第一章 導論

一 研究背景與意義

（一）研究背景

隨著能源短缺和氣候變化問題的升溫，節能減排工作已成為各國關注的影響人類社會可持續發展的重要內容之一。2012年年初，歐盟單方面開征航空稅，根據此項規定，凡飛往歐洲的航班均需繳納相關的碳排放稅，此項政策一出，立即遭到各國的聯合抵制，在各方的壓力之下，歐盟最終有條件的讓步，但是這種讓步也是暫時的。歐盟碳交易市場自2005年啟動以來，發展已經相對成熟，同時，大量先進的節能技術均掌握在歐盟手中，從國家利益角度看，歐盟也需要變現。2012年是《京都議定書》第一承諾期的最后一年，2013年步入了后京都時代，無論國際氣候談判將走向何方，節能都是一項長期的任務。從國內來看，改革開放30多年來，我國經濟實現了快速的增長，與此同時，也付出了巨大的代價，環境污染愈演愈烈。目前，我國已成為煤炭和石油凈進口國，溫室氣體排放量全球第一，能源安全問題日益突出，在國際氣候談判中越來越被動，工業部門能效偏低，公共機構能源浪費嚴重，節能潛力巨大，而與此同時，因缺少資金，大量的技能、技術無法被有效應用。技術節能、結構節能、管理節能，這些都是能效管理的重要手段，然而當前對管理節能的認知程度相對偏低，因此，如何挖掘這一市場，對于推動我國節能工作具有重要意義。

合同能源管理（Energy Performance Contracting, EPC）作為一種市場化節能機制，其實質是以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能業務方式，它允許客戶用未來的節能收益改善目前用能狀況，降低運行成本，提高能效。20世紀90年代初，我國在世界銀行和全球環境基金的支持幫助下正式引進了合同能源管理，在北京、山東和遼寧成立了示范性的節能服務公司，其任務是按合同能源管理機制為客戶實施節能項目，從此合同能源管理逐漸在我國發展起來。2010年國家發展和改革委員會等部門聯合下發《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》之后，國家發展和改革委員會同其他部門，相繼推出一系列優惠措施，以此推動合同能源管理的發展。據中國節能服務產業協會（簡稱EMCA）統計，截至2013年底，全國從事節能服務業務的公司數量將近4852家，年增幅為16.22%，其中備案節能服務企業達1719家，實施過合同能源管理項目的節能服務公司達1472家，比2010年的782家增加了88.23%，節能服務產業產值首次突破1000億元人民幣，達1250.26億元，比上一年同期增長49.5%，實現的節能量達1648.39萬噸標準煤/年。截至本書寫作，第四批備案節能服務公司名單公布，共620家，這樣我國備案的節能服務公司達2339家。由此看來，盡管合同能源管理早在20世紀90年代就被引入我國，但其真正得到認可并快速發展，是在2010年之后。

盡管合同能源管理在我國快速發展，但目前依然存在諸多問題，而且新問題不斷，阻礙合同能源管理的健康發展。從利益相關者角度出發，阻礙合同能源管理健康發展的問題主要包括以下五個方面。

第一，用能單位節能動力不足。其原因包含以下幾個方面：首先，節能法制不嚴，現行節能法律約束力較弱，缺乏強制性的規定以及激勵手段促使企業實施節能改造，對能源利用效率低的企業或行為沒有明顯的懲罰措施，對節能行為缺乏明顯的激勵政策；其次，節能成本意識不強，只有當用能單位的節能效益與其節能外部性所獲得社會補償之和大于因采取節能措施額外支付的總成本，用能單位才有足夠的節能動機；最后，“內部人”的控制問題，這里主要是指國有企業，合同能源管理在國企推廣困難較大，除了部分國企領導節能意識不強之外，主要原因是節能指標考核不落實，節能缺少緊迫感。除此以外，就公共機構而言，由于政策不明確，很多公共機構在實施了合同能源管理項目后，在會計處理方面存在諸多障礙，這也阻礙了合同能源管理在公共機構的推廣。

