biāo)對青年進行具體測量了。

操作定義的功能在于：（1）澄清概念在研究中所選用的意義；（2）說明測量變量的操作方法；（3）使一些陳述變量間關(guān)系的假說獲得驗證的機會；（4）使今后同樣的研究有所根據(jù)，以便比較彼此的結(jié)果。

在社會研究中，大多數(shù)變量往往不止一種測量，例如工廠規(guī)模有用工廠所擁有的職工數(shù)目來測量的，有用工廠的生產(chǎn)能力來測量的。這些用于測量的項目都是與變量緊密相關(guān)的內(nèi)容。

此外在確定操作定義時，要注意到它能包含抽象定義中的內(nèi)容，若不如此，就會影響操作定義功能的發(fā)揮。同時還要注意弄清概念的抽象定義，這是作出操作定義的前提條件。在對概念的含義尚處模糊階段就草率地確定操作定義，往往不是搞錯研究方向就是使研究歸于失敗。

由一個概念的抽象定義轉(zhuǎn)化到具體的操作定義，實際上并不容易。表面上看，操作定義比抽象定義具體、明白，然而，事實上在實際測量中往往會發(fā)現(xiàn)，操作定義所面臨的困難是非常多的。就拿通常調(diào)查個人的基本情況來說，出生年月在我國有用公歷登記的，也有用農(nóng)歷登記的，建國前出生的人都用農(nóng)歷登記生日，建國后，逐漸改用公歷登記，這不論在法律上或在習(xí)慣上都沒有一個統(tǒng)一的口徑。又如籍貫是算出生地，還是算生長地，還是算父親的出生地，各種算法都有，你在調(diào)查籍貫時，就不能不遇到麻煩。再如家庭人口，住在一起的非直系親屬算不算，在外地讀書或工作的直系親屬算不算等等。甚至性別也有時會發(fā)生操作定義的困難。這些例子說明，在做研究工作時，對許多很容易的概念，定義下得很確切并不容易。更不必說那些復(fù)雜的概念了。因此，在下定義之前，有必要先借鑒別人的經(jīng)驗，多做些比較。

三、測量指標(biāo)

確定了變量的操作定義，就可以選擇一定的測量指標(biāo)和具體的問題項目來實施測量。

指標(biāo)是反映社會現(xiàn)象變異特征的范疇。社會范疇是對現(xiàn)實生活中大量反復(fù)出現(xiàn)的許多社會現(xiàn)象的某種共同特征進行概括而形成的概念，而指標(biāo)是對社會范疇的變異方面的規(guī)定性加以具體化。

每一項指標(biāo)反映著某一個特定的社會現(xiàn)象，對不同的社會現(xiàn)象，可以用不同的指標(biāo)來反映。指標(biāo)是與現(xiàn)象的質(zhì)的方面緊密聯(lián)系著的，但它的建立又是為了考察現(xiàn)象的差異或變異。因此，指標(biāo)是把現(xiàn)象的質(zhì)的方面與量的方面密切地結(jié)合起來，以便精細(xì)描述社會現(xiàn)象的某一特征。

我們研究社會現(xiàn)象，是把社會現(xiàn)象所涉及的概念當(dāng)作一個變量，然后根據(jù)操作定義去進行測量。測量時首先要說明指標(biāo)，任何一個變量都有許多不同的指標(biāo)，這是因為測量所依據(jù)的事實可以不一樣。例如年齡可以用歲數(shù)來測量，也可以用年齡組（每五歲或三歲為一個年齡組）來測量，還可以用年齡段（如少年、青年、中年、老年）來測量。

如果變量A有指標(biāo)a1, a2, a3, ……我們就將它表示為：A={a1, a2, a3……}。例如：

工廠規(guī)模={工人數(shù)目，固定資產(chǎn)，總產(chǎn)值，利潤……}

學(xué)業(yè)成績={語文，數(shù)學(xué)，外語，政治……}

性別={看，問，證件，醫(yī)生檢查……}

當(dāng)一個變量有多個指標(biāo)時，可以從中挑選若干個來測量變量。挑選指標(biāo)的原則是方便與適當(dāng)。例如，性別可以用看的方法，工廠規(guī)模可以用工人數(shù)目這個指標(biāo)。

簡單的變量用一個指標(biāo)就夠了，但不少的變量是很復(fù)雜的，范圍很廣。如學(xué)業(yè)成績包括很多方面，只用一個指標(biāo)不行，而要用多個指標(biāo)。又如研究破裂家庭就要用下列指標(biāo)：

研究工廠科層化的程度就要采用下列指標(biāo)：

各項指標(biāo)可以分別研究，但有時需要將各項指標(biāo)綜合起來，以提高變量的抽象程度。建立綜合指標(biāo)的方法主要有類型法、指數(shù)法和量表法。

四、建立綜合指標(biāo)

（一）類型法

是將各指標(biāo)交互分類，然后建立新的類型，以形成一個新的指標(biāo)。它的基本方式是：A（a3）={a1, a2}。A是所要研究的變量，a1、a2表示測量A的兩個指標(biāo)。a3是A的綜合指標(biāo)（見下圖）。

例1 社會流動的一種方式是職業(yè)地位流動，其中包括代際間職業(yè)地位流動，簡稱代際流動。

交互分類

形成四類：

a3可作為一個綜合指標(biāo)，用以衡量代際間職業(yè)地位的穩(wěn)定性與流動性。

例2 地位矛盾是指個人各種地位間的不一致。封閉式社會明顯地固定社會階層，但開放式社會發(fā)生了很大變化，社會階層不固定，因而使同一個人的階層地位，常在不同的指標(biāo)上表現(xiàn)出不一致。例如在20世紀(jì)80年代初期，我國的個體戶經(jīng)濟地位較高，但政治地位較低。圖6.3即表示某人在不同指標(biāo)上的階層地位。

假如一個人有地位矛盾，會有什么特殊的思想和行為，有些什么心理變化，這是很值得研究的。為測量地位矛盾，可選取兩個主要指標(biāo)：教育和經(jīng)濟。每個指標(biāo)依定序尺度劃分為高、中、低。

地位矛盾={教育，經(jīng)濟}

交互分類：

形成九類：

然后可以根據(jù)這九個類別分別歸納出這些人的思想、行為特征及心理變化的特點，形成一個綜合的地位矛盾指標(biāo)（a3）。

（二）指數(shù)法

是用簡明合理的公式綜合各指標(biāo)，以建立一個新的指標(biāo)。

例如：

在社會研究中，建立綜合指標(biāo)主要是用“量表法”，讀者可參閱本書“量表與測驗”一章。

概念的具體化與操作化是實證研究的必不可少的過程，圖6.4說明了操作化和測量在整個研究過程中的位置和作用。