中國(guó)的全球化與全球化的中國(guó)（代序）

張宇燕

本書是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院與俄羅斯科學(xué)院學(xué)者合作研究的一份成果，反映了中國(guó)和俄羅斯世界經(jīng)濟(jì)與國(guó)際政治領(lǐng)域部分專家對(duì)中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的看法與判斷。從某種意義上說，課題的立項(xiàng)和本書的出版，本身就是中國(guó)參與全球化并獲得成功的表現(xiàn)之一。盡管在中國(guó)取得這一成就的具體內(nèi)容、程度和方式等問題上，專家們的意見不盡相同，但毫無疑問，在關(guān)心世界政治經(jīng)濟(jì)格局與前景的人們眼中，中國(guó)融入外部世界并與之互動(dòng)而產(chǎn)生的影響已經(jīng)不容忽視。過去全球化改變了中國(guó)，現(xiàn)在各方越來越關(guān)注，中國(guó)將如何改變?nèi)蚧?/p>

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，全球化無非是一個(gè)市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的進(jìn)程。分散在世界不同地區(qū)的生產(chǎn)要素和商品不斷卷入日益完整化的全球市場(chǎng)，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大將帶來分工和專業(yè)化水平的提升，后者的直接后果是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為人類描述的理想范型。隨著對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的理解日趨深刻，人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大并非無條件的。一個(gè)有能力明晰和保護(hù)產(chǎn)權(quán)并維持良好秩序的法治政府，是擴(kuò)大并強(qiáng)化市場(chǎng)的重要前提。

全球化的嚴(yán)重缺陷就在于，沒有這樣一個(gè)世界層面的擴(kuò)大和強(qiáng)化市場(chǎng)型政府來為全球化建章立制。“地理大發(fā)現(xiàn)”之后全球經(jīng)濟(jì)融合的歷程表明，未經(jīng)馴服的全球化可能是一個(gè)非常野蠻的過程，甚至“每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”。“柏林墻”倒塌以來，現(xiàn)代或制度意義上的全球化邁出了實(shí)質(zhì)性的一步，但人類距“共趨大同”的理想并沒有明顯的縮近（即便不是變得更遠(yuǎn)了的話）。

就算沒有一個(gè)世界性的擴(kuò)大和強(qiáng)化市場(chǎng)型政府，但人類也并未放棄馴服全球化的努力。美國(guó)主導(dǎo)的以布雷頓森林機(jī)構(gòu)為支柱的世界經(jīng)濟(jì)體系，就是理想化的擴(kuò)大和強(qiáng)化市場(chǎng)型世界政府在某些功能上的不完美的替代物。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，基于這一規(guī)則治理網(wǎng)絡(luò)的全球化在一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)段里，為包括中國(guó)、俄羅斯在內(nèi)的金磚國(guó)家等新興經(jīng)濟(jì)體提供了相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境和快速發(fā)展的機(jī)會(huì)。這些發(fā)展中和新興經(jīng)濟(jì)體的勞動(dòng)力、土地等生產(chǎn)要素?fù)碛懈鄼C(jī)會(huì)在更大規(guī)模的世界市場(chǎng)上獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的回報(bào)，更充分地實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值，錙積銖累成就了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

但應(yīng)看到，美國(guó)次貸危機(jī)及其引發(fā)的全球金融危機(jī)的影響表明，運(yùn)作至今的世界經(jīng)濟(jì)治理體系對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的包容性已接近“臨界點(diǎn)”。發(fā)達(dá)國(guó)家之間，新興國(guó)家之間，發(fā)達(dá)國(guó)家與新興國(guó)家之間，各國(guó)內(nèi)部不同階層之間，相互抱怨和指責(zé)的聲音越來越不加掩飾。以鄰為壑的政策主張逐漸由陰暗角落的棄物，變?yōu)閲?guó)內(nèi)政論場(chǎng)合可光明正大地蠱惑人心的利器，甚至不如此主張則不足以維持愛國(guó)的道德底線。各方對(duì)費(fèi)厄潑賴精神的理解出現(xiàn)前所未有的分歧，全球化的受損者自然憤怒不已，獲益者也覺得自己本該得到更多方為公平。全球化被它自己的成功所擊敗的看似荒謬的前景，正在日益顯現(xiàn)。