第二，節能服務公司綜合能力較弱。節能服務公司應當具備為客戶提供節能診斷、設計、融資、安裝、運行、管理、人員培訓等“一條龍”服務的能力，這種綜合能力對節能服務公司來說其實是很高的，一般的節能服務公司很難完全達到這樣的水平，或者說具備這種綜合服務能力的公司在市場上是“鳳毛麟角”。而且，面對用能企業對節能技術更高、更多的要求，單獨的節能服務公司提供單一節能技術和解決方案已不能滿足客戶需要，更多的客戶傾向于節能服務公司能提供完整的綜合解決方案。除技術整合能力外，商務計劃能力、財務管理及融資能力、風險控制能力、項目管理能力等，也是實施合同能源管理項目特別是大型項目的必備能力。從備案的節能服務公司來看，輕資產的特征突出，抵押物較少，而合同能源管理項目對資金需求量較大，導致節能服務公司在融資方面面臨巨大壓力。

第三，相關產業政策體系不完善。隨著我國經濟的快速發展，能源問題也越來越得到國家的重視，其中針對合同能源管理的政策措施也散見于各部門出臺的有關文件中。我國對推廣合同能源管理的政策引導與支持由來已久，也出臺了不少政策措施，但從實踐來看，這些政策由于不具體、不到位、不及時，實施的可操作性、可驗證性不好，對合同能源管理的推動效果并不理想。近十余年來，盡管我國節能減排形勢日趨嚴峻，節能市場規模日趨擴大，整體節能減排工作也成效顯著，但合同能源管理的規模和作用還不夠突出，最近出臺的政策的實施效果還有待驗證。

第四，中介服務體系水平滯后。良好的中介服務是推動節能服務市場發展的重要外部條件，目前，我國節能服務市場中介服務體系的發展滯后，無法滿足快速發展的節能服務市場，突出表現在兩個方面：一是能源審計體系不健全，缺少成熟獨立的第三方審計機構；二是節能量檢測認證體系建設落后。

第五，整體信用體系尚未健全。節能服務產業涉及眾多利益相關方，彼此之間的誠信度制約著該產業的發展速度，尤其是用能單位和節能服務公司、節能服務公司和技術、設備提供方之間的誠信問題。因此，目前節能服務公司在選擇用能單位時特別慎重，在節能方案實施工程中依然存在扯皮現象。

以上這些問題將在后續的章節中得以詳細地分析。總體而言，在看到成績的同時，也應該清醒地認識到目前存在的問題。本書將客觀分析我國合同能源管理發展現狀，一方面總結過去發展中積累的良好經驗，另一方面也總結過去發展中存在的問題，進而提出相應的發展對策，以推動我國合同能源管理的健康發展。

（二）研究意義

節能減排是當前我國經濟社會發展過程中面臨的重要問題之一，也是推動經濟增長方式轉型的關鍵環節。目前，我國已經成為煤炭、石油純進口國家，也是二氧化碳排放總量第一的國家，這使得我國在國際氣候談判中面臨的壓力越來越大，在未來的發展中面臨的能源壓力也日益增加。本課題研究的意義主要體現在實踐和理論兩個層面。

首先，在實踐層面，推動合同能源管理模式在中國的發展。作為一種靈活的市場化機制，合同能源管理在節能以及減排方面的有效性和靈活性已經得到普遍認同，我國也對該機制的發展極為關注，將其視為“十二五”期間節能減排的重要手段之一。但合同能源管理自引入中國以來卻遇到了發展的瓶頸，出現了“只叫好、不賣座”的現象。因此，探尋我國合同能源管理發展現階段特征和存在的問題，深入分析和把握制約合同能源管理發展的核心問題，并找到適合我國國情的合同能源管理發展之路，提出推動合同能源管理健康持續發展的對策建議，不僅對我國合同能源管理理論的充實和完善有重要意義，更對我國節能減排工作的深化具有重要的現實指導作用。

其次，在理論層面，用現有的理論來分析合同能源管理，并在一定程度上充實現有理論。合同能源管理是一種市場化的節能手段，同時也是一種新型商業模式，從理論層面看，一個完整的合同能源管理項目涉及經濟學、管理學等多個學科，而從目前的研究來看，還鮮有從理論層面進行的研究。本課題研究的一個重要內容就是用經濟學、管理學的理論去分析解釋合同能源管理項目實施過程中遇到的問題，并從理論層面提出相應的解決對策，這也是本課題研究的一個基本思路。通過調研，掌握當前合同能源管理發展的前沿信息，然后將其上升到理論層面進行分析。最后以分析結果來指導實踐，提出可行的應對措施，即從實踐到理論再到實踐的一個過程。

總之，節能減排工作是當前政府工作的重要內容之一，本書從當前發展較為快速的商業模式切入，歸納其發展成就，分析其存在的問題，為推動我國節能減排工作獻言獻計。