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第四節(jié) 地主階級在工業(yè)資本形成中的作用

一、從傳統(tǒng)生產(chǎn)方式走向工業(yè)化時期的西歐地主階級

在西歐國家,在從傳統(tǒng)生產(chǎn)方式走向工業(yè)化時期時,地主階級仍然很有勢力,并掌握巨額財富(地產(chǎn))。在不少國家,地主仍保留貴族的頭銜,社會地位高,門第顯赫。至于他們是不是同時還充任政府官員,那就因人而異了,因為這畢竟已經(jīng)不同于傳統(tǒng)生產(chǎn)方式下的西歐。

然而,西歐國家傳統(tǒng)的繼承制度卻給地主家庭的幼子們一個進(jìn)入工商界的機(jī)會。在英國,“貴族和紳士都實行長子繼承制:最年長的男孩繼承父親的頭銜(如果有的話)和土地……迫使大多數(shù)子女不得不完全或者是部分地自己謀生”哈巴庫克和波斯坦主編:《劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史》第6卷,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2002年,第283頁。。于是怎樣安排幼子們,便成為貴族和紳士操心的事:安排到辦公室工作,報酬較高,工作較為清閑,這當(dāng)然是最理想的,但頂多安排三個孩子,“紳士甚至是貴族的第四和第五個兒子將不得不做學(xué)徒以學(xué)習(xí)貿(mào)易業(yè)務(wù)——當(dāng)然不是在商店里從事貿(mào)易,而是從事國際貿(mào)易”同上。。不可否認(rèn)的是,也有一些貴族、紳士和他們的子弟從事工業(yè)投資和企業(yè)經(jīng)營,“當(dāng)中的許多人像活躍的企業(yè)家那樣做出決策。他們的部分重要活動領(lǐng)域包括開發(fā)礦山、開辦鐵工場和紡織廠、開掘運(yùn)河、建設(shè)港口以及將其城市地產(chǎn)出租用做建筑活動”同上書,第284頁。

此外,在工業(yè)化前期,充當(dāng)官員的地主家族成員不在少數(shù)。一方面,由于他們受過良好的教育,在文化方面居于優(yōu)勢;另一方面,他們的上一輩或他們的親戚在以往歷屆政府中往往擔(dān)任過要職,有一定影響,而且地主家族之間對后輩們常常相互提攜,相互照應(yīng),這也形成了一種特殊的社會關(guān)系。

二、地主階級在工業(yè)化過程中的分化

在西歐,不管是突破傳統(tǒng)生產(chǎn)方式之后進(jìn)行工業(yè)化的國家,還是邊進(jìn)行工業(yè)化、邊突破傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的國家,只要工業(yè)化在推進(jìn),地主階級的分化就是不可避免的。這種分化從工業(yè)化一開始就已出現(xiàn)。

以英國為例。在工業(yè)化剛開始時,地主階級的力量是強(qiáng)大的,他們是“不動產(chǎn)所有人,即世俗的或教會的土地所有人;這是國內(nèi)勢力很大的、人數(shù)眾多的階級,其經(jīng)濟(jì)勢力由于受到累世特權(quán)所鞏固,目前力量仍然非常之大”芒圖:《十八世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命》,商務(wù)印書館,1983年,第296頁。。從另一個角度來考察,“在1803年制定的一個十八世紀(jì)英國名人表里,人們找不到一個工廠主或發(fā)明家的名字”同上書,第322頁。。可見,工廠主或發(fā)明家中有些人盡管那時已經(jīng)是富人了,但仍得不到社會的重視。例如,同一時期,著名的工廠主韋奇伍德的兒子當(dāng)上了多塞特郡郡長,但他“不得不忍受該郡紳士們不大隱匿的輕視,因為他畢竟不過是一個陶器工人而已”同上。。受社會重視的,依然是門第和出身。然而,重要的是,已經(jīng)富有的工廠主是否受到地方紳士的尊重,這并不是工廠主所看重的,只要工廠主受到政府的重視就足夠了。正由于這些工廠主能為英國政府作出貢獻(xiàn),所以他們受到政府的重視是必然的。雖然這會使地方紳士們嫉妒,但紳士們卻無法阻止這類事情的一再發(fā)生。

