四 研究思路、內容和方法

（一）研究思路

本書基于現有國內外研究背景，從農民收入著手，首先界定農民、農民收入質量、農民消費和投資的概念。其次，在收入分配、經濟增長、消費及投資理論回顧的基礎上，借鑒收入質量核心思想，通過回顧收入質量在微觀領域的研究，將收入質量概念引入宏觀領域，分析收入質量在微觀和宏觀領域中的異同，然后以收入質量理念為依托，從收入的充足性、結構性、成長性、成本性和知識性五個維度提出宏觀視角下的農民收入質量概念，構建農民收入質量體系，并通過使用驗證性因子分析驗證農民收入質量體系的正確性。根據農民收入質量體系，使用線性加權計算方法，運用熵值法測算體系中各指標權重以及農民收入質量指數。本書通過使用農民收入質量指數橫向比對我國各區域的農民收入真實水平情況，同時縱向分析我國農民收入質量的變化情況，從而總結我國農民收入質量的時空變化規律并使用正態云模型進行評價。再次，以經濟增長核算方法中的支出法為理論依據，將農民對農村經濟的貢獻劃分為消費和投資兩個方面。使用1997年至2014年各?。▍^、市）的年度面板數據，通過構建面板回歸模型、面板VAR模型和門檻模型，分別探究農民收入質量以及各維度對農村居民消費及投資的影響，以期得到農民收入質量影響消費和投資的作用機理。此外，在農民收入質量對投資的研究基礎上，引入信貸變量，使用結構方程探究農民收入質量與農民投資間信貸的重要作用。在探究農民收入質量對消費及投資影響的基礎上，簡要討論農民收入質量與經濟增長的關聯性。然后，通過農民收入質量影響消費及投資的初步分析結果，本研究提出基于促進消費及投資的農民收入質量提升的政策分析。最后是本書的研究結論和研究展望。本研究的具體思路如圖1-1所示。

（二）研究內容

本書共有十章。

第一章是本書的導論部分，主要闡述本書的研究背景和研究意義，對國內外有關農民收入以及對消費及投資影響的重要文獻進行梳理分析，提高本書研究理論深度的同時發現現有研究的不足，并對本書的研究思路、研究內容和研究方法進行概括總結，最后提出本書的創新之處。

第二章為理論章節，首先對本書涉及的概念：農民、農民收入、農民收入質量、農民消費和農民投資進行界定，并對收入分配理論、消費理論、投資理論、經濟增長理論和人力資本理論進行回顧。在此基礎上，規范分析證明農民對農村經濟增長的貢獻途徑為消費和投資，并對農民收入質量影響農村居民消費及投資的過程進行機理分析，構建本書的理論框架，為研究提供理論基礎和依據。

第三章為收入質量的微觀研究基礎，通過回顧農民工收入質量評估、農戶收入質量對貸款行為的影響，以及農戶收入質量體系驗證，明晰收入質量研究的發展脈絡，為后續宏觀研究奠定基礎。

第四章依托收入質量概念，分析收入質量從微觀領域到宏觀領域變遷過程中的異同，提出農民收入質量的概念，確定農民收入質量的維度。隨后，選取合適指標，構建農民收入質量體系，并使用驗證性因子分析方法對該體系進行驗證，從數理上確定農民收入質量體系的合理性。

第五章是在構建的農民收入質量體系的基礎上，使用熵值法等數學方法，獲得各指標權重，并使用線性加權測算出農民收入質量指數。在農民收入質量指數的基礎上，一方面縱向對比我國農民收入質量的變化趨勢，探究農民收入質量變化與農民收入數量變化的異同，橫向對比我國各地區農民收入質量的區域差異，總結我國農民收入質量的時空變化規律；另一方面使用正態云評價模型，對我國農民收入質量進行定性評價，了解我國農民收入質量現狀。

第六章闡述我國農民收入質量對農村居民消費的影響。在對我國尤其是農村消費進行統計性描述以及分析農民收入質量對農民消費影響的理論基礎上，推導我國農民收入質量影響農民消費的模型，使用面板回歸模型探究二者之間的關系，探究我國農民收入質量以及各維度對消費的影響程度和方向；使用門檻模型探究二者之間是否存在非線性關系及門檻效應；使用面板VAR模型探究二者之間的滯后影響、沖擊變動情況以及貢獻度。

第七章闡述我國農民收入質量對農村居民投資的影響。首先對農民收入質量影響農民投資進行理論分析。其次采用面板回歸模型分析農民收入質量以及各維度對農民投資的影響。然后建立門檻模型，觀察農民收入質量指數超越門檻值前后農民投資是否存在顯著變化。最后，分析農民投資過程中的必要環節——信貸，從理論上分析農民收入質量、信貸對投資的影響，驗證信貸配給的中介效應，并通過將信貸作為中間變量，建立結構方程模型，探究三者之間的關系。

第八章簡要論述我國農民收入質量與經濟增長的關聯性。在理論分析的基礎上，通過國家統計年鑒數據獲得農民收入質量各維度指標和經濟增長數據，通過單位根檢驗農民收入質量指數與我國經濟增長的平穩性，并考察二者之間是否存在協整關系。在此基礎上構建面板VAR模型，分析兩者關聯性，并通過脈沖響應函數確定我國農民收入質量指數對經濟增長的沖擊。

