第二節(jié) 西方經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌理論

波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家克勒德克（Grzegorz W. Kolodko）說：“21世紀(jì)的前夕，全球經(jīng)濟(jì)一個最重要的特點是廣泛的后社會主義轉(zhuǎn)軌過程。在歐洲和亞洲一共有30多個國家，其人口多達(dá)15億，占全人類的1/4，卷入了這場急劇而壯觀的變革?！?img alt="Kolodko, Grzegorz W. : From Shock to Therapy—The Political Economy of Postsocialist Transformation（Unu/Wider: Studies in Development Economics）（Hardcover）by Kolodko, Grzegorz W. pulished by Oxford University Press, USA, 2000." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/0CD401/11228660203639306/epubprivate/OEBPS/Images/7.png?sign=1754825006-ZBjjs0BAHHzZBuefIvheZRLLy3qRc4Qj-0-9dd9c4b89654281814112f2a4c0e4f7d">

于是這樣一場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌便成了世界經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的熱門課題，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至已將其徑直稱為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)。但據(jù)筆者所見，無論是從廣度、深度或是成熟程度來看，該理論目前都還難以稱之為一門經(jīng)濟(jì)“學(xué)”，然而可以預(yù)計，隨著各國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌實踐的深入和向理論層面的升華，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生只不過是個時間問題。

所謂經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的話來說，就是一個長期無大變化的經(jīng)濟(jì)體制突然消亡，向另一個經(jīng)濟(jì)體制過渡。它不同于“改革”，那是在原有體制基礎(chǔ)上進(jìn)行的變革，并不改變體制本身，而“轉(zhuǎn)軌”卻要改變體制本身。在此前提下西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一系列的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論，大致可以歸納為三個流派。

（1）以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩克斯（Jeffrey Sachs）為代表的體現(xiàn)新自由主義學(xué)派的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論。該理論并不完全拒絕國家干預(yù)，但要限制國家干預(yù)的范圍，強調(diào)局部改革是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須以自由市場機制迅速、全面取代計劃經(jīng)濟(jì)體制。政府的作用主要是實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，進(jìn)行完全徹底的自由化和市場化改革，也就是人們常說的“大爆炸”理論或“休克療法”理論。

（2）以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾獎獲得者斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）為代表的體現(xiàn)新凱恩斯主義學(xué)派觀點的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論強調(diào)，傳統(tǒng)市場已經(jīng)失效，因此所有的市場和信息都是不完備的，很多問題單靠市場機制是根本無法解決的，因而需要政府干預(yù)，但應(yīng)把干預(yù)范圍集中在失效巨大的領(lǐng)域。

（3）以美國斯坦福大學(xué)教授麥金農(nóng)（Ronald I. Mackinnon）為代表的體現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典主義學(xué)派觀點的轉(zhuǎn)軌理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)濟(jì)落后，特別是其市場經(jīng)濟(jì)體制落后，因此要按發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來實施轉(zhuǎn)軌，應(yīng)由政府來決定“經(jīng)濟(jì)自由化的順序”，特別在轉(zhuǎn)軌初期，政府對國有企業(yè)、財政金融、價格、外貿(mào)等領(lǐng)域應(yīng)加強控制。

德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然未能進(jìn)入三家之行列，但面對新州的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌現(xiàn)實，還是寫出了不少力作，一方面介紹歐肯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌思想，另一方面也提出了自己的新論。

當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論涉及面很廣，除前面已介紹過的世界經(jīng)濟(jì)體制的分類和市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)的分析、比較外，還包括轉(zhuǎn)軌理論的任務(wù)、轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)軌任務(wù)的重點、轉(zhuǎn)軌任務(wù)的先后配置、轉(zhuǎn)軌方法的選擇、轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的確定性和不確定性、轉(zhuǎn)軌的障礙和困難?，F(xiàn)將這些論點分述如下。

一 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論的任務(wù)

德國奧登堡大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授彼得斯（Hans-Rudolf Peters）對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論的任務(wù)做了高度的概括。他認(rèn)為：“在經(jīng)濟(jì)體制領(lǐng)域內(nèi)通用經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論的任務(wù)就在于對不同經(jīng)濟(jì)體制的實現(xiàn)典型在向另一類經(jīng)濟(jì)體制實現(xiàn)典型轉(zhuǎn)變時的緣由、問題、目標(biāo)和手段進(jìn)行研究。從現(xiàn)實的經(jīng)驗看，既有以生產(chǎn)資料私有制為主體的市場經(jīng)濟(jì)體制向社會主義中央領(lǐng)導(dǎo)的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，同樣也有社會主義計劃經(jīng)濟(jì)向市場導(dǎo)向體制的嬗變?！苯?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論的任務(wù)就是要在該轉(zhuǎn)軌理論的基礎(chǔ)上去發(fā)展有效功能的經(jīng)濟(jì)體制，使“生產(chǎn)資料的支配權(quán)能向資源最佳配置和最能滿足社會需求的經(jīng)濟(jì)主體轉(zhuǎn)移；該經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)能準(zhǔn)確地獲得商品短缺和其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)要素的信息，能夠制定出最大程度減少商品短缺的合理有效的計劃；應(yīng)使該經(jīng)濟(jì)主體獲得刺激，節(jié)約包括環(huán)保用品在內(nèi)的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)過程中的原材料，最終生產(chǎn)出高質(zhì)量、高價值的商品；應(yīng)該使該經(jīng)濟(jì)主體的計劃和實施在經(jīng)濟(jì)活動的分工中得到協(xié)調(diào)，以保證生產(chǎn)滿足需求；應(yīng)監(jiān)督該經(jīng)濟(jì)主體計劃和實施的目的性，懲治錯誤的計劃，使未來的生產(chǎn)組織得更細(xì)致，能更有效地保護(hù)生態(tài)”。

