3.5 工程物資采購招標與投標管理

3.5.1 工程物質采購概述

1．工程物資采購的含義

工程物資主要是指與工程相關的建筑材料、建筑工程設備等，所以工程物質采購就是指工程材料、設備的采購。即采購主體就其所需要的工程設備、材料向供貨商詢價，或通過招標的方式，邀請若干供貨商通過投標報價進行競爭，采購主體從中選擇優勝者并與其達成交易協議，隨后按合同實現標的。物質采購不僅包括單純采購大型建筑材料和定型生產的中小型設備等機電設備，還包括按照工程項目的要求進行設備、材料的綜合采購、運輸、安裝、調試等以及交鑰匙工程，機制工程設計、土建施工、設備采購、安裝調試等實施階段全過程的工作。

2．工程物資采購的范圍

工程物資采購主要是指建筑材料、設備的采購，其采購范圍主要包括工程所需要的大量建材、工具、用具、機械設備、電氣設備等，對所有的工程項目而言，這些材料設備占到工程合同總價的60%以上，其采購范圍和內容包括以下幾個方面：

（1）工程用料。包括土建、水電設施及一切其他專業工程的用料。

（2）施工用料。包括一切周轉使用的模板、腳手架、用具、安全防護網等，以及消耗性用料，如焊條、電石、氧氣、鐵絲、釘類等。

（3）暫設工程用料。包括工地的活動房屋或固定房屋的材料、臨時水電和道路工程及臨時生產加工設施的用料。

（4）工程機械。包括各類土方、打樁、混凝土攪拌、起重、鋼筋焊接機械、吊塔及其維護備件等。

（5）正式工程中機電設備。包括一切建筑工程中常用電梯、自動扶梯、備用電機、空氣調節設備、水泵等。生產性的機械設備則必須根據專門的工藝設計組織成套設備供應、安裝、調試、投產、培訓等。

（6）其他輔助辦公和實驗設備。包括辦公家具、器具和昂貴儀器等。

3．工程物資采購的方式

采購工程材料、設備時，選擇供應商并與其簽訂物資購銷合同或加工訂購合同的方法有以下3種。

1）招標選擇供應商

這種方式適用于大批材料、較重要或較昂貴的大型機具設備、工程項目中的生產設備和輔助設備。承包商或業主根據項目的要求，詳細列出采購物資的品名、規格、數量、技術性能要求，承包商或業主自己選定的交貨方式、交貨時間、支付貨幣和支付條件，以及產品質量保證、檢驗、罰則、索賠和爭議解決等合同條款等作為招標文件，邀請有資格的制造廠家或供應商參加投標，通過競爭擇優簽訂購貨合同。這種方式實際上是將詢價和商簽合同連在一起進行，在招標程序上與施工招標基本相同。

2）詢價選擇供應商

即采購方對三家以上的供貨商就采購的標的物進行詢價，對報價經過比較后選擇其中一家與其簽訂供貨合同。這種方式一般適用于采購建筑材料或價值比較小的標準規格產品。

3）直接訂購

直接訂購方式不能進行產品的質量和價格比較，因此，是一種非競爭性的物質采購方式，一般適用于以下4種情況：

（1）為了使設備或零配件標準化，向經過招標或詢價選擇的原供貨商增加購貨，以便適應現有設備。

（2）所需設備具有專賣性質，只能從一家制造商獲得。

（3）負責工藝設計的承包單位要求從指定供貨商處采購關鍵性部件，并以此作為保證工程質量的條件。

（4）在特殊情況下，需要某些特定機電設備早日交貨，也可直接簽訂合同，以免由于時間延誤而增加開支。

3.5.2 工程材料、設備采購招標與投標

在現代建設市場競爭中，為了保證工程質量、縮短建設工期、降低工程造價、提高投資效益，工程中使用的大額度的物資均采用招標的方式進行采購。

1．工程物資采購招標的范圍

（1）以政府投資為主的公益性、政策性項目需采購的物資，應委托有資格的招標機構進行招標。

（2）國家規定必須招標的物資，應委托國家指定的有資格的招標機構進行招標。

（3）競爭性項目等物資的采購，其招標范圍另有規定。

有下列情況之一的物資項目，可以不進行招標：

（1）有采購的物資只能從唯一的制造商處獲得。

（2）采購的物資可由需求方自己生產。

（3）采購的活動涉及國家安全和秘密。

（4）法律、法規另有規定的。

2．工程物資采購招標的方式

物資采購招標的方式不同，其工作程序也不同。最常見的招標方式有國際競爭性招標、國際有限競爭性招標、國內競爭性招標三種。

1）國際競爭性招標

這種招標方式也叫國際公開招標，其基本特點是業主對其擬采購的物資提供者不受民族、地域、國家的限制，只要制造商、供貨商能按招標要求提供質量優良、價格低廉、能充分滿足招標文件要求的物資，均可以參加投標競爭。經過開標詢標等階段，評出性價比最佳的中標者。這種無限競爭性的招標方式要求將招標信息公開公布，便于世界各國有興趣的潛在投標者及時得到信息。國際公開招標需要組織完善，涉及環節多，時間較長，故要求有相當數量的標的，使中標金額的服務費足以抵消招標期間發生的費用支出。

