三 理論分析框架

本書結(jié)合社會運動理論、組織理論以及國家與社會的關(guān)系理論，構(gòu)建一個分析社會組織和NGO發(fā)展的理論框架。

（1）社會運動理論

社會組織和NGO的研究框架可以結(jié)合集體行動和社會運動的理論。這是因為，NGO是集體行動的載體。NGO的本質(zhì)是人們?yōu)閷崿F(xiàn)社會公共利益而組織的志愿性組織，我們可以把NGO看作一種集體行動的表達方式。將集體行動和社會運動理論引入社會組織研究，可以更好地幫助我們分析NGO的發(fā)生與發(fā)展過程。在社會運動理論中，資源動員理論和政治過程理論對于研究NGO的發(fā)展特別有借鑒意義。

在社會運動理論中，資源動員理論就特別強調(diào)資源和社會運動發(fā)展的關(guān)系。資源動員理論的主要觀點認為，外部資源對集體行動和社會運動的發(fā)生和發(fā)展起了重要的作用。外部資源一般指的是社會運動所需要的人力資源、資金資源、媒體資源、道義支持、信息資源等。在這些外部資源中，資金資源被認為是對社會運動組織的發(fā)展最重要的資源。例如，資源動員理論的創(chuàng)始人McCarthy和Zald在1973年和1977年發(fā)表的兩篇論文中分別指出了20世紀60年代以來，美國改良性社會運動的快速發(fā)展在很大程度上是給社會運動組織和公益組織增加資金投入的結(jié)果，在這些資源中尤為重要的是來自政府和各種基金會的資金投入。之后的很多研究都證實了資金資源對社會運動發(fā)展的促進作用，例如資金對美國黑人民權(quán)運動的發(fā)展起到了推進的作用，以及資金對美國環(huán)保運動發(fā)展（McLaughlin and Khawaja, 2000）和對美國和平運動（peace movement）發(fā)展的重要性（Lofland, 1993）。

而資源的獲取需要一定的組織基礎(chǔ)，所以資源動員理論中非常強調(diào)社會運動組織的重要性。例如，Gamson的研究比較了美國歷史上53個社會運動團體的發(fā)展過程，指出具有單一非替代性目標、科層化和集中化的組織形式，以及使用選擇性激勵的社會運動組織比較容易取得成功。Cress和Snow（1996,2000）通過對美國無家可歸人群的公益組織的研究發(fā)現(xiàn)，組織能力對這些公益機構(gòu)的資源動員的效果有較大的影響。這種組織能力主要體現(xiàn)在當一個公益組織能夠構(gòu)建一個具有影響力的話語框架時，就能獲得較好的資源動員效果。McCathy和Wolfson對美國反對酒駕運動的公益組織的研究結(jié)果顯示，具有較多任務(wù)委員會的運動組織結(jié)構(gòu)，組織年齡較長，以及經(jīng)常在電視等公開場合露面的組織，能較好地募集資金。

除了資源的重要性外，政治過程理論強調(diào)政治機會是決定一個社會運動發(fā)生和發(fā)展的重要因素。各種政治機會包括政治制度的開放程度、政治精英聯(lián)盟的穩(wěn)定性、是否獲得政治精英的支持，以及是否存在政治壓制等。

（2）組織理論

社會組織和NGO是一種介于政府組織和企業(yè)組織之間的組織類型，它的特點是非政府、非營利，成員本著自愿和自治的原則加入并為公共利益提供服務(wù)的正式組織。這些特征決定了它的組織內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境的特點，并對其行為產(chǎn)生了重要的影響。所以組織社會學理論也可以用于分析社會組織和NGO發(fā)展過程中面臨的種種問題。組織社會學理論可以幫助我們更好地分析社會組織的內(nèi)部管理模式和能力建設(shè)，以及組織與外部環(huán)境的關(guān)系。

作為組織的NGO，其重要特點之一是它是一個開放系統(tǒng)，需要不斷地與外部環(huán)境發(fā)生互動。這是因為NGO需要依賴外部資源，包括資金資源和志愿者等人力資源，來完成組織的任務(wù)。同時NGO作為公益機構(gòu)，經(jīng)常承擔政府購買服務(wù)的工作，并通過提供公益服務(wù)而獲得稅收的減免。這些都使得NGO往往需要受到政府、媒體和社會公眾的監(jiān)督。所以，相對于政府組織和企業(yè)組織來說，NGO是一個更為開放的組織系統(tǒng)，它需要通過不斷地與外部環(huán)境發(fā)生互動來獲取資源，同時又不斷地隨著外部環(huán)境的變化而調(diào)整組織的行為。

