3　資產管理者職業行為準則概述

本節說明

資產管理者職業行為準則（asset manager code，AMC）規范的是資產管理公司。主要規范的內容包括基金經理的職業道德和專業責任，采用該準則有利于企業獲得客戶的信任及提升其對企業的信心。

資產管理者職業行為準則是全球通用的、帶有自愿性特點的管理準則。CFA協會鼓勵企業采用資產管理者職業行為準則，因為采用該準則，即表明了企業將客戶利益放在首位。此外，該準則提供的風險管理的指導比較靈活，為了確保符合資產管理者準則的要求，企業需要根據其自身業務和客戶的特點，量身定制政策和程序。

知識點自查清單

·AMC概述

·AMC具體條款

何老師說

AMC是CFA三級中一塊比較新鮮的內容，在之前的學習過程中沒有接觸過，但是總體來說比較簡單，大部分內容和前面學過的7大條準則內容重合，秉承著之前學過的職業倫理道德的內容，應付考試也是沒問題的。它和道德的區別主要在于，道德是對于我們個人（CFA member或是candidate）的監管，而AMC主要是對于資產管理公司的監管。協會制定AMC只為提供了一個行業標準，那些希望符合較高道德標準的資產管理公司可以選擇采用AMC來制定公司的規章制度。由此可見，AMC和GIPS都是公司層面自愿遵守的準則。但是從內容上來看，GIPS主要監管的是基金公司業績披露和計算，而AMC監管的是公司的方方面面，包括但不限于人員、部門設置、組織架構等方面。