二 轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略

前文已經(jīng)談到，轉(zhuǎn)軌是指一種經(jīng)濟(jì)體制的根本轉(zhuǎn)變。由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對社會主義經(jīng)濟(jì)體制與資本主義經(jīng)濟(jì)體制的根本區(qū)別看法不同，在轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略上意見自然也就不可能相同。經(jīng)濟(jì)體制理論專家考爾內(nèi)認(rèn)為，社會主義經(jīng)濟(jì)體制同資本主義經(jīng)濟(jì)體制的區(qū)別主要反映在企業(yè)對預(yù)算限制不同的重視程度上，因此轉(zhuǎn)軌的重點也就應(yīng)該集中在這里。而德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·舒勒（Alfred Schüller）則認(rèn)為，社會主義經(jīng)濟(jì)體制同資本主義經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)從占統(tǒng)治地位的所有制（國有制、社會所有制和私有制）和經(jīng)濟(jì)核算（決算導(dǎo)向、價格導(dǎo)向）的方式上來加以區(qū)別。從中央計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的過渡就是在保留生產(chǎn)資料的集體所有制的同時將決算導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)核算體制轉(zhuǎn)變?yōu)閮r格導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)核算體制；如果要進(jìn)一步向社會福利市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌則還需要把生產(chǎn)資料的集體所有制轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺怂兄啤?img alt="Schüller, Alfred: Probleme des übergangs von der Staatswirtschaft zur Marktwirtschaft in: Hamel, Hannelore: zum 60. Geburtstag, Zur Transformation von Wirtschaftssystemen: Von der Sozialistischen Planwirtschaft zur Sozialen Marktwirtschaft, Arbeitsberichte zum Systemvergleich der Forschungsstelle zum Vergleich wirtschaftlicher Lenkungssysteme, Nr.15, Marburg, Juli 1990." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/0CD401/11228660203639306/epubprivate/OEBPS/Images/7.png?sign=1754825006-ZBjjs0BAHHzZBuefIvheZRLLy3qRc4Qj-0-9dd9c4b89654281814112f2a4c0e4f7d">

研究轉(zhuǎn)軌問題主要是研究兩種（或三種）狀態(tài)：始發(fā)狀態(tài)和目標(biāo)狀態(tài)，有時也需要研究現(xiàn)實轉(zhuǎn)軌狀態(tài)。

始發(fā)狀態(tài)的問題就很多，例如：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)刺激體制的效率，市場結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)決策機構(gòu)的功能以及各轉(zhuǎn)軌領(lǐng)域的價格、金融和貨幣狀況等。

目標(biāo)狀態(tài)就更難以確定了，即便說是向市場經(jīng)濟(jì)過渡也還遠(yuǎn)沒有說清楚體制的特點，是向日本的經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)軌，還是向德國的社會福利市場經(jīng)濟(jì)體制模式轉(zhuǎn)軌；是準(zhǔn)備實行美國的自由資本主義，還是前南斯拉夫的工人自治，這些問題都需要認(rèn)真地加以研究和確定。

轉(zhuǎn)軌狀態(tài)的研究看起來似乎容易些，實際上爭論也很大。例如，轉(zhuǎn)軌狀態(tài)顧名思義自然是過渡狀態(tài)，可不可以把它視為目標(biāo)狀態(tài)？大多數(shù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)狀態(tài)只能是過渡狀態(tài)，不能視為目標(biāo)狀態(tài)。這一過渡狀態(tài)實際上是一種混合體制，新老體制因素并存，充滿著矛盾，不是此消彼長，便是彼消此長，因而顯得十分不穩(wěn)定，政治上和經(jīng)濟(jì)上的倒退隨時都有可能發(fā)生。

對于從中央計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的看法亦大相徑庭。薩克斯特別主張“大爆炸”式的休克療法；另一部分人則持相反觀點，認(rèn)為應(yīng)采取“碎片工程”的漸進(jìn)方針，逐步消除舊體制，逐步建立新體制。今天轉(zhuǎn)軌的實踐已經(jīng)證明，是采用突變還是采用漸變的轉(zhuǎn)軌方式關(guān)鍵取決于轉(zhuǎn)軌過程中的各類限定因素。為了迅速消除出現(xiàn)的重大問題，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)形勢，控制局勢，一舉摧毀保守勢力的反抗，采取突變的方式是必要的。但大量的正反兩方面的經(jīng)驗和教訓(xùn)又同時告訴人們，轉(zhuǎn)軌主要仍應(yīng)采取漸變的方式，市場經(jīng)濟(jì)同樣也是不可能在一夜之間建成的。原因如下。

轉(zhuǎn)軌是一個“創(chuàng)造性破壞”的過程?！捌啤币住皠?chuàng)”難，“破”快“創(chuàng)”慢。“創(chuàng)”需要的時間要比“破”需要的時間長得多?！捌啤倍弧皠?chuàng)”，或“創(chuàng)”而不穩(wěn)，就會形成真空或半真空，“創(chuàng)”需要一個長過程。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍普夫曼（Arndt Hopfmann）認(rèn)為，社會進(jìn)化不是一個線性、同質(zhì)，超越各階段、各邊緣條件的同一過程，而是一個復(fù)雜的、涵蓋多個層面的平衡和不平衡過程的聚合，局部還包含有不同強度及強度更迭的重疊。

此外，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌涉及千家萬戶的切身利益，涉及全民族的根本利益和長遠(yuǎn)利益，需要有足夠的時間來統(tǒng)一人們的認(rèn)識，至少需要三個共識：廣泛的政治共識、社會福利共識和對所謀求的市場經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)及轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略具有的共識。

這里說的政治上的共識不僅是指共同為一個可以信賴的、扎實的改革計劃而奮斗，同時還指爭取國際支持和保證改革計劃的前提條件，也涉及加入國際金融體系和國際組織的問題。

取得并保持社會福利的共識也十分重要，特別是在不受國家機關(guān)的制約和發(fā)展協(xié)定工資談判手段方面。這是在取得初步改革成果之后繼續(xù)保持改革勢頭所必要的。

所謂對謀求的市場經(jīng)濟(jì)體制的共識，是指在建立何種市場經(jīng)濟(jì)體制（社會主義市場經(jīng)濟(jì)、社會福利市場經(jīng)濟(jì)、日本模式和美國模式等）上的共識。只有具備了上述共識，才能擬定共同的、扎實的轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略。

與此同時也必須強調(diào)，在全局上不宜采取突變的方式并不等于在局部上亦不可采取。例如物價的放開便應(yīng)采用突變和漸變相結(jié)合的方式來進(jìn)行：大部分物價突變放開，小部分漸變放開。

三 轉(zhuǎn)軌任務(wù)的重點

針對計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌任務(wù)的重點，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的意見很不一致，分類和分類標(biāo)準(zhǔn)自然也不可能相同。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家法雷爾（Larry C. Farrell）認(rèn)為，從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌需要完成下列八大任務(wù)。

（1）產(chǎn)權(quán)問題。應(yīng)在產(chǎn)業(yè)大小和種類不同的企業(yè)中引進(jìn)不同的私有法來界定自主管理和外資所有權(quán)問題。