地主階級日益分化。一方面,隨著工業(yè)化的進(jìn)展,市場經(jīng)濟(jì)的涵蓋面不斷擴(kuò)大,市場競爭也在加劇,地主階級原來的收入來源主要是土地收入,包括鄉(xiāng)間土地的租金收入或農(nóng)牧業(yè)經(jīng)營收入,但由于鐵路等交通干線的修建和新工業(yè)區(qū)的出現(xiàn),農(nóng)莊的區(qū)位條件發(fā)生了變化,土地收入和農(nóng)牧業(yè)經(jīng)營收入相應(yīng)地作了調(diào)整,有的地主受益多,有的地主受益少,有的地主甚至虧損。另一方面,在工業(yè)化過程中,舊城市規(guī)模擴(kuò)大了,新城市興起了,非農(nóng)業(yè)收入的增長使得那些靠土地租金收入和農(nóng)牧業(yè)經(jīng)營收入的地主階級感到有必要轉(zhuǎn)移投資方向,有的人甚至賣掉土地,從事工業(yè)、貿(mào)易、金融、運(yùn)輸業(yè)。當(dāng)然,也不排除有些地主家族因開支過大、揮霍過大而淪落到賣地還債的地步。

于是在西歐國家的工業(yè)化過程中,逐漸出現(xiàn)一批工業(yè)化時期的新型地主。這時出現(xiàn)的新型地主,已經(jīng)不同于工業(yè)化以前西歐國家曾經(jīng)出現(xiàn)的新型地主了。那時,由于受到糧食價格、肉類價格、羊毛價格等上漲的影響,一些地主感到把土地給小農(nóng)耕種或放牧,不如把土地收回自營,不如自己經(jīng)營雇工式的農(nóng)業(yè),從而出現(xiàn)了當(dāng)時的所謂新型地主。這種情形無論在英國還是在西歐大陸國家都出現(xiàn)過。參看厲以寧:《資本主義的起源——比較經(jīng)濟(jì)史研究》,商務(wù)印書館,2003年,第249—250頁、第255頁。而在工業(yè)化過程中所出現(xiàn)的新型地主,則是把手中掌握的貨幣或通過地產(chǎn)抵押等方式籌集到的款項,從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)等非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的投資。他們可以持有土地,仍有一定的來自土地的收入,包括出租土地的收入和經(jīng)營農(nóng)牧業(yè)的收入,但非農(nóng)業(yè)的收入則豐厚得多。這樣,他們名副其實地成為地主兼工商業(yè)企業(yè)主,成為工商業(yè)投資者。

這里仍以英國為例。在英國,18世紀(jì)富裕階級的凈資產(chǎn)較大部分是由債券和土地構(gòu)成的。參看凱恩克羅斯:“起飛中的資本形成”,載羅斯托主編:《由起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》,倫敦,1963年,第258頁。這意味著:英國的富裕階級中有不少人是貴族、地主,他們擁有的財富不僅是地產(chǎn),而且還有債券。擁有債券這一事實表明,他們對金融的興趣已經(jīng)比過去增大了。正如本書前面已經(jīng)提到的,銀行在英國工業(yè)化初期的工業(yè)融資作用并不顯著,相形之下,商業(yè)借貸、票據(jù)、年息債券、抵押貸款在工業(yè)化初期則重要得多。參看同上書,第257頁。地主手頭的資金主要是通過非銀行渠道流入工商業(yè)企業(yè)的。參看同上書,第258頁。債券就是渠道之一。

19世紀(jì),證券市場有很大發(fā)展,這使得有意于進(jìn)入工業(yè)企業(yè)的地主階級增加了一條工業(yè)投資渠道。新型地主用不著自己經(jīng)營管理工業(yè)企業(yè),而只需購買被看中的工業(yè)企業(yè)的股票就行了。并且,如果他們想退出,脫手股票要比賣掉工業(yè)企業(yè)容易得多。當(dāng)然,新型地主家族中的年青一代,有的可能有專業(yè)知識,他們也會自己成為新建的工業(yè)企業(yè)老板。

