第四節 社會研究及其方法

研究是人們認識世界的一種自覺的行動，它不僅僅是科學家在實驗室中進行的觀測行動，也不僅僅是學者在書齋里引經據典的文字工作，研究實質上是人們發現問題、尋求解釋、解答問題的全過程。只要存在著使人類感到迷惑不解的現象，就會引出問題，為了解答問題，就要進行研究。

人們在研究中可以運用各種求知方式來說明和解釋所研究的現象。但在科學研究中，科學家是在一定的理論和方法論的指導下，運用系統的經驗觀察和邏輯推理方法，通過建立科學理論來解釋具體現象，并力圖說明普遍的因果規律。本書是在這個意義上使用“社會研究”這一概念，它泛指對社會現象的科學研究。為了理解社會研究的含義，我們還應當了解社會調查、社會學研究等概念。

一、社會研究與社會調查

社會研究（Social Research）是個比較寬泛的概念。它既包括社會科學各學科的研究，也包括各個社會工作部門的研究。在一般情況下，科學家并不對這一概念作嚴格的定義。例如蘇聯學者認為：“任何有關一定社會生活現象的研究都可稱為具體的社會研究?！?img alt="﹝蘇﹞蘇聯社會學研究所編：《社會學手冊》，浙江人民出版社1983年版，第16頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/F58252/13173332903834806/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1756706496-2tp42P54A5i67kfY9MKjiVgGGQVFT7z4-0-956ce417a0a92602520793a80af57b0e">美國學者也持相似的看法。只是在一些專業場合，科學家才將它限定為社會科學各學科的科學研究。有時為防止概念混亂，他們不籠統地使用社會研究一詞，而直接用社會學研究、人類學研究、政治學研究或經濟學研究。

社會調查（Social Investigate）與社會研究不同；通俗地說，社會調查是一種了解客觀事物的感性認識活動，而社會研究是一種通過對感性材料進行思維加工來探索真理的理性認識活動。從科學的程序上看，社會調查實際上是直接收集社會資料或數據的過程，它是社會研究的一種途徑和手段。社會研究要對所收集的數據或資料進行加工、分析和推理，以求確定社會現象的性質和規律。社會研究包括收集資料的過程，但收集資料并不局限于社會調查，人們還可以采用實驗法或文獻法。文獻法指收集第二手資料的方法，如收集歷史資料、檔案材料、統計資料等等，許多理論性研究都是采用這種方式。

這里應當指出，社會調查的概念，國外與國內有不同的用法。日本社會學家福武直的定義與國內的通常用法比較接近；他認為，社會調查“就是實證地抓獲社會現象的一種方法，具有通過直接實地調查收集所謂實在的數據并由此進行分析的特色”。

英美等西方國家使用的“Social Survey”一詞，中文通常譯為“社會調查”，但它的含義與我國的社會調查概念是不同的。英國的《社會學百科全書》中定義，Social Survey“是通過一種預先設計好的詢問方式來收集社會數據”。另一本辭典中定義：“Social Survey是對生活在特定地理、文化或行政區域中的人們的事實進行系統的收集……（它）雖然常常包括說明性或描述性材料，但它一般是數量性的?！?img alt="﹝英﹞鄧肯·米切爾主編：《新社會學辭典》，上海譯文出版社1987年版，第338頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/F58252/13173332903834806/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1756706496-2tp42P54A5i67kfY9MKjiVgGGQVFT7z4-0-956ce417a0a92602520793a80af57b0e">美國的教科書中指出：“Social Survey一般指對研究總體中抽取出的樣本詢問問題的方法。”“Social Survey很接近人口統計，兩者的主要區別是，前者通常是考察人口總體中的一部分樣本，而后者一般是記錄所有人的有關情況。”在西方，“社會調查”（Social Survey）是隨著抽樣方法和問卷方法的發展而形成的一套結構化的資料收集方法。它常常被稱為抽樣調查和問卷調查。這種方法多使用事先設計好的問卷表格，并按照統計學的抽樣原則抽取被調查者，資料回收后一般都利用計算機進行統計分析。由于這些特點，“Social Survey”譯為“社會統計調查”、“Survey Research”譯為“統計調查研究”較為恰當。在未加說明時，本書一般都使用這一譯法，以便區別于我國的社會調查概念。因為后者的范圍更廣，它既包括社會統計調查，即結構化的收集數據資料的調查，也包括利用參與觀察、個案訪問、座談會等方法收集資料的個案調查和典型調查。

