2.5 工程監理企業的資質管理制度

2.5.1 工程監理企業的資質等級標準和業務范圍

（一）工程監理企業資質

工程監理企業資質是企業技術能力、管理水平、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監理企業進行資質管理的制度是我國政府實行市場準入控制的有效手段。

工程監理企業應當按照所擁有的注冊資本、專業技術人員數量和工程監理業績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質等級許可的范圍內從事工程監理活動。

工程監理企業的注冊資本不僅是企業從事經營活動的基本條件，也是企業清償債務的保證。工程監理企業所擁有的專業技術人員數量主要體現在注冊監理工程師的數量，這反映企業從事監理工作的工程范圍和業務能力。工程監理業績則反映工程監理企業開展監理業務的經歷和成效。

工程監理企業的資質按照等級分為綜合資質、專業資質和事務所資質。其中，專業資質按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。綜合資質、事務所資質不分級別。專業資質分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業資質可設立丙級。

甲級、乙級和丙級，按照工程性質和技術特點分為14個專業工程類別，每個專業工程類別按照工程規模或技術復雜程度又分為3個等級。

（二）工程監理企業的資質等級標準

1．綜合資質標準

（1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。

（2）具有5個以上工程類別的專業甲級工程監理資質。

（3）注冊監理工程師不少于60人，注冊造價工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師及其他勘察設計注冊工程師累計不少于15人次。

（4）企業具有完善的組織結構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。

（5）企業具有必要的工程試驗檢測設備。

（6）申請工程監理資質之日前1年內沒有規定禁止的行為。

（7）申請工程監理資質之日前1年內沒有因本企業監理責任造成質量事故。

（8）申請工程監理資質之日前1年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生2起以上四級工程建設安全事故。

2．專業資質標準

（1）甲級專業資質標準。

1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元。

2）企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經歷或者具有工程類高級職稱。

3）注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師及其他勘察設計注冊工程師累計不少于25人；其中，相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（表2一1）中要求配備的人數，注冊造價工程師不少于2人。

4）企業近2年內獨立監理過3個以上相應專業的二級工程項目。

5）企業具有完善的組織結構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。

6）企業具有必要的工程試驗檢測設備。

7）申請工程監理資質之日前1年內沒有規定禁止的行為。

8）申請工程監理資質之日前1年內沒有因本企業監理責任造成質量事故。

9）申請工程監理資質之日前1年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生2起以上四級工程建設安全事故。

（2）乙級專業資質標準。

1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。

2）企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具有10年以上從事工程建設工作的經歷。

3）注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師及其他勘察設計注冊工程師累計不少于25人。其中，相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（表2一1）中要求配備的人數，注冊造價工程師不少于1人。

4）有較完善的組織結構和質量管理體系，有技術、檔案等管理制度。

5）有必要的工程試驗檢測設備。

6）申請工程監理資質之日前1年內沒有規定禁止的行為。

7）申請工程監理資質之日前1年內沒有因本企業監理責任造成質量事故。

8）申請工程監理資質之日前1年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生2起以上四級工程建設安全事故。

（3）丙級專業資質標準。

1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。

2）企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具有8年以上從事工程建設工作的經歷。

3）相應專業的注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（表2一1）中要求配備的人數。

4）有必要的質量管理體系和規章制度。

5）有必要的工程試驗檢測設備。

3．事務所資質標準。

（1）取得合伙企業營業執照，具有書面合作協議書。

（2）合伙人中有3名以上注冊監理工程師，合伙人均有5年以上從事建設工程監理的工作經歷。

（3）有固定的工作場所。

（4）有必要的質量管理體系和規章制度。

（5）有必要的工程試驗檢測設備。

（三）業務范圍

1．綜合資質

可以承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。

2．專業資質

（1）專業甲級資質：可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。

（2）專業乙級資質：可承擔相應專業工程類別二級以下（含二級）建設工程項目的工程監理業務。

（3）專業丙級資質：可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理業務。

3．事務所資質

可承擔三級建設工程項目的工程監理業務，但是，國家規定必須實行監理的工程除外。

此外，工程監理企業都可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等業務。

2.5.2 工程監理企業的資質申請

工程監理企業申請資質，一般要到企業注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續。新設立的工程監理企業申請資質，應當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業法人營業執照后，才能到建設行政主管部門辦理資質申請手續。申請工程監理企業資質，需要提交以下材料：

