自序

家族企業(yè)是融合家族、經(jīng)濟(jì)與控制三大系統(tǒng)的整體，系統(tǒng)之間與各子系統(tǒng)內(nèi)部均存在多種力量的博弈，如經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部存在家族企業(yè)成員與非家族企業(yè)成員的復(fù)雜利益關(guān)系。這導(dǎo)致非家族員工與企業(yè)目標(biāo)難以統(tǒng)一，只能保持最基本的交易關(guān)系，即企業(yè)以最低價(jià)格購買最簡單的勞動(dòng)。而簡單勞動(dòng)難以給企業(yè)帶來競爭力，為了激勵(lì)員工提供優(yōu)質(zhì)的復(fù)雜勞動(dòng)，近年來家族企業(yè)開始加大對(duì)非家族員工的投入，期望優(yōu)化他們與企業(yè)間的關(guān)系。但企業(yè)并不知道哪些員工值得其增加投入，只能實(shí)施基于市場邏輯的傳統(tǒng)人事管理，即根據(jù)對(duì)勞動(dòng)成果的考核來支付報(bào)酬，并對(duì)優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)成果的提供者給予獎(jiǎng)勵(lì)和晉升等激勵(lì)。這種期待員工努力勞動(dòng)的管理模式是被動(dòng)的，容易受到員工意愿等個(gè)體特征與宏觀環(huán)境等的影響，“用工荒”現(xiàn)象和相關(guān)理論缺乏加劇了企業(yè)的這一困局。慶幸的是，先鋒企業(yè)開始開發(fā)并正在實(shí)踐主動(dòng)的管理模式，如互動(dòng)參與管理等，這為解決家族企業(yè)的困境提供了契機(jī)。

本書在考察海峽兩岸家族企業(yè)管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上并借鑒相關(guān)理論，提出了“勞資關(guān)系情境改變模型”，即從企業(yè)期待員工改變勞資情境的被動(dòng)管理模式轉(zhuǎn)化到互動(dòng)參與管理的主動(dòng)管理模式，通過探索勞資互動(dòng)過程中的目標(biāo)集以及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑，構(gòu)建勞資雙贏的過程模型。其中，民主參與管理是實(shí)現(xiàn)互動(dòng)參與管理的學(xué)術(shù)內(nèi)涵，是全書的核心構(gòu)念。企業(yè)內(nèi)部的管理策略和員工行為均受到外部環(huán)境的影響，如勞動(dòng)合同的簽訂受到外部勞動(dòng)力市場規(guī)范程度與人們法制觀念等的影響，員工的參與程度又受到社會(huì)民主意識(shí)與人本理念等的影響。家族企業(yè)互動(dòng)管理策略的提出是基于企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的理性行為，因此帶有企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的烙印，如家族企業(yè)實(shí)施建言獻(xiàn)策，既有通過員工的合理化建議提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的本能；又有想滿足員工發(fā)言權(quán)建立雇主品牌的愿望；還有可能是基于外部企業(yè)社會(huì)責(zé)任要求的被動(dòng)選擇。因而在不同家族企業(yè)中有著不同的管理形式，并被具體化或命名為“意見箱”“建議箱”“留言板”“熱線電話（郵箱）”“民意箱”“聽我說”等多種形式。為了便于理論研究，需要把這些蘊(yùn)含內(nèi)外部元素的具體管理形式抽象化，本書因此提出了綜合的“民主參與管理”的構(gòu)念。

全書分為三篇，第一篇主要交代“是什么”，即什么是“民主參與管理”；第二篇分析“為什么”，主要回答民主參與管理對(duì)共享價(jià)值等結(jié)果變量的作用機(jī)制；第三篇是對(duì)策與建議，回答“怎么做”的問題。