三、新型地主同政府的關(guān)系

投資和經(jīng)營工業(yè)企業(yè)的新型地主,不管家庭是不是安置在城市里,他們關(guān)心的問題已經(jīng)主要不是天氣的好壞和農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)品的行情,而主要是政府的經(jīng)濟(jì)政策有沒有變化,以及國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的走向。因此,他們同政府之間的關(guān)系也相應(yīng)地發(fā)生變化。在這些新型地主看來,政府不僅應(yīng)當(dāng)保護(hù)本國的農(nóng)牧業(yè),而且還應(yīng)當(dāng)保護(hù)本國的工業(yè),這方面的政策包括:減少工業(yè)企業(yè)的稅收,支持工業(yè)企業(yè)的建立和擴(kuò)大規(guī)模,協(xié)調(diào)工業(yè)企業(yè)同社區(qū)之間的關(guān)系,幫助解決勞資糾紛,扶植新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,打開本國工業(yè)品的國外市場等等。所有這些問題都是地主階級以往不關(guān)心的,而現(xiàn)在則成了新型地主關(guān)注的重點。

為此,新型地主竭力想在議會中占有較多席位,以便自己的要求和主張得以實現(xiàn)。如果說在工業(yè)化開始時,工業(yè)企業(yè)主和地主們之間在經(jīng)濟(jì)政策主張方面還有相當(dāng)大的分歧的話,那么隨著工業(yè)化的進(jìn)展和新型地主人數(shù)的增多,工業(yè)企業(yè)主和新型地主的利益已逐漸趨于一致。至于舊式地主,他們在經(jīng)濟(jì)生活中的影響則越來越小了。

新型地主和舊式地主之間的區(qū)別之一還在于受到政局變化的影響大小不一。這里所說的政局變化,是指非正常的政府更換或非正常的政府領(lǐng)導(dǎo)人的更替。根據(jù)西歐國家的歷史可以看出,在這樣的政局變化過程中,地主家族(包括新型地主家族和舊式地主家族)所受到的打擊通常大于非地主家族所受到的沖擊。原因是:地主階級的財富主要體現(xiàn)于土地的擁有以及與此有聯(lián)系的爵位、封號、門第等。這類財富及其帶來的利益最容易受到人們的注意,政局變化過程中所發(fā)生的利益再分配,在相當(dāng)大的程度上同土地及其收益有關(guān),并會影響到爵位、封號、門第的變動,這樣就會使地主階級受到損失。相形之下,舊式地主所遭到的沖擊又大于新型地主遭到的沖擊,因為舊式地主的利益集中在土地和與此有聯(lián)系的爵位、封號、門第等等之上,而新型地主的財富已有一部分甚至大部分轉(zhuǎn)移到工業(yè)企業(yè)和證券之上。這也是一些舊式地主為減少在可能發(fā)生的政局變化中的損失而轉(zhuǎn)為新型地主的動機(jī)之一。

政府對于地主家族參與工業(yè)企業(yè)投資一般持歡迎態(tài)度。政府認(rèn)識到,一方面,發(fā)展工業(yè)需要大量投資,地主家族如果把自己的資本從土地投資轉(zhuǎn)移到工業(yè)企業(yè)投資或社會經(jīng)營資本投資方面,顯然有利于工業(yè)化的推進(jìn);另一方面,土地所有權(quán)過分集中所釀成的問題歷來是社會動蕩不安的重要因素,特別是擁有大片土地的地主們往往同時擁有爵位、封號、門第等無形財富,這通常會引起下層群眾的不滿,進(jìn)而加劇社會矛盾,如果地主家族能把自己的投資重點從土地方面轉(zhuǎn)入工業(yè)、金融、貿(mào)易方面,減少自己的土地?fù)碛辛浚瑢⒂兄谏鐣艿木徑狻U驗槿绱耍谖鳉W各國的工業(yè)化過程中,政府一般都鼓勵、支持地主家族參與工業(yè)的建設(shè)。

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