第四節(jié) 研究思路、研究內(nèi)容與研究方法

一 研究思路

根據(jù)文獻(xiàn)述評可知，有關(guān)“貿(mào)易便利化”的研究涉及范圍非常廣泛。篇幅有限，本書將研究對象限于2009～2016年奧巴馬政府推行的貨物出口貿(mào)易便利化改革。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究不足以及本書研究目的，本書沿著下列問題逐步展開。

（1）美國政府為什么開啟了新一輪貿(mào)易便利化改革？

（2）此輪貿(mào)易便利化改革依據(jù)是什么？改革方案如何設(shè)計(jì)？

（3）新一輪貿(mào)易便利化改革的主要內(nèi)容是什么？與以往政府推行的貿(mào)易便利化改革相比具有哪些鮮明特點(diǎn)？

（4）美國政府改革成效如何？是否存在制約改革成效的因素？

（5）本次改革是否具有出口增長效應(yīng)？這一效應(yīng)能否通過實(shí)證檢驗(yàn)？改革措施對美國出口增長的具體作用如何？美國貨物貿(mào)易是否尚存出口潛力？特朗普時(shí)代出口走勢將會如何？

（6）對美國政府貿(mào)易便利化改革系統(tǒng)研究能得出怎樣的結(jié)論？這些結(jié)論又將給予中國哪些啟示？

依據(jù)上述思路，研究技術(shù)路線見圖1-1。

二 研究內(nèi)容

本書基于以上研究思路將內(nèi)容分為七章，具體如下。

第一章為緒論。本章闡明了本書的選題背景和研究意義，在綜述國內(nèi)外有關(guān)“貿(mào)易便利化”文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上簡要評述了現(xiàn)有研究的不足，并勾勒出本書研究思路和技術(shù)路線，闡述了研究內(nèi)容、研究方法、主要?jiǎng)?chuàng)新與不足。

第二章為貿(mào)易便利化理論基礎(chǔ)。當(dāng)前貿(mào)易便利化問題的研究主要集中在實(shí)證研究領(lǐng)域，專門理論體系尚未形成。本章分別對自由貿(mào)易理論、貿(mào)易成本理論以及制度變遷理論中的有關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行歸納與總結(jié)，為后文分析提供理論依據(jù)。

第三章為奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革背景及現(xiàn)實(shí)依據(jù)。新一輪貿(mào)易便利化改革的開啟既是順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展潮流的必然選擇，也是后危機(jī)時(shí)期美國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及長期穩(wěn)定增長的迫切需求。而改革方案的設(shè)計(jì)必須以貿(mào)易便利化進(jìn)程中存在的問題為現(xiàn)實(shí)依據(jù)。因此，本章從國際和國內(nèi)兩個(gè)方面，深入分析了奧巴馬政府推行貿(mào)易便利化改革的國際背景和國內(nèi)動因，并系統(tǒng)歸納了改革前美國貿(mào)易便利化進(jìn)程中存在的主要問題。

第四章為奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革框架、內(nèi)容與特點(diǎn)。改革框架是實(shí)現(xiàn)改革總體目標(biāo)的具體部署，是制定有效政策與措施的前提條件。在前文歸納美國貿(mào)易便利化進(jìn)程中的主要問題基礎(chǔ)上，本章闡述了奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革的基本框架，并在此框架下梳理了2009～2016年政府在“出口促進(jìn)便利化”“貿(mào)易融資便利化”“出口通關(guān)便利化”“貨運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施便利化”“信息基礎(chǔ)設(shè)施便利化”“制度環(huán)境便利化”六個(gè)方面所推行的代表性改革措施，總結(jié)了此輪改革的主要特點(diǎn)。

第五章為奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革成效及制約因素。作為一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)工程，科學(xué)評價(jià)貿(mào)易便利化改革的成效與制約因素是對其全面深刻認(rèn)識的必然要求。本章依據(jù)改革內(nèi)容構(gòu)建了包含出口促進(jìn)、貿(mào)易融資、出口通關(guān)等六個(gè)方面便利化指標(biāo)的綜合指標(biāo)體系，評估了改革在提升美國貿(mào)易便利化水平方面的成效，利用貿(mào)易成本模型測算了改革在降低貨物出口貿(mào)易成本方面的成效，定性分析了改革在促進(jìn)金融危機(jī)后美國貨物出口貿(mào)易增長方面的成效，并闡述了改革過程中所暴露的制約因素。