國際競爭性招標是國際上常見的一種招標方式，但是由于其面對的物資項目特點不同，較易引起供需雙方的矛盾。同時，招標工作的內容與各地環境的不同使招標過程中發生的問題量多面廣，協調工作艱巨而繁重。

2）國際有限競爭性招標

（1）擬采購的物資項目的制造廠商在國際上較少；

（2）對擬采購的物資項目的制造商、供應商的情況比較了解，對其物資項目的特點、性能、供貨周期以及它們在世界上特別是在中國的履約能力都較為熟悉，潛在投標者自信可靠；

（3）項目的采購周期很短，時間緊迫；或者考慮到資金或技術手段保密等因素，不宜進行公開競爭招標。

國際有限性招標是指在上述情況下，由招標機構向有制造能力的制造商或有供貨能力的供貨商發出專門邀請函，邀請其前來參加投標的一種招標方式。

3）國內競爭性招標

這種招標方式使用與下列兩種情況：一是利用國內資金；二是利用國外資金中允許進行區域競爭的那部分，是通過國內各地區的制造商或代理商采購物資項目的一種公開競爭招標。采用國內競爭性招標，首先要特別掌握投標者的資信和制造或供應物資項目的能力，必要時可組織專人到現場考察。其次要核實投標方資金到位的情況，國內簽約要特別注意履約情況。最后要注意使投標者有利可圖，能夠有合理的利潤。

按照《貨物招標辦法》的規定，國內貨物招標分為公開招標和邀請招標。國務院發展改革部門確定的國家重點建設項目和各省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點建設項目，其貨物采購應當公開招標；有以下情況之一的，經批準可以進行邀請招標：

（1）貨物技術復雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可以選擇的；

（2）涉及國家安全、國際秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的；

（3）擬公開招標的費用與擬公開招標的節資相比，得不償失的；

（4）法律、行政法規規定不宜公開招標的。

國家重點建設項目材料、設備的邀請招標，應當經國務院發展改革部門批準；地方重點建設項目材料、設備的邀請招標，應當經省、自治區、直轄市人民政府批準。

3．工程物資采購招標與投標單位應具備的條件

1）工程物資采購招標單位應具備的條件

為了確保物資項目的質量和招標工作質量，招標單位一般應具備以下條件：

（1）具有法人資格。招標單位必須具有合法身份；

（2）配備與承擔招標業務和物資項目配套工作相適應的技術、經濟管理人員，他們應具有組織工程物資供應工作的經驗；

（3）可承擔國家或地區大、中型基建、技改項目的成套物資的招標單位應當具有國家有關部門審查認證的相關資質；

（4）有編制招標文件和標底文件、進行資格預審和組織開標、評標、定標的能力；

（5）有對所承擔的招標物資項目進行協調服務的人員和設施。

若建設單位自行組織招標工作，也應符合以上條件。不具備上述條件的建設單位應委托經招標與投標辦事機構核準的代理機構進行招標。代理機構除了應具備上述條件外，還應具有與所承擔的招標任務相適應的經濟實力，保證代理機構因自身原因給招標與投標造成經濟損失時，能承擔相應的民事責任。

2）工程物資采購投標單位應具備的條件

凡實行獨立核算、自負盈虧、持有營業執照的國內制造廠家、設備公司及物資成套承包公司，如果具備投標的基本要求，均可參加投標或聯合體投標，但與招標單位有直接經濟聯系（財務隸屬關系或股份關系）的單位及項目設計單位不能參加投標。

采用聯合體投標，必須明確一個牽頭單位承擔全部責任，聯合體各方的責任和義務應以協議形式加以確定，并在投標文件中加以說明。

4．工程物資采購招標程序

凡應報送項目管理部門審批的項目，必須在報送的項目可行性研究報告中增加有關招標的內容，包括建設項目的重要設備、材料等采購活動的具體招標范圍（全部或部分招標）和擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標）。若自行招標，則應按照《工程建設項目自行招標試行辦法》（國家發展計劃委員會令第5號）規定，報送書面材料及擬采用的招標方式。國家發展計劃委員會確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目，擬采用邀請招標的，應對采用邀請招標的理由作出說明。工程物資采購招標的程序如下：