（2）競爭的市場。取消中央配置資源，按需求來調(diào)整物價，自由競爭，制訂反托拉斯法、合同法和破產(chǎn)法，取消補貼，消除再分配價格以利于收入的轉(zhuǎn)讓。鏟除壟斷企業(yè)，鼓勵建立外資企業(yè)和小企業(yè)。

（3）將不同的貨幣兌換率并軌，建立可兌換貨幣。

（4）金融改革。放開利率，商業(yè)銀行與中央銀行分立，建立銀行間貨幣市場，減少金融部門的準(zhǔn)入障礙，建立獨立的中央銀行和金融部門的監(jiān)督機構(gòu)。

（5）引進(jìn)勞動市場。禁止企業(yè)解雇工人，引進(jìn)失業(yè)保險和福利保障網(wǎng)，進(jìn)行改行培訓(xùn)和集體議價。

（6）實施強制性硬性預(yù)算。政企分開，改革結(jié)算機制，引進(jìn)利潤法則，壓縮信貸，禁止在稅收和法規(guī)上的交易，企業(yè)行為非政治化。

（7）政策的穩(wěn)定性。減少財政赤字，提高利率，執(zhí)行反通貨膨脹政策（按收入納稅政策，對外競爭），控制貨幣供應(yīng)量。

（8）管理和教育。培訓(xùn)管理人員，進(jìn)行普遍教育（在利潤和競爭方面），根據(jù)業(yè)績來提拔管理人員，保證國家管理人員執(zhí)行利潤導(dǎo)向政策。

世界銀行的研究報告則把體制轉(zhuǎn)軌中的宏觀經(jīng)濟(jì)成分歸結(jié)為以下四個主要方面，下面再分若干個小項。

1．宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與控制

（1）穩(wěn)定計劃的實施：

政府與企業(yè)

財政緊縮

信貸緊縮

面對現(xiàn)存問題（貨幣超發(fā)、銀行虧損）調(diào)整支出措施，實現(xiàn)對外收支平衡

2．價格和市場改革

（1）商品與服務(wù)：

國內(nèi)價格改革

國際貿(mào)易自由化

銷售體系（運輸和市場服務(wù)）

住房服務(wù)

（2）勞動力：

放開工資與勞動市場

（3）金融：

銀行體制改革

其他金融市場改革

利率改革

3．發(fā)展私有產(chǎn)業(yè)、推行私有化和企業(yè)改造

放寬企業(yè)進(jìn)入和退出的限制

企業(yè)管理

建立私有產(chǎn)權(quán)

（1）界定和配置產(chǎn)權(quán)：

農(nóng)業(yè)土地

工業(yè)資本

住房存量與商業(yè)實際資產(chǎn)

行業(yè)與企業(yè)改造，包括打破壟斷

4．重新確定國家的作用

（1）法制改革：

修改憲法、財產(chǎn)法、合同法、銀行法、競爭法等

法律機構(gòu)改革

建立自然性壟斷的制約機構(gòu)

信息體系（會計和審計）

建立間接管理經(jīng)濟(jì)的工具與機構(gòu)

稅收體制與管理

預(yù)算的收入與支出監(jiān)管

建立間接的貨幣監(jiān)管機構(gòu)

社會福利領(lǐng)域

失業(yè)保險

養(yǎng)老金與社會救濟(jì)

（2）社會服務(wù)：

健康與教育等

經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾穆特（Karl Wohlmuth）更進(jìn)一步提出衡量轉(zhuǎn)軌成功與否的四大標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅曼（Gerhard Lohmann）則認(rèn)為，轉(zhuǎn)軌主要涉及兩大問題：一是建立和改造制度的可能和局限；二是從哪些方面來理解這些制度，以什么標(biāo)準(zhǔn)來評估這些制度及其改造。

綜合各方意見，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，轉(zhuǎn)軌的重點應(yīng)當(dāng)集中在以下幾個方面。

（1）改變國家的功能和作用；

（2）實行私有化；

（3）實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和監(jiān)督，緊縮金融和信貸，減少計劃經(jīng)濟(jì)造成的歷史負(fù)擔(dān)，如貨幣超發(fā)和銀行虧損，要緊縮開支，實現(xiàn)國際收支平衡；

（4）進(jìn)行價格改革，或立即全面放開物價（但全面放開物價往往會造成通貨膨脹），或有選擇地放開物價，尤應(yīng)注意房租和工資要逐步放開；

（5）建立市場競爭機制，減少中央配置資源，提高生活必需品的價格，保護(hù)競爭，消除競爭限制，建立反卡特爾局，制定合同法和破產(chǎn)法，削減補貼，鏟除市場壟斷勢力，建立并擴(kuò)大中小企業(yè)，改善銷售體制（運輸和市場服務(wù)）；

（6）改革貨幣體制，硬化軟預(yù)算限制，建立功能有效的貨幣體系，建立可兌換硬通貨以及貨幣和資本市場，改革銀行體系，如建立中央貨幣銀行和商業(yè)銀行網(wǎng)點，取消外匯管制，調(diào)整利率；

（7）改善和加強法制建設(shè)，修改憲法，擬定產(chǎn)權(quán)法、合同法、破產(chǎn)法和競爭法，改革司法機關(guān)，制定對付自然壟斷的框架；

（8）改革信息體制（會計和審計）；

（9）建立間接管理經(jīng)濟(jì)的機構(gòu)和手段，如建立稅收體制和管理，實施對預(yù)算收入和支出的監(jiān)督，建立間接監(jiān)管貨幣的機構(gòu)和制度；

（10）加強社會福利保障，如建立失業(yè)保險、養(yǎng)老保險、社會救濟(jì)和社會服務(wù)，加強醫(yī)療衛(wèi)生和教育事業(yè)等；

（11）改革勞動市場，如削減難以為繼的工作崗位，削減無盈利勞動，尤其是對環(huán)境造成污染的勞動，改變?nèi)烁∮谑碌臓顩r，實行擴(kuò)大就業(yè)措施，建立第二勞動市場，解聘在職的退休人員，引進(jìn)提前退休制度；

（12）改革工資結(jié)構(gòu)，拉開部門內(nèi)部和各部門之間的工資檔次，將工資同市場和生產(chǎn)率的發(fā)展掛鉤，同勞資雙方的集體談判掛鉤。

