第十一章 馬爾薩斯的人口論

人們將像谷倉中的老鼠一樣繁殖起來，要是他們的生存手段并無限制的話。

——理查德·康替龍

貴族們的經(jīng)濟學家

當李嘉圖在英國的經(jīng)濟學界聲名鵲起時，另還有一位以人口論引起轟動影響的人物，即馬爾薩斯。

托馬斯·馬爾薩斯（1766～1834年）是一位英國鄉(xiāng)紳的兒子，而這位鄉(xiāng)紳是法國啟蒙思想家盧梭的朋友。小馬爾薩斯在牛津大學讀書并進入教會，23歲便當起了牧師（因為他是老馬爾薩斯的第三個兒子，按長子繼承法，他不能指望繼承財產(chǎn)，老馬爾薩斯希望這個兒子能在教會謀到職位）。后來，他在東印度公司出資維持并訓練青年充任該公司職員的學院擔任教授。

馬爾薩斯以人口論而著名，但對其學術水平，人們的評價卻非常有限。連英國的經(jīng)濟學史家也只能審慎地認為：他的功績在于“以其激烈的和打動人心的議論把輿論引向一個無論在理論上或?qū)嵺`上都尚未經(jīng)過適當研究的問題”。

“恐怕不能懷疑，馬爾薩斯的觀點之所以得到某些人物的賞識，多多少少是由于它給人的印象是有利于上層社會的利益，是由于他的學說的結(jié)論力圖替有財有勢的人推卸對平民階級狀況的責任。”

確實，他的理論帶有神甫的卑鄙和鄉(xiāng)紳貴族對自身利益的頑固維護。

人口與生計

馬爾薩斯堅信人口呈增加的趨勢，但又受到一定限制，其中最有力的是生計的需要。

這種學說即使在當時也并算不上新穎。因為一個叫理查德·康替龍的人，大概在馬爾薩斯的人口論發(fā)表100年前寫的《論一般商業(yè)的性質(zhì)》一書中，就寫道：“人們將像谷倉中的老鼠一樣繁殖起來，要是他們的生存手段并無限制的話。”但康替龍同時也承認，引起繁殖所需要的生存標準并非固定不變：“假若一人滿足于一英畝半土地的產(chǎn)物”，他將結(jié)婚和生兒育女，“但若他要有五英畝的產(chǎn)物才感到滿足，那么他不會急于結(jié)婚，除非他認為他能照原樣撫養(yǎng)他的家庭。”舉了一個例子（后由馬爾薩斯加以流傳），即北美殖民地的情況是生計資料豐富，因此不必制止人口的增加。法國人孟德斯鳩在l748年出版的《論法的精神》一書中評論人口問題時指出：“當一男一女找到了任何地方可以便利地生活在一起的時候，他們就結(jié)婚。如果沒有生計困難的阻撓的話，人們是極愿意結(jié)婚的。”但他并不認為生計是生育的唯一限制，這與動物有顯著的區(qū)別：“……人類思維的方式、性格、感情、幻想、無常的嗜欲、保存美色的意識、生育的痛苦、家庭人口太多的負擔等，卻給予他們的繁衍生殖以千百種障礙。”還有那位重商主義的系統(tǒng)理論家斯圖亞特爵士也說：“生殖力好像一根懸有重量的彈簧，經(jīng)常與抵抗力的減少成比例來發(fā)揮它的彈力。”這抵抗力主要就是生活資料的不足。

在美國，著名的富蘭克林1755年在《關于人類的增加，充斥各國的人口與其他問題的考察》中認為，生育是受生活資料的管制，管制之道大概是所謂“道德抑制”。他注意到如果沒有足夠生計來維持家庭，人們會推遲或者完全避免結(jié)婚。而在生計資料豐富的地方，結(jié)婚的人要多些，而且結(jié)婚得早些。假定后一種情況存在于北美殖民地，富蘭克林推算，在他那個時代，北美殖民地的人口至少每25年要增加一倍。他然后得出了一個重要結(jié)論：移出和移入人口，一般而言對于一國人口多寡沒有什么影響。除非移入的人口要比當?shù)厝嗣窀鼮榍诿悖灾滤麄兡軌蛱峁└嗟纳嬞Y料，否則他們只不過代替了土著居民。當人口發(fā)生移出情況的時候，移出人口所留下的空額馬上會被更多的土生人口所填補。

馬爾薩斯開始涉足人口問題，是由一個名叫威廉·葛德文的人口觀點引發(fā)的。葛德文原本與馬爾薩斯一樣是教會牧師，轉(zhuǎn)而從事著述、販賣和出版書籍，晚年任政府小官。1763年他刊行了一本名為《論政治正義及其對于一般德行和幸福的影響》的書，其中在討論人口問題的前景時說，可以居住的世界的33/343地方仍未開墾，“無數(shù)世紀綿延下去，而地球上仍足以供養(yǎng)它的居民。”該書的目標是社會改革，他給予人的印象是，在考慮社會改革時無須為人口的增加而煩惱。