（1）工程建設部門同招標單位辦理委托手續。

（2）招標單位編制招標文件。

（3）發出招標公告或邀請投標意向書。

（4）對投標單位進行資格審查。

（5）發送招標文件和有關技術資料，進行技術交流，解釋投保單位提出的有關招標文件的疑問。

（6）組成評標組織，制定評標原則、辦法、程序。

（7）在規定時間、地點接受投標。

（8）確定標底。

（9）開標，一般采用公開方式開標。

（10）評標、定標。

（11）發出中標通知書，物資需方和中標單位簽訂供貨合同。

（12）項目總結歸檔，標后跟蹤服務。

對于無法精確擬定其技術規格的貨物，招標人可以采用以下兩個階段的招標程序。

在第一階段，招標人可以首先要求潛在投標人提交技術建議，詳細闡明貨物的技術規格、質量和其他特性。招標人可以與投標人就其建議的內容進行協商和討論，達成一個統一的技術規格后編制招標文件。

在第二階段，招標人應當向第一階段提交了技術建議的投標人提供包含統一技術規格的正式招標文件，投標人根據正式招標文件的要求提交包括價格在內的最后投標文件。

3.5.3 工程物資采購招標的準備工作

1．招標前的準備工作

在開始招標工作之前，需要完成一些前期準備工作。

（1）作為招標機構，要掌握本建設項目立項的進展情況、項目的目的與要求，了解國家關于招標與投標的具體規定。作為招標代理機構，應向業主了解工程進展情況，并向項目單位介紹國家招標與投標的有關政策、招標的經驗、以往取得的業績、招標的工作方法、招標程序和招標周期時間的安排等。

（2）根據招標的需要，對于項目中涉及的物資設備、工程和服務等，要開展信息咨詢，收集各方面的有關資料，做好準備工作。

2．招標前的分標工作

由于材料、設備種類繁多，不可能有一個能夠完全生產或供應工程所有材料、設備的制造商或供應商，所以不管是詢價、直接訂購還是以公開招標方式采購材料、設備等，都不可避免地遇到分標的問題。

工程物資采購分標一般是將與工程有關的物資項目采購分為若干個標，也就是說，將物資項目招標內容按工程性質和物資項目性質劃分為若干個獨立的招標文件，而每個標又分為若干個包，每個包又分為若干個項。每次招標時，可根據貨物的性質只發一個合同包或劃分成幾個合同分別發包，如電氣設備包、電梯包、建筑材料包等。工程物資采購分標時需要考慮以下因素：

（1）招標項目的規模。根據工程項目中各項物資項目之間的關系、預計金額大小來分標。分標的大小要適當，既要可以吸引足夠多的供貨商，有利于降低報價，便于買方挑選，又不至于過分增大招標、評標的工作量。

（2）建筑工程物資項目的性質和質量的要求。如果大部分或全部物資材料、設備等由同一廠商制造供貨，按相同行業分標則可減少招標工作量，吸引更多競爭者。而當某些技術要求國內制造商完全可以達到，則可單列一個標向國內招標，而將國內制造有困難的物資單列一個標向國外招標。

（3）工程進度與供貨時間。如一個工程所需要供貨時間較長，而在項目實施過程中多類物資材料、設備等的需要時間不同，則應依據資金、運輸、倉儲等條件來進行分標，以利于保證供應、降低工程成本。

（4）市場供應情況。有時一個大型工程需要大量的建筑材料和設備，如果一次采購，勢必引起價格上漲，因此應合理計劃、分批采購。

（5）貨款來源。如果買方是由一個以上單位貸款，而各貸款單位對采購的限制條件有不同要求，則應合理分標，以吸引更多的供應商參加投標。

3.5.4 工程物資采購招標與投標文件的編制

1．招標文件的編制

招標文件是投標和評標的主要依據，由招標單位編制。招標文件編制的質量直接關系到下一步招標工作的成敗。招標文件的內容應該完整、準確，招標條件應該公平、合理、符合國家的有關法律。