在組織學理論中，資源依賴理論往往被用來解釋非營利組織的行為。資源依賴理論認為非營利組織的行為受到其所依賴的外部資源，如資金、信息和其他資源的影響。資源提供方往往會為非營利組織設(shè)定服務(wù)標準，作為獲取資源的前提條件。此外，外部資源還會影響非營利組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和權(quán)力關(guān)系。當然非營利組織也并不是完全的被動依賴，非營利組織往往會采取一些適應(yīng)性的策略，包括做出一些內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整或主動改變外部環(huán)境，來維護自己的自主性并抵消外部壓力。

（3）國家與社會的關(guān)系理論

國家與社會的關(guān)系理論關(guān)注的是權(quán)力在國家與社會之間是如何被分配的，即政府控制的權(quán)力與社會的自主權(quán)力之間的關(guān)系，以及國家與社會之間如何保持適度平衡并確立一種建設(shè)性互動關(guān)系。目前國家與社會的關(guān)系理論在NGO研究應(yīng)用中，主要體現(xiàn)在運用市民社會理論和法團主義理論的框架來分析NGO的自主性問題。本書則把國家與社會的關(guān)系看作NGO發(fā)展的重要的制度環(huán)境。

通過結(jié)合以上三個理論，本書提出了一個分析影響NGO發(fā)展和運行的理論框架，見圖1-1。這個理論框架可以分為三個層面，即宏觀層面、組織層面和環(huán)境層面。宏觀層面的變量為以國家與社會關(guān)系為基礎(chǔ)的制度環(huán)境，組織層面的變量為組織能力和領(lǐng)導力，環(huán)境層面的變量為國際環(huán)境和NGO生態(tài)圈。

在宏觀層面中，影響社會組織發(fā)展的重要因素是以國家與社會的關(guān)系為基礎(chǔ)的制度環(huán)境。在不同的國家和社會關(guān)系下，政治機會結(jié)構(gòu)、組織能力、環(huán)境因素等會構(gòu)成不同的機制和條件，進而影響社會運動的發(fā)展。以國家和社會關(guān)系為基礎(chǔ)的宏觀制度結(jié)構(gòu)條件將決定這些變量如何互動并發(fā)生作用，以及其中作用機制的相對重要性。具體來說，這個制度環(huán)境包括兩個層面：一個是客觀層面，如關(guān)于NGO的登記注冊和稅務(wù)的法律法規(guī)等；另一個是主觀層面，涉及政府官員對NGO的認可和接受程度。

在組織變量中，最重要的是組織能力和領(lǐng)導力。對于NGO來說，組織能力主要體現(xiàn)在實現(xiàn)和完成組織使命的能力上。對內(nèi)來說，NGO需要通過加強組織流程、基礎(chǔ)設(shè)施管理和員工管理來完善其產(chǎn)品和服務(wù)，從而實現(xiàn)其社會使命。對外來說，NGO需要建立與外部捐贈方、合作伙伴以及志愿者的良好關(guān)系，以便獲取更多的資源。一個優(yōu)秀的NGO如果僅有優(yōu)秀的項目，而沒有強大的組織依托，是很難可持續(xù)化的。沒有強大的組織能力，NGO也很難擴大其規(guī)模，從而限制了其社會影響力。領(lǐng)導能力對NGO的成功也具有重要的意義。一個成功和有效的NGO的領(lǐng)導人需要具備的特點包括：緊緊圍繞組織的使命來發(fā)展機構(gòu)；能有效動員理事會的資源；關(guān)注組織的外部關(guān)系，包括拓展與政府、其他NGO、基金會、企業(yè)等的合作關(guān)系，能不斷在組織內(nèi)部發(fā)揮員工的潛能；具有政治策略，對組織外部環(huán)境的變化具有敏感性，并能不斷維護外部關(guān)系。

理論框架中的第三部分是環(huán)境因素。環(huán)境因素包括兩個方面，一個是國際影響因素，另一個是NGO生態(tài)圈的因素。國際NGO對中國NGO的發(fā)展起到了積極的推動作用，它們通過提供組織培訓、資金支持，以及倡導NGO參與公共事務(wù)的社會治理，擴大了NGO的活動空間，促進了NGO的能力建設(shè)。另外，國內(nèi)NGO之間的互動與合作也在增加，NGO行業(yè)內(nèi)經(jīng)常組織經(jīng)驗分享和參觀學習，NGO之間也在組建各種聯(lián)盟，各種社會組織的孵化器、孵化園也在不斷涌現(xiàn)；與此同時，NGO之間為爭取資源而產(chǎn)生的競爭也在加強，整個NGO生態(tài)圈不斷成熟，這有利于NGO的能力和效率的提升。