馬爾薩斯不贊同葛德文的樂觀態(tài)度，他在1798年匿名出版的《人口原理及其對于未來社會改進的影響——評葛德文、康杜色脫及其他作家的推論》一篇論文中，對葛德文的觀點加以批駁。隨后在1803年，馬爾薩斯用本人的名義出版了擴寫和改寫的版本《人口原理；或其對過去和現(xiàn)在人類幸福的影響的看法；兼論我們將來祛除和減輕它所引起的弊害的展望》（即《人口原理》）。該書只限于一些觀點推論，很少引用例證。第2版則包含了巨幅的論證，并且提出各種涉及人口問題的對策。

當時英格蘭的人口增長很快。據(jù)估計，1700年約為630萬，1821年為16200萬。對許多人來說，馬爾薩斯的研究似乎是很應時的。另外一些人則抨擊他的觀點。馬爾薩斯聲稱：

“通過動物界和植物界，大自然用它的最大方和最慷慨的手法廣泛散布了生命的種子；可是它在為撫養(yǎng)它們所必需的空間和養(yǎng)料方面卻比較吝惜。地球上所有的生命胚種，假使能自由發(fā)育的話，則在幾千年里就能填滿幾百萬個這樣的世界。”

馬爾薩斯進而論述人口的增長何以被限制在規(guī)定的范圍之內(nèi)。動植物受到空間和養(yǎng)料缺乏的抑制，動物還受互相捕食的抑制，而自然對人的抑制比較復雜：

“人一面受到同樣強有力的本能的驅(qū)使去繁殖自己的族類，一面理性又打擾了他的行徑，質(zhì)問他，在無力供給子女以生活資料時，可不可以產(chǎn)生新生命到世上來？假如他聽從自然的暗示，那么這種約束往往會產(chǎn)生罪惡。假如他不聽，則人類將不斷奮發(fā)繁殖以至超過生活資料所允許的范圍。”

于是，馬爾薩斯發(fā)明了人口按幾何級數(shù)增長，而生活資料按算術級數(shù)增長的規(guī)律，來證明他的看法。他認為，如無各種困難，人口可望25年增加一倍，即2、4、8、16、32、64、128、256……就是說，人口是按倍數(shù)增加。而生活資料的增加在每25年內(nèi)，是以l、2、3、4、5、6、7、8、9……這樣的速度增加。這樣，“在兩個世紀內(nèi)，人口對生活資料的比例將會是256對9；在三個世紀內(nèi)，將是4096對13；而在兩千年里，其差數(shù)幾乎無法計算了。”

馬爾薩斯提出的救治方法是人們應該運用他們的理智，來加以抑制，不要生育過多兒女。他把推遲結(jié)婚和不生子女稱之為“預防性抑制”。把人工避孕節(jié)制生育算作罪惡，與營養(yǎng)不良并列為“積極性的抑制”。他冷酷地斷言，除非人口問題得到解決，一切改進窮人生活狀況的企圖都是徒勞的；因為即使窮人得到更多的食料，其唯一結(jié)果是生育更多的子女。

馬爾薩斯拒不承認所有的人都有生存的權(quán)力：

“一人出生在早已被人占有的世界之上，如果他不能夠從他享有正當要求的父母那里獲得生活資料，而且假使這個社會不需要他的勞動的話，那么他就沒有要求獲得最小一份食料的權(quán)利……在大自然的偉大宴會上，也就沒有為他而設的席位。她（大自然）告訴他必須滾開，而且要馬上執(zhí)行她自己的命令，如果她不顧她的某些客人的同情心的話。假使這些客人起身給他席位，那么其他的闖入者也立即會出現(xiàn)來要求同樣的照顧。來者不拒的傳說，將使大廳上擠滿了無數(shù)的申請者，宴會的秩序與和諧將被破壞，以往盛行的豐裕將變成稀少；而賓客的幸福將遭下列情景的殘毀，即在大廳的每一角落籠罩著不幸的慘狀并擠滿著依人為生者，以及那些被傳說告訴他們指望獲得食料但無法達到目的的而正在發(fā)怒的喧嘩之徒。”

這一結(jié)論贏得了那些反對以納稅來救濟貧民的鄉(xiāng)紳的陣陣喝彩。但對于其他人來說，反響很不一樣，因為馬爾薩斯的結(jié)論既危言聳聽，又冷酷無情。