首先，什么是“民主參與管理”？為了回答這一問題，本書通過扎根研究提出了適合于理論研究的構(gòu)念。通過調(diào)查組織內(nèi)外部相關(guān)人士對(duì)“民主”與“參與”的理解，歸納出中國情境下民主參與管理的內(nèi)涵與外延。在工作場所，民主參與管理指的是以民主的方式引領(lǐng)員工參與管理，引導(dǎo)家族企業(yè)主動(dòng)構(gòu)建參與管理平臺(tái)以實(shí)現(xiàn)高投入高忠誠的勞資關(guān)系情境，通過互動(dòng)參與實(shí)現(xiàn)共享價(jià)值與共同發(fā)展的民主化管理實(shí)踐。同時(shí)，通過量化分析，提煉出民主參與管理的具體維度，包括信息共享、決策參與、責(zé)任關(guān)懷與人文關(guān)懷四個(gè)維度。其中，關(guān)懷管理能夠密切勞資關(guān)系，打消雙方互動(dòng)出現(xiàn)博弈陷阱的可能，在此基礎(chǔ)上，信息共享與決策參與等參與平臺(tái)才能夠充分發(fā)揮激勵(lì)作用，即能夠充分挖掘員工潛能，實(shí)現(xiàn)員工的自我價(jià)值與組織的可持續(xù)發(fā)展。家族企業(yè)的民主權(quán)益與公民社會(huì)的民主權(quán)利不同，社會(huì)民主的選舉權(quán)和被選舉權(quán)等權(quán)利很難在家族企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)。家族企業(yè)的員工民主權(quán)利主要表現(xiàn)為知情權(quán)、參與權(quán)、言論權(quán)以及部分監(jiān)督權(quán)，這些權(quán)益可通過民主參與管理得到保障。

其次，企業(yè)為什么要實(shí)施民主參與管理？海峽兩岸家族企業(yè)實(shí)施民主參與管理的意愿較低，因?yàn)樯鐣?huì)民主意識(shí)與勞動(dòng)力市場不夠規(guī)范，導(dǎo)致家族企業(yè)改善員工關(guān)系的主動(dòng)性不足，在企業(yè)內(nèi)部表現(xiàn)為僵化的組織科層性與民主氣氛的缺乏。直接原因在于民主參與管理對(duì)組織績效的直接作用不明顯，二者之間需要一系列的中介變量才能建立聯(lián)系。中介作用弱化了企業(yè)施行民主參與管理的原動(dòng)力，特別是其中的價(jià)值性中介效應(yīng)更為明顯，即民主參與管理更有利于員工成長而不是組織績效的提升。民主參與管理首先具有價(jià)值性特征，企業(yè)實(shí)施民主參與管理必然能實(shí)現(xiàn)民主價(jià)值，民主參與管理是一種實(shí)現(xiàn)民主價(jià)值的“工具”，因此表現(xiàn)為“作為目的的工具”。而且民主參與管理還是一種“作為工具的工具”，即民主參與能夠?qū)崿F(xiàn)員工成長等更長遠(yuǎn)的終極價(jià)值目標(biāo)，民主的自由平等價(jià)值是實(shí)現(xiàn)人的發(fā)展等終極價(jià)值的工具，因此平等自由是工具，民主參與則是工具的工具。另外，民主參與管理還具有“工具性”特征，是企業(yè)有效的管理工具，因?yàn)槊裰鲄⑴c管理能帶來企業(yè)所需要的員工行為，從民主參與到共享價(jià)值的顯著路徑可知，民主參與管理是一種有效提升員工認(rèn)同與信任，并產(chǎn)生積極組織行為的管理工具，這可堅(jiān)定企業(yè)通過民主參與管理邁出主動(dòng)改變勞資關(guān)系情境的步伐的信心?？傊裰鲄⑴c管理是價(jià)值性與工具性的統(tǒng)一。

最后，如何在家族企業(yè)中實(shí)踐民主參與管理？民主參與管理的強(qiáng)價(jià)值性中介效應(yīng)給企業(yè)改變管理觀念帶來了機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)。機(jī)會(huì)表現(xiàn)在它必然能提升員工的積極行為，挑戰(zhàn)表現(xiàn)在要改變勞資的市場交易理念與傳統(tǒng)社會(huì)倫理法則，使中國勞資關(guān)系向更高階段邁出關(guān)鍵的一步，需要企業(yè)先行，需要企業(yè)進(jìn)行管理理念與管理哲學(xué)變革等艱難轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型需要外部力量的介入，但這種介入必須是理性且智慧的，需要強(qiáng)調(diào)職業(yè)經(jīng)理人市場缺陷、企業(yè)人才不足等管理環(huán)境對(duì)企業(yè)的影響，通過勞資關(guān)系情境對(duì)員工行為的直接影響效應(yīng)來引導(dǎo)家族企業(yè)建立共享價(jià)值觀體系等，從人力資源戰(zhàn)略管理的層面上引導(dǎo)企業(yè)決策者透過中介效應(yīng)，去實(shí)現(xiàn)管理行為的最終結(jié)果，以建立組織與員工的雙贏互動(dòng)管理系統(tǒng)與互惠互利的組織氣氛。理論研究有必要加大對(duì)民主參與管理與組織績效間效應(yīng)的分析，開發(fā)或提煉出有顯著效應(yīng)的管理行為；社會(huì)管理者則需要借助市場、法制與教育系統(tǒng)，來提升企業(yè)的實(shí)踐動(dòng)力，構(gòu)建相應(yīng)的平臺(tái)，推動(dòng)組織與員工的積極互動(dòng)；家族企業(yè)則應(yīng)當(dāng)充分利用外部社會(huì)需求的制度安排如職代會(huì)等的功能，創(chuàng)新民主參與管理實(shí)踐，通過去中間層等的直接關(guān)懷管理密切與員工間的關(guān)系，以及決策授權(quán)等參與管理為員工提供平臺(tái)的兩步走，以實(shí)現(xiàn)勞資互信與雙贏。

