1.2　宏觀經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展

和其他任何一門學(xué)科一樣，宏觀經(jīng)濟學(xué)也經(jīng)歷了萌芽、產(chǎn)生與發(fā)展演變的歷程。可以把宏觀經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展歷程大致分為3個階段：第一階段，宏觀經(jīng)濟學(xué)的萌芽。從17世紀中葉到1936年約翰·梅納德·凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》（以下簡稱《通論》）發(fā)表以前這段時間，是宏觀經(jīng)濟學(xué)的萌芽時期。這一時期沒有宏觀經(jīng)濟學(xué)的概念，但出現(xiàn)了對國民經(jīng)濟整體進行研究的宏觀經(jīng)濟分析及宏觀經(jīng)濟政策，而且，宏觀經(jīng)濟理論與微觀經(jīng)濟理論沒有嚴格區(qū)分開。第二階段，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的建立。從凱恩斯的《通論》發(fā)表以后到20世紀70年代這段時間，是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與完善時期，其主要特點是形成了完善的宏觀經(jīng)濟體系。第三階段，宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展。從20世紀70年代到現(xiàn)在是新宏觀經(jīng)濟學(xué)的形成與發(fā)展時期。20世紀70年代，凱恩斯理論無法解釋經(jīng)濟“滯脹”現(xiàn)象，出現(xiàn)了以新自由主義為代表的宏觀經(jīng)濟理論。

1.2.1　宏觀經(jīng)濟學(xué)的萌芽

在古典經(jīng)濟學(xué)中，盡管沒有宏觀經(jīng)濟學(xué)這個概念，也沒有形成宏觀經(jīng)濟理論體系，但是，許多經(jīng)濟學(xué)家對宏觀經(jīng)濟問題進行分析，并做出了重要的貢獻。

古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人威廉·配第在1662年出版的《賦稅論》中研究了稅收對一個國家的重要作用，并提出了一系列改進稅制、增加稅收和促進貿(mào)易的主張；他在1690年出版的《政治算術(shù)》中對一個國家國民財富的構(gòu)成及其增長的原因進行了分析；威廉·配第在1691年《獻給英明人士》中首次對英國當時的總產(chǎn)出和國民收入進行估算。

【知識鏈接】

現(xiàn)代國家在16、17世紀開始成形。它們的起源千差萬別，這些國家一旦成立，就試圖加強內(nèi)政，并在外交事務(wù)上發(fā)揮盡可能大的作用。由政府雇傭的官員或官僚取代了舊有的封建領(lǐng)主和騎士，陸軍、海軍和內(nèi)政需要幾百萬。于是問題變成——上哪兒找這筆錢？

金、銀在中世紀是稀有商品，美洲大陸的發(fā)現(xiàn)和秘魯?shù)V產(chǎn)的開發(fā)利用改變了這一切，貿(mào)易中心從地中海轉(zhuǎn)移到大西洋沿岸，貴重金屬通過西班牙、葡萄牙、荷蘭、英國流入歐洲。16世紀歐洲產(chǎn)生了自己的政治經(jīng)濟學(xué)家，他們發(fā)展了一套在其看來十分健全并對各自國家極端有利的國家致富理論。他們由此而相信，國庫或銀行儲備著大量現(xiàn)金的國家同時也是最富有的國家。既然金錢意味著軍隊，富有的國家順理成章也是強大的國家，可以統(tǒng)治世界上其他地區(qū)。人們稱這種體系為“重商主義”。在實踐中，“重商主義”是這樣發(fā)揮作用的：國家欲得到最大的貴重金屬儲備，必須占據(jù)有利的出口貿(mào)易位置。如果本國對鄰國的出口量超出其對本國的出口量，其欠本國的錢，不得不用他的金子償還，因此形成了本國贏鄰國輸?shù)木置妗Ｓ捎谛欧钸@條宗旨，17世紀幾乎所有國家的經(jīng)濟計劃都大同小異：①盡量多地占有貴重金屬；②鼓勵對外貿(mào)易優(yōu)先于國內(nèi)貿(mào)易；③鼓勵把原料變?yōu)榭晒┏隹诋a(chǎn)品的工業(yè)；④鼓勵人口增長，因為工廠需要勞動力，一個農(nóng)業(yè)的社會無法提供足夠的勞工；⑤由國家來監(jiān)督這一進程并在需要的時候?qū)嵭懈深A(yù)。

