第四節(jié) 分析單位與研究內(nèi)容

在研究設(shè)計(jì)中，研究者還應(yīng)當(dāng)明確研究的分析單位和研究內(nèi)容。分析單位是研究者所要調(diào)查和描述的對象，它是研究的基本單位，研究的最終目的是將這些分析單位的特征匯集起來以描述由它們組成的較大集合體或解釋某種社會(huì)現(xiàn)象。研究內(nèi)容是指分析單位的屬性和特征，它們是研究者所要調(diào)查和描述的具體項(xiàng)目或指標(biāo)。

一、分析單位

一般來說，分析單位等同于抽樣單位。例如，要描述學(xué)生的思想狀態(tài)可抽取一個(gè)個(gè)學(xué)生，要描述學(xué)校的思想政治工作可抽取一個(gè)個(gè)學(xué)校。但有時(shí)，分析單位可能與抽樣單位不一致。例如，要分析家長對子女的態(tài)度，這時(shí)，分析單位是家長，而抽樣單位可能是“戶”。另外要注意，分析單位不一定是研究結(jié)論中所解釋的單位，如迪爾凱姆分析的是個(gè)人特征（年齡、性別、貧富等），但他所解釋的是不同群體的自殺率。社會(huì)研究中的分析單位主要有以下幾類。

（一）個(gè)人

個(gè)人是社會(huì)科學(xué)中最常用的分析單位，大部分社會(huì)研究都要通過分析個(gè)人特征來解釋和說明各種社會(huì)現(xiàn)象。但社會(huì)科學(xué)不像生物學(xué)、心理學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)那樣分析人類所共有的特征，而是分析在不同社會(huì)環(huán)境、不同社會(huì)制度或不同文化中的具體特征，即分析各種社會(huì)角色的特征，如家長與子女、學(xué)生與教師、領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者等等。此外，社會(huì)研究一般并不停留在個(gè)人層次，因?yàn)樗闹饕康氖敲枋龌蚪忉層蓚€(gè)人或個(gè)人行為組合而成的社會(huì)現(xiàn)象。

（二）群體

群體主要指具有某些共同特征的一群人，如婦女、兒童、青少年、老年人、工人、農(nóng)民、干部、富人、幫派、非正式團(tuán)體、朋友、社交圈等等。它們可作為社會(huì)研究的獨(dú)立的分析單位。群體特征不同于個(gè)人特征，例如家庭的特征包括家庭規(guī)模、形式、高檔消費(fèi)品的擁有量等。但有些群體特征可由個(gè)人特征匯集或抽取而來，如家庭的經(jīng)濟(jì)狀況是由每個(gè)家庭成員的收入決定的，家庭的社會(huì)地位取決于家長的職業(yè)和聲望。群體成員特征的平均值也可用來描述群體特征，如工人的平均文化程度、知識(shí)分子的平均收入等等。

（三）組織

組織是指由具有共同目標(biāo)和正式分工的一群人所組成的單位，如企業(yè)、商店、公司、學(xué)校、醫(yī)院、機(jī)關(guān)單位、政黨等。組織特征包括組織的規(guī)模、組織方式、管理方式、組織行為、組織規(guī)范、上下級關(guān)系、任用、晉升、解雇等等。社會(huì)組織是社會(huì)的基本構(gòu)成單位，它是社會(huì)研究的重要對象。社會(huì)研究一般要分析某一組織在社會(huì)系統(tǒng)中的位置和功能，它與其他部門的聯(lián)系以及組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與人際關(guān)系等。

（四）社區(qū)

社區(qū)是按地理區(qū)域劃分的社會(huì)單位，如鄉(xiāng)村、小城鎮(zhèn)、城市等。社區(qū)內(nèi)的人們一般都共同從事社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等項(xiàng)活動(dòng)，并具有較一致的文化規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。將社區(qū)作為分析單位通常是描述社區(qū)居民的生活狀況、交往活動(dòng)、文化活動(dòng)、行為規(guī)范以及社區(qū)的歷史發(fā)展過程等。由社區(qū)研究可進(jìn)一步擴(kuò)展為對整個(gè)社會(huì)的研究，從而上升到宏觀層次。