二、社會研究與社會學研究

社會是一個復雜的系統，它可以從各種角度劃分為不同的子系統。如從社會的構成要素上分為人口、地理環境、社會關系、社會制度、社會意識等等。從社會生活方面分為勞動、家庭、文化、閑暇、教育等領域。從社會行為的性質上劃分為政治、經濟、社會、文化、心理等等。

對于這個如此復雜的社會系統，只能分門別類地加以研究，在社會科學中是建立各個獨立的學科，它們各自以特定的角度來探索特定的社會現象。各個社會工作部門的研究工作也是如此。在這個意義上，可以說，社會研究泛指各種具體地、分門別類地對某一社會現象或社會問題的研究。具體的社會研究一般是在某一學科范圍內進行的，這是由于科學分工的緣故。當然，這并不排除各學科的協作。在具體研究同一現象時，經常會打破學科界線，相互交叉。例如，對城市的綜合治理問題就需要多學科的協作。但這種協作研究是針對更具體的現象或問題。在協作中有可能形成新的交叉學科，它們是更具體的學科（如城市學）。

正如不存在包羅萬象的自然科學一樣，對社會的研究也不可能形成一門總的社會科學。社會科學的各學科，如經濟學、政治學、法學、教育學等，都是從某一側面來研究社會現象的。社會學也不例外，但它的側重點不是某一活動領域，而是側重研究社會的基本性質、社會整體的結構與內部聯系，以及人類行為和社會生活的一般方式。

社會學旨在探索人們的社會行動和社會關系，換句話說，是探索個人、群體、社會三者之間及其內部各組成部分之間相互作用和相互影響的原因及結果。社會學研究包括：“由于人們的相互作用而產生的風俗、結構和制度，形成和削弱這些風俗、結構和制度的力量，參加群體和組織對于人們的行為和性格所產生的影響。此外，社會學還闡述人類社會的基本性質，這包括地方性和普遍性，并闡述保持連續性和引起變革的各種過程?！?img alt="《不列顛百科全書》1977年第十五版第十六卷“社會學”。譯文見《社會學的由來與發展》，商務印書館1987年版，第74頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/F58252/13173332903834806/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1756706496-2tp42P54A5i67kfY9MKjiVgGGQVFT7z4-0-956ce417a0a92602520793a80af57b0e">

作為社會研究之一的社會學研究，它的主要特點是：綜合性與實證性。

1．社會學研究注重社會現象之間的聯系，特別是注重對影響社會現象的各種因素進行綜合分析。例如，影響一個社會人口增長的主客觀因素有很多，如經濟因素、心理因素（個人生育意愿）、政治因素（國家的生育政策）、科技因素（醫療衛生條件）等等。但社會學研究并不孤立地分析其中某一因素的影響，而是注重分析在不同的社會制度、不同的文化背景、不同的歷史時期所有因素是如何發揮作用的。這種綜合分析并非僅僅將各學科的理論、方法和觀點綜合起來，而是引入新的視野，在與各有關學科密切合作的基礎上，探討社會不同層次之間（個人、群體、組織、社區……）以及社會各個組成部分之間的相互作用，探討制度化的社會形式與人的社會行動之間的相互影響。

2．社會學注重對社會的實證研究。社會學把社會整體的性質問題——如社會的組成、社會結構、社會秩序與社會關系的形成、社會變遷的原因、社會發展規律等等——作為自己的主要研究領域。這一任務在過去一直是由社會哲學或歷史哲學承擔的。但哲學并不能提供真實可靠的知識。德國學者賴欣巴哈指出：“哲學是在找出科學答案的手段尚未具備時對問題的回答。”從某種意義上說，社會學是社會哲學的實證化。從社會學的奠基著作《實證哲學》（孔德，1830—1842）這一書名就可以看出這門學科的實證性。可以說，社會學是試圖用各種科學方法來解答過去由社會哲學或歷史哲學所回答的問題。由于這一目的，實證方法和科學方法論在社會學中具有特殊的意義。

三、社會研究方法體系

社會研究方法同科學方法一樣，可分為三個層次：（1）方法論；（2）研究方式或研究法；（3）具體方法與技術。

方法論 主要探討研究的基本假設、邏輯、原則、規則、程序等問題，它是指導研究的一般思想方法或哲學。社會研究方法論要探討的主要問題是：（1）社會科學能否像自然科學那樣客觀地認識社會現象？（2）是否存在客觀的社會規律？（3）應采用何種方法來研究社會現象？（4）如何判斷社會科學知識的真理性？（5）人的主觀因素（如價值觀、倫理觀）對社會研究有什么影響？