16、17世紀的人們不認為國際貿(mào)易是一種遵循自然法規(guī)、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的自然力，他們試圖依靠政令、王法及政府的財政資助來管理商務(wù)。16世紀，查理五世采納“重商主義”（這在當時完全是新生事物），并推廣到他的許多領(lǐng)地。英國的伊麗莎白女王極力推崇，隨之效仿。波旁王朝的君主們，尤其是路易十四更是這一主義的狂熱信徒，他的財政大臣柯爾貝爾是一個為全歐洲指點迷津的重商主義先知。克倫威爾的整套外交政策都是重商主義的實際運用，而且始終如一地針對其富有的對手——荷蘭共和國。因為荷蘭船主作為歐洲商品的運輸者，對自由貿(mào)易有一定的認識，所以英國必須不惜代價給予摧毀。

毋庸置疑，一方面，重商主義鼓勵了未有過制造業(yè)的國家的新興工業(yè)的發(fā)展。它推動了道路的修建、運河的開挖以及交通工具的改善；它對勞工的技能提出了更高的要求，并且提高了商人的地位。同時，它削弱了土地貴族的勢力。但另一方面，它導(dǎo)致了巨大的苦難。它使殖民地的土著人遭到最無恥的盤剝，它給宗主國的人民帶來更可怕的厄運。在很大程度上，它把每一塊土地變成軍營，把世界分成小小的領(lǐng)土，每片領(lǐng)土都始終傾全力為自己的直接利益、為摧毀鄰國力量、掠奪他們的財富而努力。

（資料來源：作者根據(jù)相關(guān)資料改寫）

重農(nóng)主義學(xué)派代表弗朗索瓦·魁奈在1758年出版的《經(jīng)濟表》中從宏觀的角度對社會總產(chǎn)品和流通過程進行了分析。魁奈的最大貢獻是第一次從社會總產(chǎn)品的角度提出了保持生產(chǎn)的協(xié)調(diào)對經(jīng)濟增長的重要作用。

古典經(jīng)濟學(xué)的杰出代表亞當·斯密在1776年出版的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中不僅提出了國民財富的概念，而且還分析了社會總資本的再生產(chǎn)以及增加國民財富的方法，并提出了自由放任的政策主張。他的國際分工理論是當代國際貿(mào)易理論的學(xué)術(shù)淵源之一。

古典經(jīng)濟學(xué)的完成者大衛(wèi)·李嘉圖在1817年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》中研究了資本主義社會中社會產(chǎn)品在地主、資本家和工人之間進行分配的規(guī)律，討論了資本積累與再生產(chǎn)，并提出了按比較成本原則進行國際貿(mào)易的理論。

此外，還有讓·巴蒂斯蒂·薩伊在1803年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)概論》中提出的“供給創(chuàng)造需求”定律、西斯蒙第在1919年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)新原理》、馬爾薩斯在1798年出版的《人口原理》和1827年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)定義》中提出的經(jīng)濟危機理論等，都是對宏觀經(jīng)濟問題進行研究而取得的重要成果。

“邊際革命”出現(xiàn)以后，馬歇爾將古典經(jīng)濟學(xué)和邊際效用理論結(jié)合起來，建立了微觀經(jīng)濟體系，西方經(jīng)濟學(xué)也進入了新古典經(jīng)濟學(xué)階段。盡管經(jīng)濟危機（周期性波動）和失業(yè)問題很嚴重，但新古典經(jīng)濟學(xué)并沒有把宏觀經(jīng)濟問題作為研究的中心，而是把充分就業(yè)當作前提，著力于研究資源的優(yōu)化配置問題，因此，微觀經(jīng)濟學(xué)得到了長足發(fā)展。

進入20世紀以后，經(jīng)濟危機日益惡化，經(jīng)濟學(xué)家們又開始重視宏觀經(jīng)濟問題的研究，并取得了一些重大成果。不過，宏觀經(jīng)濟理論沒有形成體系。這一時期的宏觀經(jīng)濟理論比較典型的有：瑞典經(jīng)濟學(xué)家克努特·威克塞爾儀在1898年出版的《利息與價格》和1906年出版的《國民經(jīng)濟學(xué)講義》中提出了一般價格水平的決定與積累過程理論；瑞典經(jīng)濟學(xué)家岡納·繆爾達爾和羅伯特·林達爾等人提出的動態(tài)均衡理論；奧地利經(jīng)濟學(xué)家馮·哈耶克的經(jīng)濟周期理論和自由主義思想；美國經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特的創(chuàng)新理論和周期理論；英國經(jīng)濟學(xué)家庇古和美國經(jīng)濟學(xué)家費雪等人提出的貨幣數(shù)量學(xué)說；美國經(jīng)濟學(xué)家米切爾等人提出的統(tǒng)計指標與核算理論。

這些經(jīng)濟學(xué)家的宏觀經(jīng)濟理論為宏觀經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)立奠定了基礎(chǔ)。