民主參與管理本質(zhì)上是一個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)組織與個(gè)體互動(dòng)的管理系統(tǒng)。組織內(nèi)部的互動(dòng)不僅需要內(nèi)部各主體的動(dòng)力、壓力與能力，也需要外部互動(dòng)環(huán)境的支持與促進(jìn)?；?dòng)講求的是互惠互利原則，中國家族企業(yè)的互動(dòng)管理卻出現(xiàn)社會(huì)呼聲大與政府推動(dòng)不力、員工熱切期盼與企業(yè)缺乏響應(yīng)共存的局面。企業(yè)如果能通過關(guān)懷管理密切勞資間的關(guān)系，通過參與管理為員工提供機(jī)會(huì)與平臺(tái)，以此啟動(dòng)勞資良性互動(dòng)的按鈕，上述被動(dòng)局面的全面扭轉(zhuǎn)將指日可待。

未來民主參與管理將成為中國理論研究的熱點(diǎn)。首先，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)管理實(shí)踐產(chǎn)生越來越大的推進(jìn)與變革作用的背景下，組織、客戶與員工間的互動(dòng)與參與管理將變得更為現(xiàn)實(shí)，企業(yè)決策者的民主參與管理需求也將逐步得以提升。其次，中國許多大家族企業(yè)不愿意上市，主要是為了避免家族財(cái)產(chǎn)被分割。因此，在非上市公司中，財(cái)務(wù)參與等職工所有制可能與家族創(chuàng)始人的理念以及中國的草根創(chuàng)業(yè)文化相沖突，一般性的參與管理將成為企業(yè)實(shí)踐的重點(diǎn)。最后，在職業(yè)經(jīng)理人與家族企業(yè)合作的困難期，一般性的員工參與管理將成為企業(yè)彌補(bǔ)家族人才不足、充分挖掘員工潛能以壯大企業(yè)實(shí)力的有效途徑，因此需要加大對(duì)參與管理的實(shí)踐歸納與理論研究，以發(fā)揮其對(duì)職業(yè)經(jīng)理人制度安排的彌補(bǔ)或替代功能?；诩易迤髽I(yè)的實(shí)踐需求，為了盡早實(shí)現(xiàn)工業(yè)民主、社會(huì)民主與政治民主的互動(dòng)發(fā)展，相關(guān)研究需要回答：移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)下家族企業(yè)具體應(yīng)當(dāng)實(shí)踐哪些參與管理行為，如何通過提升員工與客戶的參與意愿，來提升員工的創(chuàng)造力與組織的競爭力？這需要我們一起來關(guān)注與努力。

本書是國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“海峽兩岸民營企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系民主化管理對(duì)比研究”（12CGL072）的成果。感謝國家社會(huì)科學(xué)基金的資助，沒有這些物質(zhì)與精神的支持，本研究將難以完成。本項(xiàng)目研究屬于交叉學(xué)科的成果，在論證過程中，受到多個(gè)學(xué)科學(xué)者的關(guān)注與質(zhì)疑，感謝在討論與評(píng)審過程中提出寶貴意見的學(xué)者。感謝項(xiàng)目組成員，以及我的研究生，他們在資料搜集與校對(duì)過程中提供了辛勤的勞動(dòng)。感謝社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社的鄭茵中老師和趙慧英老師，謝謝你們的仔細(xì)審閱與校對(duì)。

作者：鄭文智

2016年8月27日