第五節(jié) 研究方案的設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)階段的任務(wù)是制訂一個(gè)完整、詳細(xì)的研究方案。它是對(duì)研究的具體程序和操作方式的規(guī)劃，即制訂研究計(jì)劃，分解研究課題，然后將所要研究的概念具體化、操作化，并說(shuō)明研究中的各種細(xì)節(jié)以及所采取的各種策略。研究方案相當(dāng)于一項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)圖和施工方案，如果事先有比較周密和精細(xì)的規(guī)劃，考慮各種問(wèn)題就比較全面。那么實(shí)施過(guò)程就會(huì)比較順利。

一、研究方案的內(nèi)容

研究方案應(yīng)當(dāng)與研究的邏輯過(guò)程（參見(jiàn)圖4.1“科學(xué)環(huán)”）聯(lián)系起來(lái)統(tǒng)籌考慮。也就是說(shuō)要考慮研究各階段的目的、任務(wù)以及各階段之間的聯(lián)結(jié)。然后從整體規(guī)劃入手再制定每一局部的細(xì)節(jié)安排。研究方案的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：

1．闡明研究課題和研究目的。主要是說(shuō)明研究題目的產(chǎn)生過(guò)程以及這一課題的重要意義，說(shuō)明研究要解答哪些問(wèn)題，要達(dá)到什么目的。研究課題具有理論與應(yīng)用兩方面的目的和意義，那么這一研究是側(cè)重哪一方面？研究目的還可區(qū)分為描述或解釋現(xiàn)象，如果側(cè)重了解與描述現(xiàn)象，那么要說(shuō)明，是要了解現(xiàn)象的哪些方面？為什么？描述這些方面有哪些作用？如果是側(cè)重解釋現(xiàn)象，那么要說(shuō)明理論假設(shè)是什么？研究假設(shè)是什么？假設(shè)中的概念是如何定義的？

2．確定研究類(lèi)型和研究方法。這一部分是說(shuō)明采用何種方式進(jìn)行研究，即收集何種資料、使用何種研究法、調(diào)查范圍有多大（是總體、還是部分或是個(gè)體）、研究的時(shí)間設(shè)計(jì)（橫剖式或是縱貫式）。在確定了研究方法（實(shí)地研究、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)或文獻(xiàn)研究）之后，還要考慮具體的調(diào)查方法（觀察、問(wèn)卷、訪問(wèn)、內(nèi)容分析等）及資料分析方法（定量分析或定性分析）。

3．確定分析單位和研究?jī)?nèi)容。應(yīng)當(dāng)與研究方式的選擇結(jié)合起來(lái)，考慮調(diào)查對(duì)象有哪幾類(lèi)，要調(diào)查哪些項(xiàng)目或指標(biāo)，哪種分析單位能夠提供所需的資料，所要調(diào)查的內(nèi)容適合用哪些方法去收集，對(duì)資料的精確性和系統(tǒng)性有何要求？如何分析這些資料？等等。

4．制訂抽樣方案。抽樣調(diào)查要確定研究總體是什么（是全國(guó)的大學(xué)生還是某幾個(gè)城市的大學(xué)生或某所大學(xué)的學(xué)生）？采用何種抽樣方法（是概率抽樣還是非概率抽樣）？抽取多少樣本（是調(diào)查10000個(gè)還是1000個(gè)或100個(gè)學(xué)生）。此外，還要考慮具體抽樣時(shí)的各種問(wèn)題，如是否有學(xué)生名冊(cè)，在學(xué)校食堂抽樣能否達(dá)到要求，如何做到既能減少工作量又能保證樣本的代表性，等等。

在個(gè)案調(diào)查中，也有一個(gè)選“點(diǎn)”的問(wèn)題。例如，確定以一所或幾所大學(xué)為調(diào)查對(duì)象，那么還要選樣，是調(diào)查沿海城市的大學(xué)還是內(nèi)地的大學(xué)？是文科大學(xué)還是工科大學(xué)？是地方院校還是重點(diǎn)大學(xué)？研究者一般是根據(jù)研究課題和研究目的來(lái)選擇，但有時(shí)則根據(jù)研究的便利條件來(lái)確定調(diào)查對(duì)象。關(guān)于各種抽樣方法，我們?cè)诘谄哒聦⒃敿?xì)介紹。

