三 國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)述評(píng)

虛擬水貿(mào)易足跡研究是在全球水資源稀缺的前提背景下，國內(nèi)外學(xué)者針對(duì)解決水資源優(yōu)化配置和管理而提出的一個(gè)概念。目前，關(guān)于虛擬水貿(mào)易的研究主要集中于探討如何定量測算虛擬水貿(mào)易的量，進(jìn)而為不同尺度的水資源管理單位（國家、省市或流域）完善水資源管理政策提供決策支持。資源環(huán)境的非市場價(jià)值評(píng)估研究起源于20世紀(jì)80年代，經(jīng)歷了30多年的研究歷程，學(xué)者們從價(jià)值評(píng)估的內(nèi)涵以及價(jià)值評(píng)估的技術(shù)和方法上進(jìn)行了大量的探索。目前，該研究領(lǐng)域已發(fā)展成為具有完善理論基礎(chǔ)和多種方法支撐的知識(shí)體系，并且受到了眾多學(xué)者和政策制定者的關(guān)注。以下將從虛擬水貿(mào)易足跡和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估兩個(gè)方面回顧前人的研究，并在此基礎(chǔ)上對(duì)國內(nèi)外研究的動(dòng)態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（一）虛擬水貿(mào)易研究

國內(nèi)外有關(guān)水資源優(yōu)化配置和水資源安全問題的研究頗多，但大多數(shù)都是從一個(gè)國家（地區(qū)）內(nèi)部進(jìn)行探討，對(duì)于水資源空間上分配不均勻的困境，卻沒有得到很好的解決辦法。部分學(xué)者建議從水利工程和技術(shù)進(jìn)步等實(shí)體水調(diào)度的視角來解決此類問題，但實(shí)體水調(diào)度往往存在很大的生態(tài)問題和較高成本的約束。1993年，Allan首先提出了虛擬水的概念，從商品和服務(wù)（特別是水密集型產(chǎn)品）貿(mào)易的視角來間接配置水資源在空間上的流動(dòng)，為水資源優(yōu)化配置和水安全問題研究提供了新的視角（Allan, 1993）。此后，學(xué)界便展開了虛擬水貿(mào)易的研究。

從研究的尺度來看，國外有關(guān)虛擬水貿(mào)易的研究從國家、區(qū)域到流域均有涉及。Alaa（2010）以埃及為研究區(qū)域，指出虛擬水貿(mào)易緩解了該國家的水資源短缺問題，同時(shí)也提高了埃及作為水密集型產(chǎn)品進(jìn)口國的外貿(mào)依存度；Mubako（2011）測算了美國各州之間的虛擬水貿(mào)易流動(dòng)情況，并得出結(jié)論，即美國各州之間虛擬水貿(mào)易緩解了各州之間水資源分布不均勻的環(huán)境壓力，在一定程度上保證了美國的水生態(tài)安全；Zeitoun等（2010）基于1998—2004年商品貿(mào)易的數(shù)據(jù)，分析了尼羅河流域虛擬水貿(mào)易對(duì)該地區(qū)水資源數(shù)量的影響，并進(jìn)一步對(duì)緩解水資源短缺壓力的政策進(jìn)行了分析。2003年，程國棟首先將虛擬水的研究引入我國，并提出虛擬水戰(zhàn)略是解決我國水資源安全問題的新思路（程國棟，2003）。此后，國內(nèi)學(xué)者探索了大量關(guān)于虛擬水貿(mào)易在不同尺度上的實(shí)證研究（趙旭等，2009；馬超等，2011；潘文俊等，2012；孫艷芝等，2015）。