（五）社會(huì)產(chǎn)物

分析單位還可以是各種類型的社會(huì)活動(dòng)、社會(huì)關(guān)系、社會(huì)制度和社會(huì)產(chǎn)品。例如，以歷史和現(xiàn)代的各次戰(zhàn)爭為分析單位，描述它們的特點(diǎn)和共同特征，或分析各個(gè)歷史時(shí)期各個(gè)國家的政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、國際關(guān)系、區(qū)域關(guān)系、家族關(guān)系、婚姻關(guān)系、生育制度等。社會(huì)行為也是社會(huì)研究的一個(gè)重點(diǎn)。在將犯罪、離婚、自殺、革命、罷工、游行等行為當(dāng)作分析單位時(shí)，不是把行為主體作為研究對象，而是側(cè)重描述各個(gè)行為本身的特征，例如分析每一次游行的規(guī)模、方式、目的等等。

社會(huì)產(chǎn)品是指建筑物、交通工具、書籍、服裝、報(bào)刊、電影、歌曲等物品。它們也可作為獨(dú)立的分析單位。例如，研究者可分析不同國家的電影的主題、內(nèi)容、表現(xiàn)手法、道德準(zhǔn)則等特征。也可以描述每家報(bào)刊的政治立場和影響力；或者對報(bào)刊上不同廣告的特點(diǎn)進(jìn)行分析，這時(shí)一個(gè)個(gè)廣告又成為分析單位。

可以說，分析單位是研究者所要了解的一些個(gè)案，它在很大程度上決定了抽樣方案和調(diào)查方案的制訂。在選擇分析單位時(shí)應(yīng)注意：（1）一項(xiàng)研究課題可以采用多種分析單位，如研究犯罪問題，可以以個(gè)人、群體或社區(qū)為單位，也可將犯罪活動(dòng)本身作為分析單位。研究者應(yīng)根據(jù)社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜程度和研究目的來選擇分析單位。對于復(fù)雜的現(xiàn)象，只有從不同角度、不同層次去收集資料才有可能得到更完整、更真實(shí)的信息。當(dāng)然，在具體研究中，研究者一般只選擇一兩個(gè)最主要的分析單位，以減少調(diào)查的工作量。（2）在研究中，如果以某一分析單位進(jìn)行調(diào)查所收集的資料不能完滿地解答研究課題的話，就應(yīng)當(dāng)增加或改變分析單位。例如，要解釋“學(xué)生考試作弊”的問題，最初以個(gè)人為單位，但當(dāng)資料不能滿足需要時(shí)，就應(yīng)考慮以學(xué)校或城市為分析單位。

二、研究內(nèi)容

研究內(nèi)容是分析單位的屬性和特征。研究者一般是根據(jù)研究課題和研究假設(shè)的要求，確定出主要想了解的項(xiàng)目或指標(biāo)。研究的內(nèi)容不應(yīng)過多，因?yàn)橐粋€(gè)分析單位的屬性和特征包含各個(gè)方面，如社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、心理、態(tài)度、行為等等。一項(xiàng)研究不可能調(diào)查所有的方面。一般來說，可以將分析單位的屬性特征劃分為三大類：狀態(tài)、意向性和行為。

（一）狀態(tài)

狀態(tài)是一些客觀指標(biāo)，通過它們可以描述分析單位的基本狀況。如個(gè)人的狀態(tài)包括年齡、性別、身高、體重、職業(yè)、收入、文化程度、婚姻狀況等。企業(yè)的狀態(tài)有組織結(jié)構(gòu)、人員規(guī)模、產(chǎn)量、產(chǎn)值、利潤等。社會(huì)產(chǎn)品的狀態(tài)有產(chǎn)品形式、風(fēng)格、質(zhì)量、重量、色彩等。研究者可根據(jù)研究假設(shè)選擇其中某些指標(biāo)。例如，要研究人們的政治態(tài)度受哪些因素影響，可選擇個(gè)人的年齡、職業(yè)、文化程度、經(jīng)濟(jì)收入等狀態(tài)變量作為主要影響因素。狀態(tài)變量一般可作為自變量，它們對態(tài)度、行為及其他社會(huì)現(xiàn)象都可能有重要影響。