5．制定問(wèn)卷、觀察表格或訪問(wèn)提綱。即對(duì)研究?jī)?nèi)容具體化和操作化，將所要調(diào)查的項(xiàng)目系統(tǒng)地編排在調(diào)查提綱或問(wèn)卷中。這里涉及的關(guān)鍵問(wèn)題是如何說(shuō)明調(diào)查對(duì)象的屬性和特征、如何制定調(diào)查指標(biāo)。我們?cè)谙乱徽聦⒂懻摗皽y(cè)量”的問(wèn)題。至于問(wèn)卷設(shè)計(jì)和觀察表格的設(shè)計(jì)將在第二編的各章中介紹。

6．確定調(diào)查的場(chǎng)所和時(shí)間計(jì)劃。并對(duì)調(diào)查員的任務(wù)和工作進(jìn)度作出安排。問(wèn)卷調(diào)查一般是短期的，由各個(gè)調(diào)查員分發(fā)和回收問(wèn)卷。而參與觀察則是長(zhǎng)期的，研究者和調(diào)查員需要生活在所調(diào)查的地區(qū)或單位，長(zhǎng)期進(jìn)行觀察和訪問(wèn)。在進(jìn)入調(diào)查之前，還需培訓(xùn)調(diào)查員或編制指導(dǎo)手冊(cè)。

7．研究經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)手段的計(jì)劃、安排。研究經(jīng)費(fèi)主要包括調(diào)研人員的旅差費(fèi)、協(xié)作人員的勞務(wù)費(fèi)、課題資料費(fèi)、問(wèn)卷表格的印刷費(fèi)、資料處理費(fèi)用（或計(jì)算機(jī)的使用費(fèi)）等等。研究經(jīng)費(fèi)是影響研究方案設(shè)計(jì)的重要因素，它直接限制了研究范圍和調(diào)查方法的選擇。但即使有充分的經(jīng)費(fèi)保證，也需要做出合理的安排與規(guī)劃。

物質(zhì)手段主要指調(diào)查工具、技術(shù)手段以及資料整理與分析的手段，如錄音、錄像設(shè)備、實(shí)驗(yàn)儀器、計(jì)算機(jī)等。盡管它們都與經(jīng)費(fèi)有關(guān)，但這里還存在著使用與規(guī)劃的問(wèn)題，如使用何種型號(hào)的計(jì)算機(jī)、需要有何種統(tǒng)計(jì)軟件等都需要結(jié)合調(diào)查內(nèi)容作出安排。

二、研究方案示例

本書(shū)附錄一中的“蒙漢通婚研究”較詳細(xì)地說(shuō)明了這一項(xiàng)研究的具體設(shè)計(jì)過(guò)程。下面我們以此為例來(lái)介紹研究方案的各項(xiàng)內(nèi)容。

1．課題：赤峰地區(qū)農(nóng)村牧區(qū)蒙古族與漢族的通婚研究。

目的 通過(guò)對(duì)影響蒙漢通婚的各種因素的分析，建立能解釋民族通婚一般模式的理論模型。這一研究既具有理論意義，也具有應(yīng)用價(jià)值，但比較來(lái)說(shuō)，研究者更注重前者。

理論構(gòu)架（理論假設(shè)）影響蒙漢通婚的主要因素有六類(lèi)：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、居住特點(diǎn)、人口遷移、語(yǔ)言文化、歷史因素、政策因素。其中后兩種因素起獨(dú)立的影響。

研究假設(shè) 通過(guò)對(duì)前四類(lèi)因素的具體化和經(jīng)驗(yàn)推演，篩選出10個(gè)影響民族通婚的自變量：（1）某一民族在一個(gè)村的總戶(hù)數(shù)中的比重；（2）居民的平均文化水平；（3）戶(hù)主的年齡；（4）戶(hù)主的文化水平；（5）職業(yè)；（6）戶(hù)口類(lèi)型；（7）是否移民；（8）掌握另一個(gè)民族語(yǔ)言的能力；（9）鄰居中另一民族成員的多少；（10）與另一民族成員的交友情況。將它們與因變量（民族通婚的程度）聯(lián)系起來(lái)，建立了四組陳述變量間關(guān)系的研究假設(shè)。將這些假設(shè)聯(lián)系起來(lái)，就構(gòu)成了一個(gè)解釋民族通婚的因果模型。

2．研究設(shè)計(jì)類(lèi)型：解釋性研究、橫剖研究和抽樣調(diào)查。

研究方法 以統(tǒng)計(jì)調(diào)查為主，結(jié)合實(shí)地研究。

具體方法：采用問(wèn)卷法收集數(shù)據(jù)資料、利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（相關(guān)分析、回歸分析和路徑分析）。此外，還需結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)觀察、深度訪談、文獻(xiàn)收集等方法。