從研究的內(nèi)容來看，國內(nèi)外有關(guān)虛擬水貿(mào)易的研究主要包括以下幾個(gè)方面：虛擬水貿(mào)易理論的探索、虛擬水貿(mào)易中虛擬水含量的測算以及虛擬水貿(mào)易跟糧食安全關(guān)系的探討。在虛擬水貿(mào)易理論探索的研究中，國內(nèi)外學(xué)者一致認(rèn)為，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論以及赫克希爾-俄林的要素稟賦理論是虛擬水貿(mào)易研究的根源，即兩種基礎(chǔ)理論是水資源稟賦不足的國家（地區(qū)）通過進(jìn)口水資源稟賦富裕的國家（地區(qū)）的水密集型產(chǎn)品來解決本國水資源短缺問題的基礎(chǔ)理論支撐，虛擬水貿(mào)易理論正是這兩種理論的擴(kuò)展和應(yīng)用（Wichelns, 2004；田貴良，2008）。也有部分學(xué)者認(rèn)為資源替代理論和Ohlsson（1999）提出的社會(huì)調(diào)試能力理論是在比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論基礎(chǔ)上，對(duì)虛擬水貿(mào)易理論的補(bǔ)充和完善（劉冠飛，2009；李洪香，2010）。在虛擬水含量測算研究中，目前測算虛擬水含量的方法主要有三種：第一種是基于Chapagain和Hoekstra（2003）提出的產(chǎn)品生產(chǎn)樹的方法；第二種是基于Zimmer和Renault（2003）提出的基于農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品和工業(yè)產(chǎn)品等不同產(chǎn)品類型分類計(jì)算的方法；第三種是基于投入產(chǎn)出的方法對(duì)虛擬水含量進(jìn)行測算（Lenzen, 2009）。目前，國內(nèi)外已針對(duì)虛擬水貿(mào)易量測算采用不同的方法，對(duì)不同地區(qū)和產(chǎn)品進(jìn)行了大量的實(shí)證研究（Singh et al. ,2004; Mekonnen and Hoekstra, 2012; Zhang C. and Anadon L. D. ,2014；程中海，2013；譚圣林等，2014）。在虛擬水貿(mào)易跟糧食安全關(guān)系的探討研究中，國內(nèi)外學(xué)者從不同尺度上研究了谷物貿(mào)易對(duì)不同國家（地區(qū)）水資源安全的影響（Wichelns,2001；孫才志等，2010），并指出虛擬水貿(mào)易可以促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)水資源優(yōu)化（Velázquez, 2007；徐中民等，2003）、保障區(qū)域水量的平衡（Zeitoun, 2010；尚海洋、張志強(qiáng)，2011）。隨著全球氣候變暖，我國很多學(xué)者也開始關(guān)注氣候變化對(duì)國家（地區(qū)）水生態(tài)安全和糧食安全的挑戰(zhàn)（夏軍等，2012；柳文華等，2005）。

國內(nèi)學(xué)者在虛擬水貿(mào)易定性分析和定量測算的基礎(chǔ)上，還比較關(guān)心虛擬水貿(mào)易影響因素的分析。劉紅梅等（2008）從定性分析角度出發(fā)，首次從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)四個(gè)維度，討論了虛擬水貿(mào)易的影響因素，并認(rèn)為可以針對(duì)這四個(gè)維度，改善相應(yīng)的貿(mào)易環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)干旱地區(qū)緩解水資源短缺的目的；黎東升等（2010）以農(nóng)產(chǎn)品虛擬水貿(mào)易為例，采用層次分析法對(duì)影響其虛擬水貿(mào)易的影響因素進(jìn)行了分析，實(shí)現(xiàn)了虛擬水貿(mào)易影響因素從定性分析到定量分析的跨越；馬超等（2012）分析了自然、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、技術(shù)和政策等六個(gè)維度對(duì)農(nóng)產(chǎn)品虛擬水貿(mào)易的影響，并用32個(gè)典型國家的橫截面數(shù)據(jù)，采用多元逐步回歸的方法，對(duì)部分影響因素進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

（二）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估研究

關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的早期研究是從Costanza等人基于能量的測算研究開始的（Costanza and Neill, 1981）。隨后，大量的研究專注于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值分類理論基礎(chǔ)（McNeely et al. ,1990; Turner et al. ,1991; UNEP,1993; Pearce et al. ,1994）。這些研究都是從經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)學(xué)的角度出發(fā)，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值逐一進(jìn)行核算，為后人在不同尺度范圍內(nèi)評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值奠定了基礎(chǔ)。之后，我國學(xué)者借助Costanza等（1997）關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的方法對(duì)草地、高原、農(nóng)田等生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行了量化評(píng)估（閔慶文等，2004；魯春霞等，2004；孫新章等，2007）。

另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家嘗試用代理市場的方法來對(duì)環(huán)境物品進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。其中最早使用的就是揭示偏好法（Revealed Preference Approach, RPA）, RPA通過考察人們與市場相關(guān)的行為，特別是在與環(huán)境聯(lián)系緊密的市場中所支付的價(jià)格或他們獲得的利益，間接推斷出人們對(duì)環(huán)境的偏好，以此來估算環(huán)境質(zhì)量變化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容的不同，RPA主要有兩類，即享樂價(jià)格法（Hedonic Price Method, HPM）和旅行費(fèi)用法（Travel Cost Method, TCM）。其中，HPM主要考慮房產(chǎn)市場中人們?cè)敢鉃楦玫沫h(huán)境進(jìn)行付費(fèi)（Pearson et al. ,2002; Latinopoulos et al. ,2004; Netusil et al. ,2009；谷一楨、郭睿，2008）; TCM主要測算人們對(duì)旅游景區(qū)的風(fēng)景享受和休閑娛樂功能的價(jià)值（Douglas and Johnson,2004; Lee et al. ,2013；謝賢政、馬中，2006；肖建紅等，2011）。