第九章是在以上研究結果的基礎上，基于促進農民消費和增加農民投資進而拉動農村經濟增長的思想，針對提升農民收入質量進行政策分析。

第十章凝練全書，總結主要研究結論，并根據結論進行研究展望。

（三）研究方法

1．歷史文獻法

歷史文獻法屬于非接觸性研究方法，即不接觸文獻記載的人與事，而通過文獻中所載內容科學地認識已有問題，并在現有文獻中挖掘科學問題。本書在撰寫過程中通過查閱大量文獻，凝練現有文獻思想，歸納已有觀點，察覺學術缺憾，尋覓理論支撐，提升本書高度。

2．比較分析法

在科學研究中，經常使用通過控制其他可變因素，對比某事物特征，發現其差異并總結其規律性的方法，其被稱為比較分析法。本書以農民收入質量體系構建為基礎，測算農民收入質量指數，以此進行橫向和縱向比較分析，了解我國農民收入質量自改革開放以來的變化，以及現如今農民收入質量的區域差異，并對農民收入質量指數與農民收入數量進行比較，驗證農民收入質量更加適合衡量農民的收入水平。

3．驗證性因子分析

驗證性因子分析又稱為驗證性因素分析，與探索性因子分析構成因子分析法。相對于探索性因子分析，驗證性因子分析的過程與經濟學研究范式相同，即首先在一定理論基礎上提出假設，后使用數理分析驗證該假設是否成立，因此驗證性因子分析主要用于驗證某理論的正確性或合理性。該方法借助于結構方程模型，計量上具有先驗性。驗證性因子分析主要處理潛在變量與觀測變量，甚至潛在變量與潛在變量間的構念效度及該效度存在的合理程度。本書研究的農民收入質量中各維度均為不可觀測的潛在變量，因此使用驗證性因子分析驗證農民收入質量體系的合理性。

4．熵值法

熵值法的思想來自物理學，是學科交叉的新興求權方法。其核心思想是某指標應賦權重系數與該指標取值的信息量大小有關，即差異程度越大，該指標獲取的權重越大。在確定權重系數的過程中，熵值法完全根據數據特征，從而避免了人為因素的干擾。在信息論中，熵表示事物出現的不確定性，也表示一個系統內部的混亂程度。熵值法即運用了熵的基本思想以及運算方法，計算指標的權重。本書使用熵值法計算農民收入質量體系各指標的權重，為農民收入質量的測算奠定基礎。

5．正態云模型

正態云模型屬于定性評價模型，主要功能為將某定量指標通過一定原則轉換為文字描述的定性評價。該模型由我國人工智能專家李德毅院士于2004年提出，相對于傳統的模糊評價法，云模型保留了評價指標和評價結果等級判定中的模糊性和隨機性。云是一個隸屬度的分布，因此在該分布下每一個組成元素都被稱為“云滴”。云滴是對定性概念的定量描述，而該定性概念的整體特征即為正態云的形狀。正態云是最常用的云模型之一，因為很多社會指標都顯示出正態特征。某個正態云的分布特點與傳統正態分布類似，但由下列三個參數反映：期望（Ex）、熵（En）和超熵（He）。其中，期望（Ex）與正態分布中的均值意義相近，主要功能為確定某個正態云的位置。熵（En）與正態分布中的標準差意義相近，反映了該模型功能中不確定性轉換的不確定性。在上文中也提到，熵實際上是混亂度的度量。因此該參數的主要功能為限制某個正態云的范圍，即高度和廣度。超熵（He）是該模型中的獨特參數，代表熵的不確定性，其主要功能為確定云的厚度。超熵越大，云層越厚。在一般情況下，云的中心位置、高度和廣度基本可以確定某正態云的基本形態。正態云模型計算指標值在不同云的隸屬度，然后根據隸屬度最大原則進行評價。本書使用正態云模型對我國農民收入質量進行評價，得到相應評語，探究農民收入質量的直觀分布現狀。

6．面板門檻模型

門檻模型屬于非線性模型，主要用來研究變量間影響的階段性變化。門檻自變量對因變量的影響為非線性。當自變量超過門檻值時，其對因變量的影響會產生顯著變化。該影響的直觀表現為函數斜率的變化。斜率的變化反映了變量間影響的結構變化。因此，該模型的重點為尋找門檻值。變量間影響的結構變化被稱為門檻效應。本書使用面板門檻模型探究農民收入質量對農民消費和投資的非線性影響，探索門檻值，以期為農民消費和投資結構性增長的政策提供佐證。

7. VAR模型

VAR模型又稱向量自回歸模型，主要充當于時間序列研究工具。VAR模型中因變量為所有變量當期組成的向量，自變量為對所有變量若干相同滯后期組成的向量。VAR模型的約束條件較少，常用于探究內生變量間的動態關系。它屬于AR模型（自回歸模型）的擴充形式。由于該模型可以包含多個內生變量，并且短期預測十分準確，因此學者使用較為廣泛。

VAR模型的特點包括如下幾點。第一，VAR模型不以嚴格的經濟理論作為依據，在建模過程中只需確定內生變量和外生變量，確定滯后期p需要借鑒一定準則。第二，VAR模型對參數不施加零約束，即VAR模型得出后t檢驗值不通過的變量依然保存，不需要分析回歸參數的經濟意義。第三，由于VAR模型中解釋變量中不存在任何當期變量，所以VAR模型適合應用在預測方面，該預測的優點是不必對解釋變量在預測期內的取值做任何的預測。第四，VAR模型參數的個數由滯后期p和變量個數N決定，參數個數為pN2，所以樣本容量必須足夠大。第五，VAR模型的變量都需要具有平穩性。如果是非平穩性，則必須具有協整關系。

本書使用面板VAR模型探究農民收入質量對農民消費的滯后影響及方差分解分析，以期獲得滯后期內農民收入質量影響農民消費的方式以及貢獻程度。