1.2.2　現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的建立

1929—1933年，西方資本主義世界爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機。這次危機持續(xù)時間之長，工業(yè)生產(chǎn)下降幅度之大，失業(yè)人數(shù)之多，波及范圍之廣，是資本主義歷史上空前的。然而，占統(tǒng)治地位的新古典經(jīng)濟學(xué)卻無能為力。為了擺脫經(jīng)濟危機的影響，急需新的理論作指導(dǎo)。凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學(xué)正是在這種背景下為挽救資本主義制度而誕生的。

凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論是對傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的徹底否定，被稱為“凱恩斯革命”。凱恩斯1936年出版的《通論》被認為是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)誕生的標志，凱恩斯本人也被認為是宏觀經(jīng)濟學(xué)之父。“凱恩斯革命”主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1.經(jīng)濟理論上的“革命”

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)信奉“薩伊定律”，認為供給能夠自動創(chuàng)造需求，經(jīng)濟體系能夠通過市場機制的作用自動地實現(xiàn)均衡，因而，否認生產(chǎn)過剩危機的普遍存在；傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認為儲蓄永遠等于投資，即儲蓄能夠通過銀行的作用，在利率機制的作用下，全部轉(zhuǎn)化為投資，實現(xiàn)儲蓄與投資的均衡；傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認為通過市場機制的調(diào)節(jié)，資源能夠得到充分的利用，社會不會存在失業(yè)，如果有失業(yè)，也只是“摩擦失業(yè)”或“自愿失業(yè)”，而不存在非自愿失業(yè)。

但是，凱恩斯否定薩伊定律，提出了著名的“有效需求創(chuàng)造供給”的“凱恩斯定律”。他否定投資永遠等于儲蓄，否認傳統(tǒng)的失業(yè)理論，而承認非自愿失業(yè)的存在。他認為，供給和需求并不必然相等，如果收入不是全部用于支出，供給并不等于需求：儲蓄與投資來源于不同的主體，儲蓄與投資的動機并不相同，又由于影響儲蓄的主要因素是收入，影響投資的主要因素是預(yù)期利潤率與市場利率的差額，因此，單靠市場利率的調(diào)節(jié)很難實現(xiàn)儲蓄與投資的均衡。由于有效需求不足導(dǎo)致非自愿失業(yè)的存在，因此，充分就業(yè)并不是常態(tài)。他認為，有效需求不足是邊際消費傾向遞減、資本邊際效率遞減和“流動性陷阱”綜合作用的結(jié)果，而市場機制本身沒有力量使總需求與總供給在充分就業(yè)水平上達到均衡，這必然會導(dǎo)致低水平的非充分就業(yè)的均衡。現(xiàn)實資本主義生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機是由于有效需求不足造成的，因此，要避免經(jīng)濟衰退和失業(yè)，必須依靠政府的力量對經(jīng)濟進行干預(yù)，在衰退和蕭條時期，通過增加政府購買和政府投資來增加有效需求，使之達到充分就業(yè)的均衡，這樣，資本主義經(jīng)濟危機就可以得到解決。

2.經(jīng)濟政策上的“革命”

在經(jīng)濟政策上，凱恩斯強調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟的必要性，否認傳統(tǒng)的、自由放任的經(jīng)濟政策。凱恩斯認為，市場機制的作用是有缺陷的，它難以使經(jīng)濟達到充分就業(yè)的均衡，因此，必須擴大政府的作用，通過加強政府的干預(yù)來使經(jīng)濟實現(xiàn)充分就業(yè)水平上的均衡發(fā)展。在具體的政策設(shè)計上，他堅持以需求管理為中心，主張把財政政策放在首位，而把原來居于主導(dǎo)地位的貨幣政策放在輔助地位，提出了膨脹性的財政政策和“半通貨膨脹”的價格一般理論，反對傳統(tǒng)的健全財政原則和穩(wěn)定物價的政策。

3.分析方法上的“革命”

在分析方法上，凱恩斯在《通論》中采用了完全不同于微觀經(jīng)濟學(xué)的總量分析方法，把整個國民經(jīng)濟的運行狀態(tài)作為研究對象，研究總需求與總供給的均衡、總就業(yè)量、總產(chǎn)出、國民收入總量及其波動的原因，這不能不說是經(jīng)濟學(xué)分析方法上的一次革命。

總之，“凱恩斯革命”的核心是強調(diào)政府對經(jīng)濟的干預(yù)。“凱恩斯革命”也促使了資本主義經(jīng)濟發(fā)展史上的“第二個黃金時期”的出現(xiàn)。

凱恩斯的《通論》出版以后，許多追隨者做了大量的研究工作，補充和發(fā)展了凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論，建立起比較完善的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)理論體系與框架。這方面的主要貢獻如下：