在上述重點轉(zhuǎn)軌任務(wù)中爭論最大的是兩個問題：一是改變國家的功能和作用問題，二是私有化問題。

關(guān)于改變國家功能和作用的爭論主要圍繞一個問題，是限制還是擴(kuò)大國家的職能，這是計劃經(jīng)濟(jì)同市場經(jīng)濟(jì)間明顯的分水嶺。一切市場經(jīng)濟(jì)的擁戴者都堅決主張限制國家的職能，認(rèn)為國家只應(yīng)該起“守夜人”的作用。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家更提出國家的職能應(yīng)該是“多到必要，少到可能”（soviel wie n?tig, sowenig wie m?glich）。沃爾弗拉姆·恩格斯（Wolfram Engels）還指出：“我們需要的是一個小而有運作能力的國家，建立起來的卻是一個大而虛弱的國家。”而斯蒂格利茨則認(rèn)為“向市場經(jīng)濟(jì)過渡并不是要弱化而是要重新界定政府的作用”。他提醒處于改革的國家不要把“市場”與“政府”對立起來，而是應(yīng)該在二者之間保持恰到好處的平衡。他認(rèn)為，國家應(yīng)當(dāng)集中做下列事情：（1）確保競爭；（2）確立游戲規(guī)則；（3）進(jìn)行價格改革；（4）保持宏觀穩(wěn)定與微觀轉(zhuǎn)型有機結(jié)合；（5）注重增量改革，即創(chuàng)立新制度和新企業(yè)；（6）私有化不是改善資源配置效率的唯一途徑，確立競爭機制比私有化更重要；（7）要控制改革時序和轉(zhuǎn)型速度，改革要以漸進(jìn)方式進(jìn)行；（8）兼顧公平與效率。

在私有化的問題上爭論非常激烈。馬克思主義告訴我們，評價一個社會制度有三條標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)資料所有制、生產(chǎn)中人與人的關(guān)系和產(chǎn)品的分配。其中生產(chǎn)資料所有制在制約社會制度方面，起著決定作用。它也是區(qū)別社會主義同資本主義的主要標(biāo)志。因此生產(chǎn)資料所有制的轉(zhuǎn)軌便是最本質(zhì)的、最深刻的體制轉(zhuǎn)軌，激烈的爭論自然是不可避免的。學(xué)者們一方面分析了社會主義國家實行的國有制和公有制，另一方面也解剖了撒切爾夫人的私有化，智利、蘇聯(lián)和東歐中亞國家以及玻利維亞的私有化，同時提出了自己有關(guān)私有化的論點，下面列舉幾個有代表性的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論點。

德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾穆特·萊波爾特（Helmut Leipold）認(rèn)為：“私有化這一概念的意義很廣泛，它不僅是指國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺速Y產(chǎn)，而且也指經(jīng)濟(jì)的非國有化和市場的強化，其中也包括國有企業(yè)和混合經(jīng)濟(jì)企業(yè)引入市場和競爭條件。最好是所有的企業(yè)都按私人經(jīng)濟(jì)方法來領(lǐng)導(dǎo)，按利潤導(dǎo)向來經(jīng)營。純供給思想和日益增長的壟斷地位應(yīng)當(dāng)讓位于有效的、市場導(dǎo)向的經(jīng)營方式。”

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茲則強調(diào)，在公有企業(yè)和私有企業(yè)中，同樣面臨激勵問題，政府在公有企業(yè)部門改善經(jīng)營的激勵機制完全具有可行性，實行私有化和政府直接控制企業(yè)同樣能有效地完成效率目標(biāo)。這表明私有化可以進(jìn)行，但應(yīng)放到次要的位置。

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼扎吉·艾倫斯坦認(rèn)為，廣義的私有化是指將國家從具體的生產(chǎn)經(jīng)營活動中解放出來，放棄過度的集中管理和行政干預(yù)。因為根據(jù)新自由主義觀點，集中管制有意無意地扼殺了私人首創(chuàng)精神和個人積極性，違背了市場自由競爭原則。

更多的私有化鼓吹者（如法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家G．蘇拉克等）認(rèn)為，只下放權(quán)力、減少干預(yù)而不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)私有化不是本來意義的私有化，是片面的私有化，也不能解決提高企業(yè)效率的問題；對于國有企業(yè)，需要解決的首要問題是產(chǎn)權(quán)私有化，產(chǎn)權(quán)私有化是私有化的主要形式和關(guān)鍵所在。

意大利銀行家R．普洛奇認(rèn)為，政府為了政治集團(tuán)及黨派的狹隘政治利益，對國有企業(yè)的經(jīng)營活動大加干預(yù)，將它所領(lǐng)導(dǎo)的國有企業(yè)作為國家宏觀經(jīng)濟(jì)及地區(qū)政策隨意試驗的工具來使用，這種不負(fù)責(zé)任的做法使國有企業(yè)經(jīng)常陷入非理性的投資活動中：即使發(fā)生虧損也要接納勞動力就業(yè)，維持政治上需要而經(jīng)濟(jì)上沒有效益的虛構(gòu)業(yè)務(wù)和無效生產(chǎn)。

爭論中一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家還一再引用德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家歐肯的下列論點：“社會福利市場經(jīng)濟(jì)不是以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)，而必須以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)。因為私有制是競爭制度的前提之一，沒有生產(chǎn)資料私有制，競爭是不可能的，私有制是自由的國家制度和公共秩序的前提，私有制會給全體社會成員帶來最大的利益和福利。”

四 轉(zhuǎn)軌任務(wù)的先后配置

轉(zhuǎn)軌任務(wù)確定之后，如何執(zhí)行就成了突出的問題。是齊頭并進(jìn)，畢其功于一役，還是區(qū)別對待，先后配置，這是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究的另一個重要課題。他們認(rèn)為，在這方面應(yīng)當(dāng)堅持兩條原則：第一，所有改革都必須以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，不可放棄任何一個改革，從原則上來說也不可把任何一個改革置后，而是必須在所有領(lǐng)域同時進(jìn)行改革，因為這些領(lǐng)域是彼此相互緊密聯(lián)系在一起的；第二，與此同時也必須考慮，某些部門在某一階段可以前置，可以加大力度，而另一些部門在某一階段則可以后置，可以減少力度。在不同的階段可以把注意力集中在不同的部門，這是有限的人力、財力、物力和精力所必需的，這是不同的改革實現(xiàn)期所必需的，這也是某些特殊部門的巨大敏感性和整體性所必需的。他們認(rèn)為，應(yīng)該對轉(zhuǎn)軌任務(wù)做以下的先后配置。

首先必須穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)，接著進(jìn)行物價和商業(yè)政策的改革，再著手稅制和福利體制的改革。這些改革必須迅速推進(jìn)，因為只有通過物價和稅收的刺激，只有通過開放市場和國際競爭才能提高商品和服務(wù)的供給。要迅速、廣泛地推行“小私有化”，即中小企業(yè)的私有化，因為它制約著就業(yè)、競爭和社會的穩(wěn)定。