（二）意向性

意向性是分析單位的內(nèi)在屬性，它是一種主觀變量。意向性包括態(tài)度、觀念、信仰、個(gè)性、動(dòng)機(jī)、偏好、傾向性等等。不僅個(gè)人和群體具有意向性，組織、社區(qū)甚至社會(huì)產(chǎn)品也具有意向性，例如，國營企業(yè)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)有不同的價(jià)值觀念和行為傾向；不同的社區(qū)有不同的社會(huì)輿論；報(bào)刊社論可表現(xiàn)出不同的政治傾向。這是由于社會(huì)現(xiàn)象不同于自然現(xiàn)象，它們都包含人的主觀意義。意向性是內(nèi)隱的，很難直接觀測，研究者通常是設(shè)計(jì)一組題目來描述態(tài)度、觀念和行為傾向的不同類別或不同程度。對意向性的分析是要以分析單位的行為目的、動(dòng)機(jī)、手段、策略等來解釋它的行為。例如，個(gè)人的宗教信仰、政治觀點(diǎn)或世界觀都會(huì)影響他的行為。又如，對游行活動(dòng)可以區(qū)分為不同目的、不同動(dòng)機(jī)（如政治動(dòng)機(jī)與非政治動(dòng)機(jī)）加以研究。

（三）行為

行為是一種外顯變量，研究者可直接觀察到的各種社會(huì)行為和社會(huì)活動(dòng)，如選舉、加入政黨、考大學(xué)、參軍、就業(yè)、結(jié)婚、遷居、變換職業(yè)等等。群體、組織和社區(qū)等分析單位也有其特殊的行為。對社會(huì)行為可從各個(gè)方面考察。例如，韋伯區(qū)分了四種主要的社會(huì)行為：目標(biāo)—理性行為、價(jià)值—理性行為、情感性行為和傳統(tǒng)性行為。還可從其他角度劃分，如分為政治、經(jīng)濟(jì)、社交、長期性、短期性等行為。一般來說，社會(huì)行為通常是研究所要解釋的因變量，它受狀態(tài)變量和意向性的影響。同時(shí)，社會(huì)行為之間還存在著相互作用和相互影響，如一個(gè)人的行為會(huì)導(dǎo)致另一個(gè)人的相應(yīng)行為，反之亦然。此外，對行為有影響的因素還包括社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)制度、社會(huì)關(guān)系變量、社會(huì)環(huán)境、歷史、文化等變量，它們是較高層次的分析單位的屬性和特征（見圖5.4）。

研究內(nèi)容的選擇不僅取決于研究課題和理論假設(shè)，而且還取決于研究者的方法論傾向。依據(jù)理論和方法論偏好，研究者可在下列幾個(gè)方面進(jìn)行選擇：（1）研究層次。簡單地說，以國家、制度、階級等較大整體為分析單位的研究是側(cè)重宏觀層次，它的研究內(nèi)容一般是以結(jié)構(gòu)變量、環(huán)境變量和文化變量所表示的社會(huì)整體的特征。而以個(gè)人和小群體為分析單位的研究則偏重微觀層次，它的研究內(nèi)容主要是個(gè)人特征。介于兩者之間的是社會(huì)單位（群體、組織、社區(qū)）層次。（2）抽象程度。研究內(nèi)容可以是非常具體的現(xiàn)象，也可以是高度抽象的概念。前者旨在提供豐富的經(jīng)驗(yàn)資料，后者則試圖作出抽象的理論解釋。（3）解釋的方式。個(gè)性解釋是以個(gè)人的獨(dú)特因素來解釋他的行為，它需要詳盡考察某一個(gè)案的各種特征和屬性，因此它的研究內(nèi)容相當(dāng)廣泛。共性解釋則以大量樣本的共同特征來說明一般模式或普遍規(guī)律，它只需考察幾個(gè)主要因素。概括地說，研究內(nèi)容的選擇可歸結(jié)為：是在宏觀層次還是在微觀層次上研究？是在經(jīng)驗(yàn)層次上描述還是在抽象層次上解釋？是研究少量個(gè)案的所有特征還是研究大量樣本的少數(shù)特征？