第六章為奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革出口增長效應(yīng)分析。本章利用前文構(gòu)建的貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)體系中的綜合貿(mào)易便利化指標(biāo)以及六個(gè)單項(xiàng)便利化指標(biāo)，構(gòu)建了出口引力模型以檢驗(yàn)改革措施在總體貨物出口規(guī)模、主要產(chǎn)品出口流量、不同規(guī)模企業(yè)的出口績效三方面的出口增長效應(yīng)，并在測算美國貨物出口潛力實(shí)現(xiàn)程度基礎(chǔ)上分析了下一階段美國貨物出口貿(mào)易走勢。

第七章為研究結(jié)論及啟示。基于第三章至第六章對此輪改革的背景、現(xiàn)實(shí)依據(jù)、基本框架、改革內(nèi)容、主要成效、制約因素及其出口增長效應(yīng)的系統(tǒng)研究，本章得出了主要研究結(jié)論，并闡明了其對中國未來對外貿(mào)易發(fā)展及貿(mào)易便利化改革的若干啟示。

三 研究方法

本書以自由貿(mào)易理論、貿(mào)易成本理論、制度變遷理論等為指導(dǎo)，在充分借鑒國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，采用了系統(tǒng)分析、歸納分析、綜合指標(biāo)分析、定性與定量結(jié)合分析等研究方法，具體如下。

1．系統(tǒng)分析法

盡管貿(mào)易便利化改革是對外貿(mào)易領(lǐng)域中的國際貿(mào)易制度與政策的變革，但其改革參與主體、改革范圍、改革內(nèi)容早已不止于此，因此對貿(mào)易便利化改革的研究必然要求我們從系統(tǒng)的角度著眼，對改革系統(tǒng)中的要素進(jìn)行綜合分析。系統(tǒng)分析法是貫穿本書研究的基本方法。本書將奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革視為一項(xiàng)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)工程，從縱向分析來看，本書沿著改革背景、依據(jù)、框架、內(nèi)容、成效以及制約因素的分析主線逐步推進(jìn)；從橫向分析來看，本書以改革基本框架為總領(lǐng)，系統(tǒng)梳理了美國政府在出口促進(jìn)便利化、出口通關(guān)便利化、信息基礎(chǔ)設(shè)施便利化等六個(gè)方面的改革內(nèi)容與措施，力圖展現(xiàn)此輪改革的全貌。

2．歸納分析法

奧巴馬政府貿(mào)易便利化改革范圍非常廣泛，部分改革方案、內(nèi)容與具體措施在聯(lián)邦政府出口戰(zhàn)略相關(guān)文件中有所論述，但大量信息分散于其龐大經(jīng)濟(jì)振興計(jì)劃與政策的各個(gè)部分。因此，本書采用歸納分析法不僅將分散的貿(mào)易便利化改革提煉為“出口促進(jìn)便利化”“貿(mào)易融資便利化”“出口通關(guān)便利化”“貨運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施便利化”“信息基礎(chǔ)設(shè)施便利化”“制度環(huán)境便利化”六個(gè)主要方面，而且以此為基礎(chǔ)總結(jié)改革的主要特點(diǎn)，以加深認(rèn)識。

3．綜合指標(biāo)分析法

如何評估貿(mào)易便利化改革在提升貿(mào)易便利化水平方面的成效既是重大的理論問題，也是重要的現(xiàn)實(shí)問題。基于改革主要內(nèi)容和代表性措施，本書采用綜合指標(biāo)分析法，通過構(gòu)建綜合指標(biāo)體系，對改革前后美國在出口促進(jìn)、貿(mào)易融資、基礎(chǔ)設(shè)施、出口通關(guān)制度環(huán)境等方面便利化水平以及總體貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測算和對比，客觀反映此輪改革在提升貿(mào)易便利化水平方面的成效。

4．定性與定量結(jié)合分析法

貿(mào)易理論認(rèn)為，有效的貿(mào)易便利化改革能夠促進(jìn)一國出口貿(mào)易增長。本書采用定性分析方法分析了奧巴馬政府推行貿(mào)易便利化改革期間美國貨物出口貿(mào)易的發(fā)展態(tài)勢，同時(shí)利用貿(mào)易引力模型定量分析了主要改革措施與其貨物出口總額、不同規(guī)模企業(yè)出口額、主要產(chǎn)品出口貿(mào)易額以及出口潛力之間的相互關(guān)系。定性與定量相結(jié)合的分析方法能夠?qū)Υ溯喐母锏某隹谠鲩L效應(yīng)進(jìn)行更科學(xué)全面的論證。