3．分析單位：主要是戶(hù)主（但抽樣單位是戶(hù)），輔助的分析單位有家庭、村、鄉(xiāng)、旗和民族政策。

研究?jī)?nèi)容 戶(hù)主的主要特征﹝變量（2）—（10）﹞、各特征組的民族通婚程度，戶(hù)主所在的村、鄉(xiāng)、旗的歷史與現(xiàn)狀，民族政策的歷史變化等。

4．抽樣方案：研究總體是赤峰地區(qū)的居民戶(hù)。

選點(diǎn)：根據(jù)地區(qū)特征，選擇四個(gè)有典型意義的旗（縣），在這四個(gè)旗（縣）中選擇五個(gè)有代表性的鄉(xiāng)（蘇木），再在這五個(gè)鄉(xiāng)中各選擇2—3個(gè)村，共選出12個(gè)村。以這12個(gè)村的3200戶(hù)來(lái)代表赤峰農(nóng)牧地區(qū)的所有居民戶(hù)。這一階段的抽樣是采用非概率的方法（立意抽樣），被調(diào)查的旗（縣）、鄉(xiāng)（蘇木）、村是主觀選擇的。

第二階段的抽樣是從3200戶(hù)中采取概率抽樣（等距抽樣，每四戶(hù)中選三戶(hù)）的方法抽取2439戶(hù)，這已幾乎等于在12個(gè)村中進(jìn)行普查。

5．設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷：基本問(wèn)卷是調(diào)查戶(hù)主的各項(xiàng)特征和基本情況：年齡、文化水平、職業(yè)變動(dòng)、婚姻史、配偶情況、生育史、語(yǔ)言能力、社會(huì)交往、鄰居情況、個(gè)人收入、個(gè)人對(duì)居住地的滿(mǎn)意程度等等。每一方面都設(shè)置一個(gè)或幾個(gè)問(wèn)題來(lái)了解。它們是對(duì)因果模型中涉及戶(hù)主的8個(gè)自變量的測(cè)量。輔助問(wèn)卷有兩個(gè)，一個(gè)是了解家庭情況，另一個(gè)是了解遷移情況。此外，還設(shè)計(jì)了描述村、鄉(xiāng)、旗的基本概況的調(diào)查表或調(diào)查提綱。

6．調(diào)查時(shí)間：正式調(diào)查是在1985年6—8月。

調(diào)查場(chǎng)所 直接進(jìn)入家庭訪問(wèn)。之所以選擇戶(hù)訪而不是集中填寫(xiě)問(wèn)卷或由村干部分發(fā)，一是由于被調(diào)查者的文化水平較低，但更主要的是因?yàn)橥ㄟ^(guò)問(wèn)卷以外的無(wú)結(jié)構(gòu)訪談和現(xiàn)場(chǎng)觀察可以獲得更多的信息和感性材料。

調(diào)查計(jì)劃 在正式調(diào)查前進(jìn)行文獻(xiàn)考察和實(shí)地考察，走訪了地區(qū)、旗（縣）的一些部門(mén)。在問(wèn)卷初稿設(shè)計(jì)好之后，進(jìn)行“試調(diào)查”，以修訂問(wèn)卷。正式調(diào)查每天訪問(wèn)40—50戶(hù)（調(diào)查組有5人，每人訪問(wèn)8—10戶(hù)），計(jì)劃兩個(gè)月完成。除發(fā)放問(wèn)卷的12個(gè)村外，還需考察其他村的概況（共訪問(wèn)了41個(gè)村）。1985年9—11月進(jìn)行資料整理和計(jì)算機(jī)處理，1985年12月—1986年3月結(jié)合資料分析撰寫(xiě)研究報(bào)告。整個(gè)研究過(guò)程從準(zhǔn)備階段到完成報(bào)告約一年時(shí)間。

7．研究經(jīng)費(fèi)：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“邊區(qū)開(kāi)發(fā)課題”經(jīng)費(fèi)。

物質(zhì)手段 主要考慮計(jì)算機(jī)處理資料的問(wèn)題。計(jì)算機(jī)本所可以解決，統(tǒng)計(jì)軟件使用SPSS+軟件包，但尚需掌握和開(kāi)發(fā)某些統(tǒng)計(jì)程序。

以上是采用解釋性研究、橫剖研究和抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)的一個(gè)典型例子，它運(yùn)用了當(dāng)代社會(huì)研究中最流行的統(tǒng)計(jì)調(diào)查模式，其特點(diǎn)是建立因果模型、大樣本調(diào)查、定量分析。下面我們?cè)倥e例簡(jiǎn)要說(shuō)明社會(huì)研究的另一種主要研究方式——實(shí)地研究——的設(shè)計(jì)。這一例子來(lái)自美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家H．貝克爾的一項(xiàng)研究：