無論是直接的市場價(jià)值法還是RPA，都是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用價(jià)值或某一單方面價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。隨著各國學(xué)者對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)全價(jià)值（包括使用價(jià)值和非使用價(jià)值）評(píng)估的探索，陳述偏好法（Stated Preference Approach, SPA）進(jìn)入了人們的視野。SPA通過構(gòu)造一個(gè)假想的市場來調(diào)查受訪者對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)改善的偏好，進(jìn)而得到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的全價(jià)值，主要包括條件價(jià)值評(píng)估法（Contingent Valuation Method, CVM）和選擇實(shí)驗(yàn)法（Choice Experiment, CE）兩種方法。其中CVM最早是由Davis（1963）提出的，隨后在環(huán)境質(zhì)量改善、景觀和旅游資源開發(fā)以及生物多樣性保護(hù)等方面的價(jià)值評(píng)估得到了大量應(yīng)用（Jakobsson and Dragun,1996；薛達(dá)元，2000；張志強(qiáng)等，2004; Yang et al. , 2008；史恒通、趙敏娟，2015a）。與CVM相比，CE能夠較好地解決生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的多重生態(tài)屬性之間的損益比較問題，揭示出公眾對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)各生態(tài)功能屬性的偏好（Alpizar et al. ,2003）。另外，CE的研究結(jié)果還可以通過效益轉(zhuǎn)移法（Benefit Transfer, BT）應(yīng)用于其他類似的環(huán)境物品的非市場價(jià)值評(píng)估之中（Johnston,2007）。由于存在以上優(yōu)點(diǎn)，近年來CE在國外非市場價(jià)值評(píng)估方面得到了廣泛的應(yīng)用（Hanley et al. , 2006; Brouwer et al. , 2010）。國內(nèi)關(guān)于CE的實(shí)證研究是近幾年才開始的，且主要集中在耕地資源和旅游資源的保護(hù)與開發(fā)利用等方面（金建君、江沖，2011；王爾大等，2015；李京梅等，2015）。這些研究在模型設(shè)定中默認(rèn)了樣本的獨(dú)立同分布假設(shè)（Independently and Identically Distributed, IID），采用多項(xiàng)式Logit模型（Multinomial Logit, MNL）對(duì)樣本進(jìn)行回歸，忽略了公眾對(duì)各屬性的偏好異質(zhì)性問題。針對(duì)此問題，譚永忠等（2012）, Zhao et al.（2013），史恒通、趙敏娟（2015b）采用Mixed Logit模型對(duì)不同的環(huán)境物品支付意愿進(jìn)行測量，提高了模型的準(zhǔn)確度和計(jì)量結(jié)果的可靠性。

針對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估，國際上開展了一系列的合作計(jì)劃，如千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估（Millennium Ecosystem Assessment, MA）是2001年6月由聯(lián)合國秘書長安南宣布啟動(dòng)的一項(xiàng)合作計(jì)劃，來自100多個(gè)國家的著名學(xué)者參與了MA的工作，中國科學(xué)院地理與資源研究所的幾名學(xué)者參與了評(píng)估報(bào)告的編寫（MA,2005）。在MA工作的基礎(chǔ)上，2007年5月，在波茨坦G8環(huán)境部長會(huì)議上提出，并由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）主導(dǎo)了一項(xiàng)倡議計(jì)劃——生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性經(jīng)濟(jì)學(xué)（The Economics of Ecosystems and Biodiversity, TEEB）。TEEB強(qiáng)調(diào)重新認(rèn)識(shí)自然資產(chǎn)的價(jià)值，將包括森林、草原、濕地以及其他自然生態(tài)系統(tǒng)為人類福利提供的生態(tài)服務(wù)與產(chǎn)品定價(jià)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法支持生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性保護(hù)；旨在為政策制定者、地方政府和私營部門的管理者提供決策指導(dǎo)，以緩解日趨加速的生物多樣性喪失、生態(tài)系統(tǒng)功能減退、服務(wù)功能下降及其造成的影響，實(shí)現(xiàn)脫貧、公平和自然保護(hù)相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展（TEEB, 2009）。在MA和TEEB的框架下，還有很多生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的研究等待各國學(xué)者進(jìn)一步探索。我國在這方面的探索還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，尤其是需要站在全價(jià)值評(píng)估的視角上，對(duì)生態(tài)脆弱地區(qū)展開大量的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估工作，并通過生態(tài)補(bǔ)償、生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源保護(hù)等政策的制定和完善，實(shí)現(xiàn)國家和地區(qū)的生態(tài)安全和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（三）國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