（1）工程監理企業資質申請表（一式三份）及相應電子文檔；

（2）企業法人、合伙企業營業執照；

（3）企業章程或合伙人協議；

（4）企業法定代表人、企業負責人和技術負責人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用）文件；

（5）工程監理企業資質申請表中所列注冊監理工程師及其他注冊執業人員的注冊執業證書；

（6）有關企業質量管理體系、技術和檔案等管理制度的證明材料；

（7）有關工程試驗檢測設備的證明材料。

2.5.3 工程監理企業資質審批程序

工程監理企業申請綜合資質、專業甲級資質的，要向企業工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門自受理申請之日起20日內審查完畢，將審查意見和全部申請材料報國務院建設主管部門，國務院建設主管部門自受理申請材料之日起20日內作出決定，其中涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航等專業工程監理資質的，由國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據初審意見審批。

工程監理企業申請專業乙級、丙級資質和事務所資質的，由企業所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門審批。

工程監理企業合并的，合并后存續或者新設立的工程監理企業可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件。工程監理企業分立的，分立后企業的資質等級，根據實際達到的資質條件，按照本規定的審批程序核定。

2.5.4 工程監理企業的資質管理

為了加強對工程監理企業的資質管理，保障其依法經營業務，促進建設工程監理事業的健康發展，國家建設行政主管部門對工程監理企業資質管理工作制定了相應的管理規定。

（一）工程監理企業資質管理機構及其職責

根據我國現階段管理體制，我國工程監理企業的資質管理確定的原則是“分級管理，統分結合”，按中央和地方兩個層次進行管理。

國務院建設行政主管部門負責全國工程監理企業資質的統一管理工作。涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航等專業工程監理資質的，由國務院鐵道、交通、水利、信息產業、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施資質管理工作。

省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區域內工程監理企業資質的統一管理工作，省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質類別工程監理企業資質的管理工作。

（二）資質審批實行公示公告制度

資質初審工作完成后，初審結果先在中國工程建設信息網上公示。經公示后，對于工程監理企業符合資質標準的，予以審批，并將審批結果在中國工程建設信息網上公告。實行這一制度的目的是提高資質審批工作的透明度，便于社會監督，從而增強其公正性。

（三）違規處理

工程監理企業必須依法開展監理業務，全面履行委托監理合同約定的責任和義務。但在出現違規現象時，建設行政主管部門將根據情節給予必要的處罰。違規現象主要有以下幾方面：

（1）以欺騙手段取得《工程監理企業資質證書》。

（2）超越本企業資質等級承攬監理業務。

（3）未取得《工程監理企業資質證書》而承攬監理業務。

（4）轉讓監理業務。轉讓監理業務是指監理企業不履行委托監理合同約定的責任和義務，將所承擔的監理業務全部轉給其他監理企業，或者將其肢解以后分別轉給其他監理企業的行為。國家有關法律法規明令禁止轉讓監理業務的行為。

（5）掛靠監理業務。掛靠監理業務是指監理企業允許其他單位或者個人以本企業名義承攬監理業務。這種行為也是國家有關法律法規明令禁止的。

（6）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量。

（7）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。

（8）工程監理企業與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系，并承擔該項建設工程的監理業務。

2.5.5 工程監理企業的資質年檢

（一）年檢范圍

從事工程監理業務的監理企業均應參加資質年檢。

（二）年檢程序

建設主管部門組織資質年檢的初審工作。

（三）監理企業應提交的材料

（1）《工程監理企業資質年檢表》；

（2）監理企業資質證書副本（復印件）；

（3）企業法人營業執照副本（復印件）；

（4）監理企業業務手冊；

（5）監理企業的國家注冊監理工程師崗位證書（復印件、驗原件）；

（6）監理企業的省級注冊監理工程師崗位證書（復印件、驗原件）；

（7）監理企業從業人員的職稱證書（復印件、驗原件）；

（8）監理合同（復印件）；

（9）監理企業3項以上工程的監理規劃和年度總結；

（10）本年度兩項代表工程的內業資料（復印件）；

上述材料按先后順序形成目錄，裝訂成冊，散件概不受理。

（四）年檢內容

（1）檢查監理企業已完成監理任務的業績及建設單位對企業的評價；

（2）檢查所監理的工程是否發生質量、安全事故；

（3）檢查監理企業的自身建設、綜合素質、從業人員變化、注冊證書達標情況；

（4）檢查監理企業有無擅自超越資質等級、超越監理范圍承擔監理業務行為；

（5）檢查監理企業有無轉讓、分包監理業務及非法掛靠行為；

（6）檢查有無“同體監理”行為；

（7）檢查監理企業工程內業情況及國家監理規范的實施情況；

（8）檢查監理人員的專業結構、年齡結構是否合理；

（9）檢查監理企業的管理設備及檢查工具的配備情況；

（10）檢查監理企業是否與建設單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質量行為；

（11）檢查是否將不合格的建筑工程、建筑材料、建筑構配件及設備按合格簽字的；

（12）檢查監理企業是否與被監理工程的施工企業以及建材、構配件、設備供應單位有隸屬關系或者有其他利害關系承擔該工程監理業務的。