報酬遞減律

馬爾薩斯認為人口成倍數(shù)增長，而投入到土地上，卻只能按算術級數(shù)增加產(chǎn)量。所以人口增長，以及勞動的投入增長，將越來越只能取得較少的農(nóng)產(chǎn)品。馬爾薩斯的全部人口論建立在這樣的假定之上：當使用于土地的勞動量增加時，收獲的農(nóng)產(chǎn)品報酬必將遞減。

報酬遞減律歸之于馬爾薩斯的發(fā)現(xiàn)當然不對，因為早在配第時，他就涉及人們的耕作將由于需求增加而向比較貧瘠的土地延伸，即向距離人口居住和消費較遠的土地延伸，其含義就是報酬遞減。還有一個叫詹姆士·安德森的人在1777年發(fā)表的論文中，就專門討論過遞減的報酬和地租。

馬爾薩斯的報酬遞減律是在谷物法論戰(zhàn)中提出的。當時英國工業(yè)革命正如狂飆突進，人口增長得很快。從重商主義時代傳下來的谷物法多年來用以穩(wěn)定價格，即按照英國農(nóng)作物的豐歉程度來輸出和輸入谷物。當收獲異常豐裕時，輸出谷物；而在歉收時則輸入谷物。一種征課進口稅和給予出口津貼的制度建立起來，旨在平衡逐年國內(nèi)市場谷物的供給。但由于人口逐年增長，出口愈來愈少，進口愈來愈頻繁。直到最后，英國停止任何谷物出口，而經(jīng)常進口谷物，且進口谷物的數(shù)量逐年增加。

當拿破侖戰(zhàn)爭年代一般景況繁榮時，公眾對谷物法很少抱怨。但到戰(zhàn)爭快結(jié)束時，異常的豐收使谷價下跌；戰(zhàn)事一停，谷價直線下滑。于是出現(xiàn)了增加谷物進口稅的建議，并且經(jīng)國會通過法案，付諸實施，引得輿論大嘩。贊成借足夠的進口稅來保護國內(nèi)谷價的地主彈冠相慶，而希望糧價低賤的工商業(yè)主和工人則牢騷滿腹。兩者利益相左，各種觀點公開交鋒。

在這場辯論中，亞當·斯密的論點被用來反對谷物法的繼續(xù)實施，因為斯密在《國富論》中認為，谷物法會降低資源分配的效率。李嘉圖的地租論更明確表明，保護谷價，受益人是地主，他贊成廢止這些法案，因為這樣可以減少工人生活資料費用，因而降低制造業(yè)成本。馬爾薩斯則支持這些法案，認為，廢除谷物法，谷物將不再在次等土地上生長，從而使英國的農(nóng)業(yè)收縮。并且，農(nóng)業(yè)與制造業(yè)之間應該保持平衡，一國過多地依靠進口谷物是不明智的。

馬爾薩斯及時地出版了他的小冊子《地租的性質(zhì)與發(fā)展》，論證地租的必要性，提出地租出現(xiàn)的理由有三：①土地所生產(chǎn)的谷物多于足夠供養(yǎng)土地耕作者所必需的生活品。②土地的生產(chǎn)物有一特性，即通過人口的增長來為其自身創(chuàng)造需求。③肥沃的土地較少。馬爾薩斯說，地租是農(nóng)產(chǎn)品物價與其生產(chǎn)成本之間的差額。當農(nóng)產(chǎn)品價格上漲和生產(chǎn)成本下降時，地租就會增加。所以，“這樣說來，有一個直接和必然的結(jié)論是：已耕土地上的地租沒有增長或沒有可能上漲時，將更貧瘠的新的土地投入耕種是不合算的。”馬爾薩斯這一觀點在鄉(xiāng)村大行其道，但在城市引起了咆哮般的聲討。

對馬爾薩斯人口論的評論

馬爾薩斯的人口論出籠以后，引起了有史以來最大的爭論，總的說來，是反對者眾，支持者寡。

重商主義經(jīng)濟學是鼓勵人口增加的，甚至主張國家采取措施來鼓勵生育。從配第以來直到斯密，人口是作為財富增加的一個因素考慮的，配第在他的著作中似乎抱怨英國的人口太少。而在斯密的《國富論》里，生產(chǎn)勞動者人數(shù)和勞動者的熟練程度和技巧、判斷力，是財富增加的兩個要素，意味著與生產(chǎn)需要相適應的人口是財富增長的條件，并且認為，看不見的手會自然調(diào)節(jié)人口的增減。大概在斯密時代以前，海外市場的急劇開拓，資本主義工場手工業(yè)、機器工業(yè)和商業(yè)航運等等的迅速擴展，都提出了對勞動力的需求，在多數(shù)情況下，感到的是勞動力的不足，而不是相反。