綜上所述，無論是虛擬水貿(mào)易足跡研究，還是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值評(píng)估的理論和方法，西方國家已經(jīng)取得了長足的進(jìn)展，并對(duì)我國開展虛擬水貿(mào)易足跡研究和流域生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值評(píng)估具有重大的借鑒意義。

國內(nèi)外關(guān)于虛擬水貿(mào)易的研究都是以虛擬水貿(mào)易帶來水資源在空間上的定量流動(dòng)測算為前提的，重點(diǎn)分析虛擬水貿(mào)易對(duì)不同尺度的區(qū)域水資源安全和糧食安全起到的積極作用。而目前所有關(guān)于虛擬水貿(mào)易的研究僅僅是在虛擬水貿(mào)易量上進(jìn)行了計(jì)算與分析，并未從虛擬水貿(mào)易的價(jià)值量層面對(duì)虛擬水貿(mào)易進(jìn)行更進(jìn)一步的測算與研究。虛擬水貿(mào)易價(jià)值量的測算能夠在消費(fèi)者效用的角度為政策制定者提供更多的信息，尤其是虛擬水貿(mào)易足跡非市場價(jià)值的測算，其測算結(jié)果在理論上是對(duì)要素稟賦理論和比較優(yōu)勢理論的進(jìn)一步解釋和完善，在實(shí)踐中對(duì)流域水資源在生態(tài)用水上的配置具有重要的指導(dǎo)意義。我國對(duì)虛擬水貿(mào)易足跡的研究尚處于初級(jí)階段，在很多方面還需要更深入的研究和探索。在研究的尺度上，我國的研究缺乏對(duì)不同尺度范圍的分析，尤其是對(duì)不同區(qū)域、流域的研究。另外，虛擬水貿(mào)易往往結(jié)合糧食作物等水密集型產(chǎn)品的貿(mào)易來進(jìn)行分析，以往以省市為單位展開的研究在某種意義上來說缺乏說服力，而流域是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然分區(qū)，針對(duì)流域尺度的虛擬水貿(mào)易和糧食安全的關(guān)系的研究需要在我國進(jìn)一步進(jìn)行探討。在研究方法上，也還需要進(jìn)一步進(jìn)行深入研究，尤其是農(nóng)作物生產(chǎn)水足跡的系數(shù)修正，以及投入產(chǎn)出法在我國區(qū)域間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的應(yīng)用。未來針對(duì)我國水資源規(guī)劃管理和“十三五”期間全國農(nóng)業(yè)分區(qū)規(guī)劃，需要對(duì)某些特定的區(qū)域（如糧食主產(chǎn)區(qū)和流域）進(jìn)行虛擬水貿(mào)易的專題研究。

在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估方面，國內(nèi)目前的研究多集中于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用價(jià)值，關(guān)于非使用價(jià)值的評(píng)估這幾年也逐漸得到了重視，而基于生態(tài)功能屬性的全價(jià)值評(píng)估更是未來全球關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的研究重點(diǎn)和難點(diǎn)。從評(píng)估方法來看，假想市場法是目前能夠評(píng)估全價(jià)值的唯一方法，其中，CVM已在國內(nèi)得到了大量的應(yīng)用，但CVM本身具有局限性，難以進(jìn)行效益轉(zhuǎn)移（Benefit Transfer）分析和隱含價(jià)格（Implicit Price）分析。CE相對(duì)于CVM具有眾多優(yōu)勢，且在國外已形成了很多顯著的成果，而在國內(nèi)卻鮮有應(yīng)用。現(xiàn)有的研究框架可以用于評(píng)估宏觀政策對(duì)整個(gè)社會(huì)福利水平的影響，特定的政策雖能增加社會(huì)整體福利，但缺乏對(duì)不同微觀主體的成本收益分析可能加重貧困。目前很多相關(guān)研究對(duì)利益相關(guān)主體界定不清，區(qū)分生態(tài)系統(tǒng)受益者和受損者能夠更加科學(xué)地制定生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)政策，有助于收入分配的改善，這將是未來的研究發(fā)展趨勢。