1．研究課題：吸食大麻者的研究。

研究目的 通過(guò)對(duì)吸食大麻者的觀察和訪問(wèn)建立一種“如何成為大麻吸食者”的過(guò)程理論。這一研究對(duì)于人們認(rèn)識(shí)越軌行為的產(chǎn)生過(guò)程有普遍的理論意義。

理論設(shè)想 心理學(xué)者常以個(gè)人心理特征來(lái)解釋越軌行為。但本研究的理論假設(shè)是：越軌行為的產(chǎn)生是一系列社會(huì)經(jīng)歷連續(xù)作用的結(jié)果。人在這些社會(huì)經(jīng)歷中逐漸形成了一定的觀念、認(rèn)知和情景判斷，它們導(dǎo)致了一定的行為動(dòng)機(jī)或行為傾向。在研究之前，沒(méi)有明確的研究假設(shè)和理論概念，它們有待于研究之后形成。

2．研究設(shè)計(jì)類(lèi)型：描述性研究、縱貫研究（追蹤研究）、個(gè)案調(diào)查。

研究方法 實(shí)地研究，通過(guò)無(wú)結(jié)構(gòu)訪問(wèn)和長(zhǎng)期觀察來(lái)收集資料，運(yùn)用“列舉歸納”和理解法來(lái)整理和分析資料。

3．分析單位：個(gè)人。

研究?jī)?nèi)容 個(gè)人經(jīng)歷、個(gè)人對(duì)吸大麻的態(tài)度變化、成為吸大麻者的過(guò)程、吸食量的變化等。

4．抽樣方案：非概率抽樣（滾雪球式）。研究者以他認(rèn)識(shí)的吸大麻者為首批調(diào)查對(duì)象，然后通過(guò)他們?cè)俳榻B更多的吸大麻者，共調(diào)查了50個(gè)人。

5．訪問(wèn)提綱：根據(jù)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、交談。做詳細(xì)的訪談紀(jì)錄或錄音。

6．調(diào)查時(shí)間、場(chǎng)所：由被訪者選擇他們認(rèn)為合適的時(shí)間、地點(diǎn)接受訪問(wèn)。

時(shí)間計(jì)劃 在第一次訪問(wèn)之后間隔幾個(gè)月或半年后再進(jìn)行訪問(wèn)，共訪問(wèn)兩三次。調(diào)查時(shí)間約一年半。課題組有三人，每人負(fù)責(zé)自己的調(diào)查對(duì)象。

7．研究經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)手段（略）。

貝克爾在研究報(bào)告中對(duì)所有個(gè)案的共性進(jìn)行了歸納，概括出成為吸食大麻者的三個(gè)階段：（1）學(xué)習(xí)吸食大麻的方法；（2）學(xué)會(huì)體驗(yàn)吸食大麻的效果；（3）享受吸食效果。由此抽象出三個(gè)相互聯(lián)系的抽象概念：接觸→體驗(yàn)→享受，它們可描述許多越軌行為的產(chǎn)生過(guò)程，并且可以建立一種“社會(huì)習(xí)得”理論來(lái)反駁心理學(xué)的“個(gè)性”理論或“先天傾向”理論對(duì)越軌行為所作的解釋。

這一例子可說(shuō)明實(shí)地研究設(shè)計(jì)的一些特點(diǎn)：不事先制定嚴(yán)格的假設(shè)和調(diào)查指標(biāo)，對(duì)少量個(gè)案進(jìn)行長(zhǎng)期觀察、采用定性分析，運(yùn)用歸納法建構(gòu)理論等。

研究設(shè)計(jì)實(shí)際上是在各種研究手段和策略之間進(jìn)行選擇，在調(diào)查研究中，這些選擇之間具有一定的相關(guān)性，由此可區(qū)分出兩種研究方式：（1）統(tǒng)計(jì)調(diào)查；（2）實(shí)地研究（見(jiàn)圖5.5）。當(dāng)然，這種劃分只是出于分析的目的，因?yàn)樵诰唧w研究中，各種研究策略和手段間的相關(guān)（圖中實(shí)線(xiàn)）不是絕對(duì)的，研究者一般是根據(jù)課題性質(zhì)、研究目的和個(gè)人的方法論偏好確定一種主要的研究方式，但他還可選擇其他策略和手段（圖中虛線(xiàn)）作為輔助或補(bǔ)充。