研究必須以一定的理論和方法論為指導，但方法論并非統一的。方法論是與一定的哲學觀點和學科理論相聯系的。不同的理論學派有不同的方法論。例如，實證主義學派主張采用自然科學的實證方法解釋客觀的“社會事實”，并用精確的數量分析來發現社會現象之間的因果規律。而人文主義學派否認社會規律的存在，它們主張用闡釋或理解等主觀方法來說明具體的社會歷史事件。馬克思主義學派則強調要以辯證的、歷史的、發展的、相互聯系的觀點分析社會，并揭示社會發展的一般規律。

不同的學科也有不同的方法論。例如，經濟學提出：“經濟人”的假設，認為人的行為是理性的，是由其經濟動機決定的。而社會學的基本假設之一是，人的行為是受社會結構或社會環境制約的。

在社會研究中應遵循何種方法論，是一個實踐的問題，因為研究社會現象有各種可供選擇的方法論、研究途徑和判斷標準，這就要對具體現象作具體分析。有些社會現象——如人口發展——是適于用自然科學的數量化方法分析的，而有些社會現象——如社會規范的形成與變化——目前還只能用歷史、哲學或人類學的方法加以研究。因此，在做具體研究時，研究者一般是根據研究課題的性質來選擇更適于這一課題的方法論和學科理論作為指導，或者是根據自己在理論、方法論方面的專業特長來選擇適當的研究題目。

研究方式 指貫穿于研究全過程的程序和操作方式，它表明研究的主要手段與步驟。研究方式包括研究法與研究設計類型。

各門學科常用的研究法可能有所不同，如自然科學多采用實驗法，歷史學則主要運用文獻考據法，法學常用案例研究法，這是由于研究對象的不同所致。在社會研究中有四種主要的研究法：統計調查研究、實地研究、實驗研究和間接研究。前兩種屬于調查研究方法，目前在社會研究、特別是在社會學研究中，它們是最常用的研究法。

研究設計是對研究類型、研究程序和具體方法加以選擇并制訂詳細的研究方案。不同的研究類型和不同的設計方案也決定了不同的研究方式。研究設計的類型可從各種角度來劃分，其中主要有：（1）從研究目的上可分為描述性研究、解釋性研究和探索性研究。（2）從研究的時間性上可分為橫剖研究和縱貫研究。（3）從調查的范圍上可分為普查、抽樣調查和個案調查。此外，還可劃分為理論研究與應用研究、宏觀研究與微觀研究等等。

在許多社會研究中，研究設計的任務還包括確定抽樣方案和測量方法。抽樣是依據統計學原理從研究總體中抽取出適當的樣本。測量是制訂操作化方案對所要研究的概念加以有效計量。本書第四、五章將介紹研究程序和研究設計的問題，第六、七章分別介紹測量和抽樣的方法。

具體方法與技術 研究的各個階段使用的具體方法技術主要包括資料收集方法、資料分析方法和其他技術手段或工具。

社會研究的主要資料來源有：詢問記錄、觀察記錄、統計數據、文獻資料等。與此相應的資料收集方法有：問卷法、訪問法、觀察法、量表法、實驗法和文獻法（第八至十三章）。其中實驗法和文獻法是非調查方法，它們不是在實際的社會環境中收集資料，而是收集第二手資料或可控的實驗數據。

社會研究的資料可分為數據資料和文字資料兩大類。分析數據資料的主要方法是統計方法（見第十五、十六章）、數理方法和模擬法（見第二十一章）。分析文字資料的一般方法是比較法和構造類型法。此外，社會研究還要運用各種特定的理論分析方法，如功能分析、結構分析、階級分析、歷史分析等等。任何研究都離不開理論分析或定性分析，但具體采用哪些分析方法，是由研究對象和研究目的決定的。

研究的具體技術包括問卷與觀察表格的制作技術、調查指標的設計、觀測儀器、錄音錄像設備、實驗設備、計算機技術、資料整理的方法與技術（第十四章）等等。

社會研究方法的三個層次是相互聯系的，一般來說，方法論觀點影響研究者對研究方式的選擇，而一定的研究方式又規定了一套與其相應的具體方法和技術。例如，實證論者常采用統計調查研究或實驗研究，這類研究是像自然科學那樣建立研究假設，收集精確的數據資料，然后進行統計分析和檢驗。而人文學者則趨向于運用實地研究或間接研究的方法。他們多利用訪問、觀察和文獻法收集資料，并依靠主觀的理解和定性分析。對于從事社會研究的人來說，了解各種可供選擇的方法論和研究方法是很必要的，這不僅有助于在實際研究中有效地應用某種特定的方法，而且還能認清各種方法的特點、局限性及互補性。