大型企業(yè)的改革必須同銀行和金融體制的改革結(jié)合進(jìn)行，必須同機構(gòu)和管理體制的改革結(jié)合進(jìn)行，必須同政治和法律框架條件的改革結(jié)合進(jìn)行。這是因為一家企業(yè)要獨立核算、自負(fù)盈虧，就必然需要銀行提供服務(wù)，就必須擁有外匯。而這一點在銀行體制、資本市場和外匯市場改革之前是無法實現(xiàn)的。需要強調(diào)的是，這些領(lǐng)域的改革只有經(jīng)過中長期的發(fā)展才能看到成果，因此它們應(yīng)該略為后置，絕不能讓這些領(lǐng)域改革的復(fù)雜性來影響人們在政治和福利上獲得的共識。

私有化是轉(zhuǎn)軌過程中最敏感、最復(fù)雜的問題。在何時應(yīng)進(jìn)行私有化問題上意見分歧非常大：有人認(rèn)為，私有化應(yīng)在價格改革之后進(jìn)行，這樣股東們可以獲得正確的市場信息；有人卻認(rèn)為，私有化應(yīng)在價格改革之前進(jìn)行，這樣原資產(chǎn)所有者便無法對價格信號做出反應(yīng)，從而避免“內(nèi)部人控制”導(dǎo)致資產(chǎn)被非法侵吞；有人認(rèn)為，私有化應(yīng)在企業(yè)非壟斷化之前進(jìn)行，這樣就可以把這些“私人壟斷企業(yè)”投入國際競爭中去，投入與新投資者的競爭中去；又有人認(rèn)為，應(yīng)該先搞企業(yè)非壟斷化，再搞私有化，這樣可以對私有化做充分的準(zhǔn)備，并可分階段長期來做。蘇東問題專家范布拉邦（Van Brabant）認(rèn)為，私有化至少要經(jīng)過三個階段（即產(chǎn)權(quán)的界定、股金的評估和售價的確定，還要研究在吸收外國投資時本國自主權(quán)是否會喪失等），才能同其他改革步驟達(dá)到有機的協(xié)調(diào)，特別是同資本市場的發(fā)展、競爭政策的執(zhí)行和企業(yè)權(quán)利的界定相協(xié)調(diào)。

五 轉(zhuǎn)軌方法的選擇

當(dāng)前世界上正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的國家不少，各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的轉(zhuǎn)軌理論和建議也很多，究竟應(yīng)該采用哪種轉(zhuǎn)軌方法呢？

（一）將轉(zhuǎn)軌問題作為分配問題來解決

一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一國經(jīng)濟(jì)體制需要轉(zhuǎn)軌就是因為它運轉(zhuǎn)不靈，無法推動經(jīng)濟(jì)的增長，無法提高人民的福利。于是他們強調(diào)，只要參加該體制的各經(jīng)濟(jì)主體沒有了通過改變該體制來改善個人福利地位的刺激，該體制便會為所有人接受。這樣他們便把體制轉(zhuǎn)軌的結(jié)果同分配掛起鉤來，把各經(jīng)濟(jì)主體對分享社會福利利潤所能施加影響的程度同轉(zhuǎn)軌的方法聯(lián)系了起來。

一個體制轉(zhuǎn)軌的結(jié)果取決于轉(zhuǎn)軌的方法，如果轉(zhuǎn)軌方法得當(dāng)可以提高總體的福利水平，如果轉(zhuǎn)軌方法不得當(dāng)也可以降低總體的福利水平?；仡櫼幌聳|歐和俄羅斯的實際轉(zhuǎn)軌情況便不難看到這一點。東歐各國開始轉(zhuǎn)軌時，個人、組群和社會的總體福利水平絕對惡化，尤其在俄羅斯，那些一向受到國家補貼的礦山和重工業(yè)等部門的工作人員的福利大為惡化，由于生產(chǎn)的滑坡，供應(yīng)狀況也江河日下；同樣的狀況也可在原民主德國地區(qū)找到答案，當(dāng)時那里私人購買力急劇下降，只能靠西部的輸血才渡過了難關(guān)。

歐肯認(rèn)為，為了使居民購買力得到平衡而對市場結(jié)果從分配角度進(jìn)行干預(yù)，其目的是使轉(zhuǎn)軌國家在宏觀層面上獲得穩(wěn)定，避免出現(xiàn)個人競爭的副作用?？肆_滕（Norbert Kloten）則認(rèn)為這是“為了在轉(zhuǎn)軌過程中減少出現(xiàn)的痛苦而在社會福利政策方面所采取的選擇性措施”。

（二）個人的轉(zhuǎn)軌期望

經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌涉及億萬人的利益，各項法規(guī)牽動著億萬人的發(fā)展，因此每一個人都會在這一重大的問題面前做出自己的抉擇。一個經(jīng)濟(jì)主體只要看到某一法規(guī)對提高自身的福利水平有利，至少是無害，他就絕對不會棄它而去；然而一旦他看到某一新法規(guī)能夠提高其福利水平，他就會毅然決然地拋棄手中的舊法規(guī)，轉(zhuǎn)而對新法規(guī)趨之若鶩。

（三）典型組群的期望

轉(zhuǎn)軌中不僅要考慮到個人經(jīng)濟(jì)主體對轉(zhuǎn)軌的期望，還要考慮集體經(jīng)濟(jì)主體，即企業(yè)、企業(yè)聯(lián)合會、工會、社會團(tuán)體和國家管理機構(gòu)對轉(zhuǎn)軌的期望。本來在中央計劃經(jīng)濟(jì)體制下是不存在利益集團(tuán)的，但在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的實際過程中卻發(fā)現(xiàn)這些國家的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和工人代表機構(gòu)同利益集團(tuán)有不少雷同之處，因此在此一并予以介紹。

典型組群就是企業(yè)，這是一國經(jīng)濟(jì)活動的核心和基礎(chǔ)，而企業(yè)聯(lián)合會則是其利益的代表機構(gòu)，在經(jīng)濟(jì)活動和轉(zhuǎn)軌工作中也起著重要的作用。它們同個人經(jīng)濟(jì)主體不同，有著巨大的組織規(guī)模和能力，能對該國的經(jīng)濟(jì)體制施加重大的影響。它們估計風(fēng)險的能力和決定轉(zhuǎn)軌福利收入以及補償數(shù)額期望值的能力都比任何其他經(jīng)濟(jì)主體要強，因此，一旦它們預(yù)感到其行動權(quán)利會發(fā)生貶值時，會比個人經(jīng)濟(jì)主體更為關(guān)心體制的轉(zhuǎn)軌工作；而當(dāng)它們預(yù)感到其行動能力會發(fā)生增值時，則會比個人經(jīng)濟(jì)主體更為關(guān)心體制的穩(wěn)定。此外，企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合會能夠組織其利益因而也更能實現(xiàn)其利益，它們的決策能力也很強。