國際物資招標文件的內容比較具體、全面，包括投標邀請書、投標須知、貨物需求一覽表、技術規格、合同條件、合同格式和各類附件等七大部分。

1）投標邀請書

投標邀請書是招標人向投標人發出的投標邀請，號召供貨商對項目所需的物資進行密封式投標。

在投標邀請書中一般要明確規定所附的全部招標文件，買方回答投標者咨詢的地址、電話、電報、電傳和傳真，投標書送交的地點、截止日期，開標的時間和地點。

2）投標須知

其內容包括：①對工程的簡要說明。②招標文件的主要內容，招標文件的澄清、修改。③投標書的編寫。④投標書的格式。⑤投標報價。投標人應在招標文件附件中的投標價格表中報價，指明不同填表要求。⑥投標的貨幣。⑦投標者的資格證明文件。⑧證明物資合格并符合招標文件規定的文件。⑨投標保證。⑩投標有效期。?投標文件格式。?投標文件的密封和標記。?投標文件的遞交截止日期。?遲到的投標文件。?投標文件的修改與撤銷。?開標。?初審投標文件，確定其符合性。?評標。說明評標標準以及評標時考慮的因素等。?投標文件的澄清。?保密程度。?授予合同的準則。?授予合同時變更數量的權利。?買方有權接受任何投標、拒絕任何或所有的投標。?授予合同的通知。?簽訂合同或合同格式。?履約保證。

其中投標書的編寫又包括：①投標書的語言與工程采購招標文件所用的語言相同。②投標書的文件應包括按投標須知要求填寫的投標書格式（包含單獨裝在一個信封內的開標一覽表）、投標價格表和物資說明一覽表；投標者的資格和能力的證明文件；證明投標者提供的物資及輔助服務合格的資料；投標保證。

3）貨物需求一覽表如表3-1所示。

4）技術規格

技術規格文件一般包括以下內容。

Ⅰ．總則、說明和評標準則

（1）前言。提醒投標者仔細閱讀全部招標文件，使投標文件能符合招標文件的要求。如承包商有替代方案，應在投標價格表中單獨說明。前言規定貨物生產廠家的制造經驗與資格，列明投標商要在技術部分投標文件中編列的文件資料格式、內容和圖紙等。

（2）供貨內容。對單純的物資采購，其供貨范圍和要求在貨物需求一覽表中說明即可。此外還應說明要求供貨商承擔的其他任務，如設計、制造、運輸、安裝、調試、培訓等。

（3）與工程進度的關系。對單純的物資采購，在貨物需求一覽表中規定交貨期即可。但對工程項目的綜合采購，則應考慮其與工程進度的關系，以便考慮安裝和土建工程的配合以及調試等環節，還應明確規定的交貨期，包括是否允許提前交貨。

（4）備件、維修工具及消耗材料。備件可以分為三大類：第一類是按照標準或慣例應隨貨物提供的標準備件，這類備件的價格包括在基本報價之內，投標者應在投標文件中列表填出標準備件的名稱、數量和總價。第二類是招標文件中規定可能需要的備件，這類備件不計入投標價格，但要求投標者按每種備件規格報出單價，如果中標，買方根據需要數量算出價格，計入合同總價。第三類是保證期滿后需要的備件，投標者可列出建議清單，包括名稱、數量和單價，以備買方考慮選購。維修工具和消耗材料也分類報價。

（5）圖紙和說明書。

（6）審查、檢驗、安裝、測試、考核和保證。這些工作是指交貨前的有關技術規定和要求。

（7）通用的技術要求。指各分包和分項共同的技術要求，一般包含使用的標準、涂漆、機械、材料和電氣設備通用技術要求。招標文件中規定了貨物應符合的總的標準體系，如果投標者在設計、制造時采用獨自的標準，應事先申請買方審查批準。

（8）評標準則。

Ⅱ．技術要求

技術要求也稱特殊技術條件，詳細說明待采購物資的技術規范。貨物的技術規范、性能是判斷貨物在技術上是否符合要求的重要依據，應在招標文件中規定得詳細、具體、準確。編寫技術要求時應注意以下幾個事項：

（1）應具體寫明待采購貨物的型號、規格和性能要求、結構要求、結合部位的要求、附屬設備以及土建工程的限制條件等。

（2）在保證貨物質量優良、與有關設備布置相協調的前提下，要使投標者發揮其專長，不宜對貨物結構的一般型號和工藝規定得太死。

（3）工程項目的綜合采購中，應注意說明供應的輔助設備、裝備、材料、土建工程和其他相關工程項目的分界面，必要時用圖紙作為輔助手段進行解釋。

（4）替代方案。要說明買方可以接受的替代方案的范圍和要求，以便投標者作出響應。

（5）注意招標文件的一致性。如技術要求與供貨范圍一致，投標書的技術要求應與招標文件中的要求一致等。

2．標底文件的編制

標底文件由招標單位編制。非標準物資設備的標底文件應報招標與投標辦事機構審查，其他設備的標底文件報招標與投標辦事機構備案。標底文件應當依據設計單位出具的實際概算和國家、地方發布的有關價格政策編制。標底價格應當以編制標底文件時的全國物資設備市場的平均價格為基礎，包括不可預見費、技術措施費和其他有關政策規定的應包含在計算內的各種費用。