（1）IS-LM模型。IS-LM模型是由英國經(jīng)濟學(xué)家希克斯在1937年建立起來的，后又經(jīng)美國經(jīng)濟學(xué)家漢森加以補充完善。IS-LM模型從理論上概括了凱恩斯的有效需求決定理論，揭示了商品市場和貨幣市場均衡時總產(chǎn)出與利率的決定機制。該模型還可以分析財政政策與貨幣政策對宏觀經(jīng)濟的影響，從而為凱恩斯的政府干預(yù)經(jīng)濟的政策主張?zhí)峁┝艘罁?jù)。這一模型被認為是凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟理論的核心。

（2）哈羅德-多馬模型。美國經(jīng)濟學(xué)家羅伊·福布斯·哈羅德和愛弗賽·多馬分別于1939年和1946年根據(jù)凱恩斯的理論建立起了結(jié)論相似的經(jīng)濟增長模型，稱為哈羅德-多馬模型。該模型克服了凱恩斯模型側(cè)重于短期和靜態(tài)分析的不足，使凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論長期化與動態(tài)化。

（3）乘數(shù)-加速數(shù)模型。美國經(jīng)濟學(xué)家漢森和薩繆爾森于1939年發(fā)展了凱恩斯投資理論，建立起乘數(shù)-加速數(shù)模型。該模型克服了凱恩斯投資乘數(shù)理論的片面性，用投資、收入和消費3個變量來分析經(jīng)濟周期性波動的原因。

（4）開放條件下的宏觀經(jīng)濟模型。奧地利經(jīng)濟學(xué)家弗里茲·馬克盧普于1943年出版的《國際貿(mào)易和國民收入乘數(shù)》一書中把凱恩斯的乘數(shù)理論應(yīng)用到國際經(jīng)濟與國際貿(mào)易理論中，建立起了開放經(jīng)濟條件下的宏觀經(jīng)濟模型。這一模型彌補了凱恩斯宏觀經(jīng)濟模型使用于封閉經(jīng)濟體系的不足。

1.2.3　宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展

政府干預(yù)經(jīng)濟并不是解決所有經(jīng)濟問題的靈丹妙藥。20世紀60年代末西方國家出現(xiàn)的經(jīng)濟“滯脹”現(xiàn)象使凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學(xué)無能為力。“滯脹”是指經(jīng)濟蕭條（失業(yè)）與通貨膨脹并存的經(jīng)濟現(xiàn)象。按照凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論，失業(yè)和通貨膨脹是可以相互替代的，高失業(yè)率和高通貨膨脹率是不可能同時并存的。然而，凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論不能解釋經(jīng)濟“滯脹”的原因，也無法為“滯脹”開出醫(yī)治的良方。

凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論面臨的危機為新的宏觀經(jīng)濟理論的產(chǎn)生提供了契機。20世紀70年代以來，宏觀經(jīng)濟學(xué)學(xué)派林立，新凱恩斯主義學(xué)派、新自由主義思潮復(fù)興，現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、供給學(xué)派、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生并得到發(fā)展。盡管這些學(xué)派從不同的角度進行分析，提出了各自的政策主張，各學(xué)派之間存在嚴重的分歧與對立，但有一個共同的特點：都是強調(diào)“看不見的手”的作用，主張減少政府對宏觀經(jīng)濟的干預(yù)。

宏觀經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的另一個特點是逐步建立起有微觀基礎(chǔ)的宏觀經(jīng)濟學(xué)。英國經(jīng)濟學(xué)家約翰·希克斯從利率決定理論、IS-LM分析、預(yù)期理論、剛性工資理論等方面論述了凱恩斯理論是微觀經(jīng)濟學(xué)的一個特例，開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟學(xué)微觀化的先河。新凱恩斯主義者針對凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)缺少價格和工資黏性的微觀基礎(chǔ)問題，從區(qū)分名義黏性和實際黏性開始，進而解釋黏性的產(chǎn)生原因及其宏觀經(jīng)濟意義，提出了有微觀基礎(chǔ)的政策主張。理性預(yù)期學(xué)派從微觀經(jīng)濟學(xué)的市場出清和完全理性這兩個基本假設(shè)出發(fā)，把分析重點放在具有理性預(yù)期的公眾的行為上，研究這些當事人如何按照理性預(yù)期分析各種市場供求的變動、產(chǎn)量、價格和就業(yè)的決定，追求其利益最大化的行為。在總量的分析上，理性預(yù)期學(xué)派從分析微觀經(jīng)濟行為和經(jīng)濟變量中歸納和概括出宏觀經(jīng)濟行為和宏觀經(jīng)濟變量的關(guān)系，建立起宏觀分析和微觀分析的內(nèi)在邏輯，并建立起一個統(tǒng)一的經(jīng)濟學(xué)體系。此外，還有一些經(jīng)濟學(xué)家將微觀經(jīng)濟學(xué)的研究成果，如新制度經(jīng)濟學(xué)的交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論等，應(yīng)用到宏觀經(jīng)濟分析中，并取得了可喜的成就。