到馬爾薩斯時代，英國的人口被認為增長得較快，城市出現(xiàn)了大量的需要救濟的貧民。但人口究竟是否已增加太多，我們無法從統(tǒng)計資料得到證明，唯有的現(xiàn)象，是城市貧民比比皆是。這可以作多種解釋，比如李嘉圖，他尖銳地指出，是因為土地貴族日益增加的地租以及為此而設立的谷物保護法，使資本利潤率下降，因而不能刺激和積累更多的投資來吸收勞動人口，工人生活也因較高的物價而日益惡化，矛頭直指土地貴族。馬爾薩斯在此時此刻，迅速地發(fā)表了人口論，至少不能說是平心靜氣的、公正客觀的研究結(jié)果，說他的人口論是應付土地貴族需要的產(chǎn)物可能更為合適。

馬克思在批判馬爾薩斯時認為，當時的英國人口過剩，主要是資本主義經(jīng)濟制度造成的。以追求利潤為目標的經(jīng)濟，利潤率使資本的運用受到限制。如果當利潤率等于零，但還能提供勞動收入的條件下，生產(chǎn)資料仍然得以運用于擴大生產(chǎn)，那么，經(jīng)濟規(guī)模就會超越利潤率的限制而大大擴展，就不存在所謂的過剩人口（后來的凱恩斯實際上也有這種想法，不過他的做法是想通過貨幣發(fā)行來降低利息率，在一定程度上突破利潤率的限制，擴張經(jīng)濟規(guī)模，增加就業(yè)）。馬克思又認為，以利潤為目標的經(jīng)濟具有周期性，高度擴張之后，接踵而至的是蕭條，這樣不斷循環(huán)往復。在蕭條時期，經(jīng)濟會釋放出大量勞動人口，有很多人失業(yè)；而在繁榮階段，經(jīng)濟大擴張，又急需大量勞動人口。所以，馬克思認為，失業(yè)人口就是這種經(jīng)濟的“產(chǎn)業(yè)后備軍”，是“蓄水池”，是這種經(jīng)濟必不可少的勞動力儲備。其結(jié)論顯然是，如果要穩(wěn)定這種經(jīng)濟，恰恰是要求對失業(yè)人口予以救濟，和幫助再就業(yè)。后來西方福利制度的興起和完善，正是穩(wěn)定他們制度的明智之舉。馬爾薩斯看到了過剩人口的現(xiàn)象，但這位牧師出身的人物試圖用野蠻殘忍的辦法把他們召回到天國，不能說他具有正直的科學良心，和認真研究問題的科學態(tài)度。

即使就現(xiàn)象上說，在馬爾薩斯時代，所謂生活資料增長趕不上人口增長，也很難找到確切的證明。相反，當時就有人指出，在北美和南美，尚有大量肥沃的土地等待開發(fā)，甚至在歐洲大陸也是如此。那個被馬爾薩斯所指責的葛德文得出結(jié)論說，限制人口增長的食物缺少的前景是如此遙遠，以致“很可以聽天由命”。

再者，報酬遞減律是馬爾薩斯生活資料趕不上人口增長的人口論的基本根據(jù)。所以我們有必要知道報酬遞減律的適應性到底有多廣。

誠然，在技術水平和體制不變的條件下，為了增加產(chǎn)量不得不開墾稍次的土地，或在原有土地上追加投資來增加產(chǎn)量，而兩者所得報酬都會少于先前在較好土地上的投資所得產(chǎn)量，即報酬遞減。后來人們把它運用到其他產(chǎn)業(yè)或行業(yè)方面，也同樣具有適應性。但是，也可能出現(xiàn)報酬遞增的情況。斯密在他的《國富論》里大談分工是增加國民財富的要素，說的實際上就是分工越是發(fā)展，財富越是增加。就是說，在分工體制下追加投資比在自給自足體制下追加投資，報酬會遞增，而非遞減。還有另一種情況。如果技術水平提高，成本減少，勞動更有效率，等等，都會使報酬遞增。我們知道，自從20世紀50年代以來，像美國這樣的國家，關于食物與人口比例的迫切問題，是怎樣處理過剩食物，而不是怎樣為人口找尋食物。后來的歐洲，盡管人口密度很大，但令政府頭痛的也是黃油、奶粉、面包和肉類的過剩。

當然，不管怎樣，馬爾薩斯的人口論畢竟震醒了世人，人類需要考慮自身的增長問題。他使人思考，我們居住的世界到底能吸納多少人口，人口的增加要怎樣與建設、與人類的環(huán)境保持有利于不斷提高人們生活質(zhì)量的平衡。從這一點上說，我們確實需要聆聽諸如馬爾薩斯人口論這樣的不同聲音。