3．投標文件的編制

編制投標文件是投標單位進行投標并最后中標的最關鍵環節，其中投標書也是評標的主要依據之一。投標文件的內容和形式都應符合招標文件的規定和要求，其基本內容如下：

（1）投標書。

（2）投標物資設備數量及價目表。

（3）偏差說明書（對招標文件某些要求有不同意見的說明）。

（4）證明投標單位資格的有關文件。

（5）投標企業法人代表授權書。

（6）投標保證金（如果需要）。

（7）招標文件要求的其他需要說明的事項。

投標書的有效期應符合招標文件的要求，應滿足評標與定標的要求。如招標文件有要求，投標單位投標時，應在投標文件中向招標單位提交投標保證金，金額一般超過投標物資設備金額的2%。招標工作結束后（最遲不得超過投標文件有效期限），招標單位應將投標保證金及時退還給投標單位。

投標單位對招標文件中某些內容不能接受時，應在投標文件中聲明。

投標書編寫完畢之后，應由投標單位法人代表或法人代表授權的代理人簽字，并加蓋單位公章，密封后送交招標單位。

投標單位投標后，在招標文件中規定的時間內，可以對文件作出修改或補充。補充文件作為投標文件的一部分，具有與其他部分相同的法律效力。

3.5.5 工程物資采購評標、定標與授標簽訂合同

1．評標與定標

評標工作由招標單位組織的評標委員會秘密進行。

評標委員會應有一定的權威，由招標人或其委托的招標代理機構中熟悉相關業務的代表以及技術、經濟等方面的專家組成。成員人數為5人以上單數，為了保證評標的科學性和公正性，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的2/3，且不得邀請與投標單位有直接經濟業務關系的人員參加。評標過程中有評標情況不得向投標人或與招標工作無關的人員透露。凡招標申請公證的，評標過程在公證部門的監督下進行，招標與投標辦事機構派人參加評標會議，對評標活動進行監督。

在評標過程中，如果有必要，可請投標單位對其投標書內容做澄清解釋，澄清時不得對投標書內容作實質性修改。對于澄清解釋，可作局部紀要，經投標單位授權代表簽字后，作為投標文件的組成部分。

在建筑物資采購中，機電設備采購的評標與施工的評標有很大的差異，在評標過程中所考慮的因素和評審方法與施工評標不同。招標人不僅要看采購時所報的現價是多少，還要考慮設備在使用壽命周期內可能投入的運營和管理費。如果投標人所報道價格較低，但運營費很高，仍不能符合業主以最合理的價格采購的原則。評標過程中的初評程序與施工評標相同。

在建筑工程物資采購評標過程中需要考慮的因素包括：投標價、運輸費、交付期、物資設備的性能和質量、設備價格、支付要求、售后服務、其他與招標文件偏離或不符合的因素等。

工程物資采購評標過程中采用的評標方法主要是：最低標價法、綜合評價法、以壽命周期成本為基礎的評價法、綜合評價法。

根據以上的評標方法確定出評標結果，然后根據招標單位的原則定出最終要選擇的投標單位。評標、定標后，招標單位應盡快向中標單位發出中標通知書，同時通知其他未中標的單位。

2．授標簽訂合同

中標單位在接到中標通知書之日起的一定期限內，與需方簽訂物資供貨合同。如果中標通知發出后，中標單位拒簽合同，要受到處罰，應向招標單位和物資需方賠償經濟損失，賠償金額不超過中標金額的2%，招標單位可將投標單位的投標保證金作為違約賠償金；如果物資需方拒簽合同，同樣要受到處罰，應當向招標單位和中標單位賠償經濟損失，賠償金額為中標金額的2%，由招標單位負責處理。

招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內，應當向中標人和未中標人的投標單位退還投標保證金。合同簽訂后起10個工作日內，由招標單位將一份合同副本報招標與投標辦事機構備案，以便其實施監督。定標后，招標單位和中標單位應向招標與投標辦事機構繳納招標、投標管理費。招標、投標管理費的具體標準由當地物價局會同當地財政局制定，一般不超過招標物資項目金額的1.5%。