同企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合會相反，工會是比較明確地站在原體制一邊的。即使你給它們提供福利收入，它們也不會同意體制的轉(zhuǎn)軌，也不會支持新建立的體制。在行動權(quán)利的變化和發(fā)展上它們總是習(xí)慣于常規(guī)的分析，寧愿保留現(xiàn)有體制。然而當(dāng)它們看到轉(zhuǎn)軌將會提高其收入時，是不會排除對新體制的歡迎和支持的。此外還要考慮到，這些工薪人士在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌中會失去他們參與決策的權(quán)力，在能否獲得承諾給他們的補貼方面也是心神不定。另外還有一點很重要，那就是這些工薪人士流動性很小，他們不像其他經(jīng)濟(jì)主體那樣到處奔波，而資產(chǎn)行動權(quán)利的分散化恰恰意味著資本的流動化，因此他們對此不感興趣，因為這不符合他們的利益。然而一旦工會看到在現(xiàn)有體制下其福利收入會明顯下降時，它們也會同意體制轉(zhuǎn)軌的。但它們不會像企業(yè)那樣從長線來考慮問題，而是從短期考慮出發(fā)，盡量將承諾給它們的收益最大化，同樣也是從短期考慮出發(fā)，盡量將其可能遭受的損失最小化，因為它們擔(dān)心，由于自己參與決策地位的日益惡化，在簽訂長期協(xié)議時其談判權(quán)力和執(zhí)行權(quán)力都將大大受到限制，所以它們對短期改革的成果更感興趣。從轉(zhuǎn)軌工作來看，必須要通過持續(xù)的轉(zhuǎn)軌成就來教育它們，不要只熱衷于短期的體制改革。

政府和國家機關(guān)從原則上來說對經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌是不可能有多大興趣的。原因之一是，它們無法肯定自己在轉(zhuǎn)軌之后會不會喪失影響和決策權(quán)力；原因之二是，向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌意味著權(quán)力的分散和下放，這一點顯然是不符合政府和國家機關(guān)心愿的。

這就意味著政府和國家機關(guān)在轉(zhuǎn)軌問題上處于一種矛盾的心態(tài)。一方面，它們在體制轉(zhuǎn)軌的形勢下不得不放棄一部分自己的權(quán)力；另一方面，它們又必須注意在新體制中使自己的決策地位不受影響。

以上已經(jīng)談到了轉(zhuǎn)軌中各種利益集團(tuán)的情況和期望，他們各有自己的特點和能力，也都善于根據(jù)自己的能力來洞察形勢、分析得失以便保住、獲得甚至增加自己的權(quán)力、權(quán)利和地位。這也就意味著，轉(zhuǎn)軌是否能夠獲得成功，在一定意義上也取決于國家能否滿足他們的利益，能在多大程度上滿足他們的利益，也取決于國家是否有能力在他們的利益之間建立一種平衡、一種妥協(xié)。

（四）民主轉(zhuǎn)軌還是集權(quán)轉(zhuǎn)軌

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)他們的傳統(tǒng)教育，總是十分注意把一國的政體按民主和集權(quán)來加以區(qū)分，在轉(zhuǎn)軌中也不例外。就其論點來說大致可以歸納為以下三類。

第一類認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制同政治體制是相互依存的。根據(jù)東歐國家和西歐國家的比較可以看出，自由的、有益于經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)體制總是同民主的政體聯(lián)系在一起的，而中央計劃經(jīng)濟(jì)體制則總是同集權(quán)政體聯(lián)系在一起的。由此可以得出結(jié)論，要想保持轉(zhuǎn)軌的穩(wěn)定，要想取得轉(zhuǎn)軌的成功，一定要以該國實行民主化為前提。

第二類看法恰恰與此相反，他們大量運用亞洲“發(fā)展中專政”國家的事例來說明，只有集權(quán)的國家機構(gòu)才有能力建立一個有利于經(jīng)濟(jì)增長的分散的經(jīng)濟(jì)體制。特別需要強調(diào)的是，這樣的集權(quán)國家機構(gòu)在執(zhí)行轉(zhuǎn)軌計劃時可以從長計議。

第三類看法是一種折中的觀點，他們認(rèn)為不應(yīng)該把政治體制的相關(guān)條件泛泛地搬到經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌上面來。轉(zhuǎn)軌能否成功關(guān)鍵是能否保持政治和經(jīng)濟(jì)體制的穩(wěn)定。集權(quán)國家也好、民主國家也好都可以做到這一點，但也可能都做不到這一點。

在這一背景下就要研究在集權(quán)政體和在民主政體下究竟會有哪些利益集團(tuán)在起作用。在集權(quán)政體下，一般說來，只有那些易于組織并能為其成員提供遠(yuǎn)高于個人參與費用的利益集團(tuán)才能起作用，那就是企業(yè)和工會，也可能是軍隊或是其他有組織的特殊利益集團(tuán)。而個人經(jīng)濟(jì)主體一般是不會起來活動的，因為他們?yōu)榇怂袚?dān)的費用遠(yuǎn)比他們?yōu)榇怂塬@得的利益要高。

出于這樣的考慮，集權(quán)政體會采取一切辦法來滿足那些會對其產(chǎn)生威脅或是支持其保持權(quán)力的利益集團(tuán)的需求，但這種滿足將會是選擇性的，而且隨著政府的更迭還將會是輪換性的。然而不管集權(quán)政體是選擇性還是輪換性地來滿足有關(guān)利益集團(tuán)的需求，它們都會調(diào)集巨額資金來長期維護(hù)自己的權(quán)力。而非國有經(jīng)濟(jì)主體的潛在談判能力及其不可預(yù)測的、不可意料的破壞潛能始終都將是集權(quán)政府的心腹之患。