三、層次謬誤與簡化論

層次謬誤與簡化論是由于分析單位不明確、分析層次混亂或研究內(nèi)容狹窄而導(dǎo)致的錯(cuò)誤。

層次謬誤（或生態(tài)謬誤）是指用一種高層次的分析單位做調(diào)查，卻用另一種低層次的分析單位做結(jié)論。例如，以城市為分析單位研究犯罪問題時(shí)發(fā)現(xiàn)：

“流動(dòng)人口多的城市比流動(dòng)人口少的城市的犯罪率高。”“知識(shí)分子比例高的城市比知識(shí)分子比例低的城市犯罪率高。”這是從人口統(tǒng)計(jì)資料和犯罪率調(diào)查中得到的客觀、真實(shí)的資料，但是如果由這些資料得出結(jié)論說“流動(dòng)人口比非流動(dòng)人口的犯罪率高”或“知識(shí)分子的犯罪率比其他階層高”則是顯然錯(cuò)誤的。因?yàn)檎{(diào)查資料是以城市為單位而收集來的，對它必須用城市特征、而不能用群體（或個(gè)人）特征來解釋。如果要以群體特征來解釋犯罪率，則應(yīng)以群體為單位進(jìn)行調(diào)查，例如，分別調(diào)查流動(dòng)人口與非流動(dòng)人口、知識(shí)分子與非知識(shí)分子的犯罪率，然后進(jìn)行比較再做出結(jié)論。“層次謬誤”就是指這種將社區(qū)特征與群體特征、群體特征與個(gè)人特征相混淆的錯(cuò)誤。

在用統(tǒng)計(jì)資料作分析時(shí)很容易出現(xiàn)這類“層次謬誤”。例如，由“國營企業(yè)比集體企業(yè)的工資成本比重高”，推論出“國營企業(yè)工人比集體企業(yè)工人的工資高”；由“基督教國家比佛教國家的自殺率高”，推論出“基督教徒比佛教徒的自殺率高”，等等。當(dāng)然，這種推論偶爾也是符合實(shí)際的，但它的推理方法則是完全錯(cuò)誤的。

簡化論（或還原論）在社會(huì)研究中是指局限于用某類特征來分析和解釋各種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象。例如，在解釋人的行為時(shí)，心理學(xué)家只考慮心理特征（如動(dòng)機(jī)、性格），經(jīng)濟(jì)學(xué)家只考慮經(jīng)濟(jì)特征（如經(jīng)濟(jì)地位、經(jīng)濟(jì)利益），社會(huì)學(xué)家只考慮社會(huì)學(xué)特征（如角色、規(guī)范）。在討論研究內(nèi)容時(shí)我們已了解到，任何分析單位都具有各種屬性和特征，而簡化論則只偏重于其中某一類特征，這樣就會(huì)忽略其他特征，犯簡單化的錯(cuò)誤。此外，各種簡化論在研究中常偏重于不同的分析單位。例如，對中國“文化大革命”的研究，心理學(xué)家常以領(lǐng)導(dǎo)人為分析單位，用領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)性來解釋“文化大革命”的產(chǎn)生原因，而社會(huì)學(xué)家常以社會(huì)制度、社會(huì)階級為單位來分析社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響。

實(shí)際上，并沒有一種普遍適用的分析單位，一項(xiàng)研究應(yīng)考慮到各種分析單位和各種特征，然后依據(jù)理論假設(shè)和初步考察來確定較適當(dāng)?shù)姆治鰡挝慌c研究內(nèi)容。