第一章 導論：國際制度競爭的新世界

領導國必須提供某些……可信的、制度化的措施，以約束自身權力的行使。

——約翰·艾肯伯里

國際關系正在發生自冷戰結束以來的最重大變化。這種變化既體現在以全球實力分配為核心的國際格局的變化，也體現在以國際運行規則為核心的國際秩序的變化。

2008年美國爆發金融危機、2009年歐洲爆發債務危機和2010年中國經濟總量超過日本成為世界第二大經濟體，它們共同構成了國際格局演進的重要分水嶺，即國際權力結構的天平正在發生一場深刻的轉移：在經歷了一百多年的曲折之后，中國正在重新崛起為國際舞臺上為數不多的全球性大國之一，這是21世紀里最大的國際政治變局。

國際關系的歷史和理論都主要由大國（great powers）來書寫。自1840年以來，中國首次成為國際舞臺上的主要角色，也首次成為國際體系游戲規則的重要書寫者之一。理解作為新興崛起國的中國和作為守成霸權國的美國之間的戰略關系的基本內涵，是理解21世紀的國際秩序的基本前提。而正是中美戰略關系日益呈現不同以往的新型特征，帶來了國際秩序的重大變化。

中美戰略關系正在加速走向一種戰略競爭的基本態勢，但是這種戰略競爭關系既不是冷戰對峙的關系，也不是戰爭敵對的關系；它既不同于國際關系史上其他類型的大國關系，也不同于中美關系史上的各種戰略關系類型，而是一種在深度相互依賴狀態下的合作與競爭共存的關系形態。一方面，中美是一對重要的合作伙伴。這種合作伙伴關系既體現在政治、安全、經濟、環境和社會等多個議題上，也體現在雙邊、地區和全球多個層次中。另一方面，中美又是一對競爭對手。這種競爭目前主要不是以軍備競賽、結盟對抗、大國戰爭和安全困境等傳統形式表現出來，甚至意識形態競爭和價值觀競爭也并非當前中美戰略競爭關系的主要表現；中美之間圍繞對國際制度的塑造和控制所展開的國際制度競爭作為國際關系史上的一種全新的形態，正在成為兩國戰略關系最主要的表現形式。“制度之戰”取代“槍炮之戰”成為支配未來國際秩序演進的根本力量。

中美國際制度競爭表現為伙伴爭奪和規則競爭兩個方面，這種競爭并非零和性質，而是建立在各種深度合作的基礎之上，它將有可能重塑國際體系的基本運行特征，特別是從根本上沖擊無政府狀態這一傳統國際關系知識產生的基本前提，從而給人們對于國際關系的認知體系帶來巨大挑戰。我們迫切需要新的國際關系理論知識來對此做出回應，因為傳統的思維和范式已經難以回答中美戰略關系中所呈現的一些新問題。

本書站在西方主流的結構現實主義和自由制度主義的學術大廈之上，通過折中主義的取舍，提出現實制度主義（realistic institutionalism）這一新的理論框架，來解釋中美新型戰略關系的形成原因，以及由此產生的各種新的國際制度現象及其對未來國際秩序再建所產生的影響。本書的研究指出，中美正在興起的國際制度競爭正在推動國際社會進入一個現實制度主義所描繪的新世界。在這個世界里，世界主要大國之間的權力競爭形式逐漸從過去圍繞軍事、聯盟和均勢等傳統要素展開，轉向對國際制度的影響和塑造也即圍繞制度主導權展開。前者是純粹建立在對抗性與零和性基礎上的“硬競爭”，后者則是蘊含著豐富的合作基因和自我約束（self-con-straint）的“軟競爭”。

現實制度主義認為，在新型中美戰略關系的引導下，國際體系正在從“叢林世界”走向“規則世界”：在這個世界里，公然的武力行為和武力威脅不再是國際行為的常態，合作伙伴取代軍事盟友、制度關系取代聯盟關系，正在成為國家間關系特別是大國間關系的主要表現形式；在這個世界里，國際規則制定權和合作伙伴的爭奪是大國關系的“新常態”，大國通過成為制度領導國，在國際社會中樹立權威、實施權力和謀求利益，并實現對國際體系的有效管理。總之，現實制度主義認為，在當今的國際體系中，國家的權力日益被鑲嵌（embedded）在規則體系和制度約束中運行，這成為21世紀初國際秩序轉型的核心內容。

中美之間圍繞國際制度所展開的競爭緩解了直接的權力競爭的對抗性與零和性，并且有可能豐富國際公共服務的供給，從而為國際社會帶來良性治理的格局，并構建一個基于規則體系和伙伴網絡的國際新秩序。現實制度主義試圖在結構現實主義和自由制度主義之間搭建一個溝通的橋梁，為理解當下正在演進中的國際體系性質提供了一種新的分析視角，也希望能為理解國際政治基本邏輯的延續與變遷提供一種新的方法，進而為整個國際關系宏觀理論的進步貢獻一些新的知識。