民主政體需要考慮的主要是兩個問題。第一，選民利益集團(tuán)，這是一批選民組成的集團(tuán)，他們需要國家來保護(hù)自己的利益。他們的武器是憲法給予他們的選票，因而同樣可以決定國家機構(gòu)或國家主要領(lǐng)導(dǎo)和工作人員是否能夠保住現(xiàn)有的權(quán)力。第二，是與憲法和選民無關(guān)的一些利益集團(tuán)，他們由于種種原因同樣可以對現(xiàn)行政權(quán)施加影響或構(gòu)成威脅。因此民主政體一是必須準(zhǔn)備一批資金來滿足那些立足于憲法之外的利益集團(tuán)的需求，二是在選舉期間必須準(zhǔn)備一筆資金來滿足那些對他們而言生死攸關(guān)的選民的利益。

不同的政治體制對于國家資金的臨時配置也有影響。一般說來，集權(quán)的國家隨時可以滿足現(xiàn)有的或是潛在的利益集團(tuán)的需求，由于這些利益集團(tuán)的數(shù)量有限，因此很容易就能遴選出需要滿足的對象。而民主政體國家則需要準(zhǔn)備好選舉期間的經(jīng)費，同時也要考慮到其他利益集團(tuán)的活動和需求。

集權(quán)國家要想取得經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的勝利就必須要讓企業(yè)看到轉(zhuǎn)軌能給它們帶來新的利益，同時要向工會一類的現(xiàn)有的或潛在的利益集團(tuán)提供補償。要達(dá)到這一點，國家必須斂聚大量的經(jīng)費，這就大大限制了它們在轉(zhuǎn)軌過程中放棄自身權(quán)力的可能性。

民主國家則相反，它們完全可以在選舉期間放棄它們用來滿足特殊利益集團(tuán)利益的中央權(quán)利，這樣它們在選舉之前的一大段時間就不用擔(dān)心潛在利益集團(tuán)的活動，并能夠同意將大量行動權(quán)力下放，因為它們會預(yù)計到，它們保留下來的權(quán)力能夠增值。它們需要做的只是讓那些立足于選舉程序外的利益集團(tuán)向它們做出妥協(xié)和承諾，使它們能在選舉期間有足夠的資金來對那些選民集團(tuán)進(jìn)行補貼。

在這種情況下，就很難說哪一種政府體制更適合于經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。集權(quán)體制容易在轉(zhuǎn)軌問題上同有關(guān)利益集團(tuán)達(dá)成共識，因為它們?yōu)閿?shù)不多，但政府擔(dān)心潛在的分配利益問題，所以不敢大幅度放權(quán)。這樣造成的后果很可能是無法長期穩(wěn)定轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程；而民主體制則面臨另一種麻煩，它們很難同為數(shù)眾多的利益集團(tuán)就轉(zhuǎn)軌問題達(dá)成共識，于是就要動用巨額的經(jīng)費，因而難以啟動經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。但是，由于它們擁有一套選民集團(tuán)活動的制度，因而可以從時間上來配置經(jīng)費，從而保證轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的長期穩(wěn)定。

六 取得轉(zhuǎn)軌成功的條件

要取得轉(zhuǎn)軌的成功必須具備三個條件。

第一，體制轉(zhuǎn)軌后資源的配置是否更為有效、分配是否更為公正、體制是否更為穩(wěn)定，關(guān)鍵是受動者和參與者之間的關(guān)系處理得是否更為得當(dāng)，說得更直白一點，那就是要看對相關(guān)的經(jīng)濟(jì)主體的利益考慮得如何。

第二，各個集體的成員對轉(zhuǎn)軌方法的看法越是一致，則轉(zhuǎn)軌成功的可能也就會越大。問題是轉(zhuǎn)軌是一種改革，是一種權(quán)力權(quán)利的再分配，不可有完全一致。總會有改革的得益者和改革的失益者之別。也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，一個集體越小，取得轉(zhuǎn)軌方法上的一致也就越是容易。在實際執(zhí)行中還會有越來越多的人看到，為了取得更好的轉(zhuǎn)軌成果，應(yīng)該將現(xiàn)有的需要轉(zhuǎn)軌的集體劃小。其結(jié)論是：如果轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程難以得到大家的贊同，就要創(chuàng)造條件來使這一轉(zhuǎn)軌進(jìn)程真正獲得大家的贊同。

第三，各利益集團(tuán)之間對轉(zhuǎn)軌談判的看法是否一致。看法越是一致，則轉(zhuǎn)軌成功的希望也就越大。因為這樣國家主管機構(gòu)就無法采用大家都明顯無法接受的轉(zhuǎn)軌做法，各利益集團(tuán)在轉(zhuǎn)軌的過程中也無法單獨采用其他利益集團(tuán)所不同意的轉(zhuǎn)軌方案，也不能照自己的理解來執(zhí)行轉(zhuǎn)軌方案。

這里列舉的條件都是希望經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌獲得成功的必要條件。它們是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從各國的轉(zhuǎn)軌中得出的主要結(jié)論，例如新加坡就充分利用它從馬來西亞分出、自身又是一個城市國家這樣的機遇，采用各類措施統(tǒng)一相關(guān)利益集團(tuán)的目標(biāo)設(shè)想，從而取得了經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的成功。

總體來說，要想使轉(zhuǎn)軌獲得成功的確需要不少條件。前面著重介紹了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家談得較多的政治體制質(zhì)量同轉(zhuǎn)軌的關(guān)系。實際上體制轉(zhuǎn)軌還需要許多常規(guī)條件，例如如何從時間和空間上組織轉(zhuǎn)軌的各項措施，以便提高經(jīng)濟(jì)、政治和社會轉(zhuǎn)軌成功的希望等。

七 突變還是漸變

關(guān)于轉(zhuǎn)軌是采用突變還是漸變，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界同樣是仁者見仁、智者見智。

一部分學(xué)者，如卡爾沃（Calvo）和弗倫克爾（Frenkel），薩克斯和阿波爾特（Apolte）等人，堅持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌只能采取突變的方法，因為漸變在政治上是難以執(zhí)行的。他們認(rèn)為拉長轉(zhuǎn)軌的過程會助長各利益集團(tuán)局部利益的膨脹，也會使轉(zhuǎn)軌國家那虛弱的行政機構(gòu)感到不安。但這部分學(xué)者也認(rèn)為，采用突變的方法耗資巨大，只有政治上強大的國家可以執(zhí)行，只有在轉(zhuǎn)軌問題上具有基本共識的國家可以采取。這一觀點對東歐國家的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌起了很大的消極作用，而魏登費爾特（Werner Weidenfeld）的建議則顯得較為克制。

另一部分學(xué)者，如施雷特爾（Schrettl）、羅蘭（Roland）和默雷爾（Murell）等人則認(rèn)為，突變的方法耗費的福利資金太大，因此只有在特殊的情況下才能采用。從社會福利的原則上來說，是不應(yīng)該采取突變方法的，只能采取漸變的方法，當(dāng)然這樣做會拉長轉(zhuǎn)軌的時間，造成福利水平的下降，但這可以通過分配政策來加以彌補。

也有一部分學(xué)者，如埃格爾（Eger）和魏澤（Weise）等人認(rèn)為盡管漸變可以作為唯一轉(zhuǎn)軌方式，但必須強調(diào)，不能把它用于那些存在強大反對派的國家，即使是漸變也不能不顧及各個利益集團(tuán)的局部利益。

最具說服力的還是那些注意區(qū)分漸變和突變的論點，這些論點主要強調(diào)：除貨幣政策措施只能采取突變的方式外，所有其他政策措施，例如私有化、法制和福利體制的重建以及選舉制度的改革等都應(yīng)該拉長時間，進(jìn)行漸變。

顯然，到今天為止也還不能對漸變和突變下最后的結(jié)論，但是非的天平已經(jīng)越來越傾向于漸變，因為無論是從論點的全面性，還是事實的可行性來看，它都具有越來越大的說服力。東歐某些國家在新自由主義指引下，大搞“休克療法”，強調(diào)“大爆炸”、重視“突變”造成的失敗也從反面對此做出了注釋。1990～1993年東歐6國國內(nèi)生產(chǎn)總值急劇下跌更是對此提供了很有說服力的證據(jù)：例如保加利亞降低27.41%，波蘭降低13.94%，羅馬尼亞降低28.25%，斯洛伐克降低24.05%，捷克降低20.85%，匈牙利降低20.51%。

八 漸變的形式

既然越來越多的人傾向于轉(zhuǎn)軌應(yīng)采取漸變與突變相接合并以漸變?yōu)橹鞯霓k法，加之本來就有很多人主張漸變，因此對漸變的研究自然就越來越盛行，其中尤以經(jīng)濟(jì)學(xué)家勒施（Loesch）的模式最為引人注目。

勒施沒有拘泥于漸變還是突變的爭論，而是將轉(zhuǎn)軌措施從時間上分為三個階段：準(zhǔn)備階段、啟動階段和適應(yīng)階段。其中，準(zhǔn)備階段主要是制定法律和建立機構(gòu)，為市場經(jīng)濟(jì)打下組織和制度的基礎(chǔ)，為市場經(jīng)濟(jì)建立法律框架；啟動階段主要是以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向改革資源配置的規(guī)定，按時啟動市場經(jīng)濟(jì)資源配置的進(jìn)程；適應(yīng)階段則主要從福利政策上來保證轉(zhuǎn)軌的穩(wěn)定，要采取措施，將宏觀經(jīng)濟(jì)的平衡同微觀經(jīng)濟(jì)的效益有機地結(jié)合起來，要扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)負(fù)增長的趨勢，控制住轉(zhuǎn)軌中必然會出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)適應(yīng)過程。

九 轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的確定性和不確定性

轉(zhuǎn)軌能否成功取決于多種因素，其中轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略十分關(guān)鍵，但正像捷克前財政部部長克勞斯（Vaclav Klaus）所指出的那樣，這種戰(zhàn)略既具有確定性，也具有不確定性。他認(rèn)為轉(zhuǎn)軌的確定性主要有如下表現(xiàn)。

轉(zhuǎn)軌是一種廣泛的改革，必須全面進(jìn)行、堅持不懈、不斷加深。即使局部發(fā)生錯誤和偏差，也不要因此而止步，不要因噎廢食。

不要在改革計劃上過多地糾纏不休而掉入“改革陷阱”，重要的是要對改革進(jìn)行自覺的引導(dǎo)并加以堅持。

改革政治家們在改革進(jìn)程中應(yīng)能對意外出現(xiàn)的問題迅速做出反應(yīng)并采取相應(yīng)的措施。應(yīng)當(dāng)看到，當(dāng)前的許多改革家還不具備這種能力。他們總是認(rèn)為只有在提出詳細(xì)的總體計劃之后才能繼續(xù)進(jìn)行改革。

保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，特別是國家財政的穩(wěn)定是改革成敗的關(guān)鍵。但宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定卻不能以犧牲生產(chǎn)者和企業(yè)家的利益為代價，否則又會落入“改革陷阱”之中。

改革要有透明度，尤其是各項規(guī)定、條件、程序和義務(wù)等都必須明文告知各方，以便各有關(guān)方面和人員能對價格和市場信號做出正確的反應(yīng)。

轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的不確定性主要是指：生產(chǎn)廠商對價格和稅收的刺激能否做出正確的供給反應(yīng)？提高養(yǎng)老金收入會產(chǎn)生什么后果？如何對這部分的收入征稅？改革的先后配置是否得當(dāng)？外部世界經(jīng)濟(jì)休克和世界經(jīng)濟(jì)框架條件發(fā)生的變化會對本國的改革發(fā)生什么影響？

十 轉(zhuǎn)軌的障礙和困難

經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌是一種變革，而要變革就不可能沒有障礙和困難。從市場經(jīng)濟(jì)向計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是這樣，從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌也是這樣。它在過去和現(xiàn)在已經(jīng)遇到許多的阻力和困難，今后還將遇到許多阻力和困難。這些阻力和困難主要來自舊體制得益者和集團(tuán)的反對，因為改革要剝奪他們的特權(quán)，或是降低他們的收益，所以他們也會千方百計來阻止轉(zhuǎn)軌的不斷向前推進(jìn)；這些阻力也來自深深陷入舊思想與舊觀念的人和集團(tuán)。

改革必然要放開價格，物價、房租、貸款利率等的上漲會引起公眾的不滿。

改革會帶來失業(yè)，百萬失業(yè)大軍不僅會給國家?guī)沓林氐慕?jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，造成公眾的強烈不滿，也會給社會帶來嚴(yán)重的不穩(wěn)定。

改革會減少社會福利、減少補貼，這也必然招致公眾的不滿。

上述情況一般都發(fā)生在轉(zhuǎn)軌的初期，此時轉(zhuǎn)軌的效益還不明顯，轉(zhuǎn)軌的效益和代價不成比例。這就大大加重了轉(zhuǎn)軌的難度和阻力。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別強調(diào)，轉(zhuǎn)軌的時間越長，轉(zhuǎn)軌的問題會越多，轉(zhuǎn)軌中斷的危險也越大，轉(zhuǎn)軌逆轉(zhuǎn)的可能性也就越大。