為了避免“不忍言”的局面出現(xiàn)，世界站到了變革的十字路口，必須做出正確的選擇。這些選擇面臨的重大約束條件的轉(zhuǎn)變是，未來的全球化將從中國(guó)（及其他新興大國(guó)）的全球化階段，邁向全球化的中國(guó)（及其他新興大國(guó)）階段。換言之，這些全球化的參與者由“小國(guó)”變成了大國(guó)。如果一個(gè)國(guó)家主要是其他國(guó)家行為、國(guó)際觀念、制度與器物影響的接受者，則該國(guó)為小國(guó)；相反則為大國(guó)。大國(guó)并非單方面接受外部世界或全球化趨勢(shì)的影響，它還可以顯著但是不同程度地影響或塑造外部世界（的一個(gè)或若干方面）或全球化趨勢(shì)。

大國(guó)性意味著該國(guó)的國(guó)內(nèi)行為會(huì)對(duì)“國(guó)際相對(duì)價(jià)格”（也可以理解為決定國(guó)際行為主體競(jìng)爭(zhēng)勝負(fù)的標(biāo)準(zhǔn)）產(chǎn)生影響，考慮到這一點(diǎn)，其他大國(guó)會(huì)對(duì)該國(guó)的行動(dòng)做出反應(yīng)而產(chǎn)生回蕩效應(yīng)（Boomerang Effects）。該國(guó)對(duì)此有所認(rèn)識(shí)，所以在決定本國(guó)行為時(shí)會(huì)考慮他國(guó)對(duì)本國(guó)的應(yīng)對(duì)行為，如此往復(fù)。因此在分析全球化的中國(guó)（及其他新興大國(guó)）階段時(shí)，應(yīng)當(dāng)加入互動(dòng)或博弈的視角，在謀議對(duì)外政策時(shí)應(yīng)更持設(shè)身處地和將心比心的立場(chǎng)。

在新的階段，中國(guó)將加入馴服全球化的行列之中并貢獻(xiàn)自己的領(lǐng)導(dǎo)力。這并不意味著中國(guó)只是要加入現(xiàn)有體系的“領(lǐng)導(dǎo)層”，在國(guó)際體系中謀取更多的特權(quán)。恰恰相反，中國(guó)要和其他國(guó)家共同努力，讓現(xiàn)有的國(guó)際治理體系，在功能上進(jìn)一步趨近而非遠(yuǎn)離公正包容的擴(kuò)大和強(qiáng)化市場(chǎng)型世界政府。為此，中國(guó)倡導(dǎo)建立了金磚國(guó)家新開發(fā)銀行，提出了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路行動(dòng)倡議，推動(dòng)籌辦亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金，試圖聯(lián)合其他國(guó)家共同發(fā)揮“世界政府”提供公益產(chǎn)品的作用。希望通過對(duì)亞洲及其他地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通瓶頸的破除，來進(jìn)一步掃清發(fā)展中國(guó)家當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素和產(chǎn)品擴(kuò)大全球市場(chǎng)規(guī)模的障礙，最終通過市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大來促進(jìn)相關(guān)地區(qū)的分工，提高專業(yè)化水平，實(shí)現(xiàn)其勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

這是一個(gè)長(zhǎng)期的需要堅(jiān)持的過程，在此過程中未必能一開始就得到各方的理解和認(rèn)同。即便在新興國(guó)家隊(duì)伍之中，也不會(huì)是一片贊同之聲。看法不一樣是正常的，甚至是有益的。“以人為鏡，可以明得失。”本書的部分內(nèi)容，就反映了俄羅斯一些重要專家學(xué)者對(duì)中國(guó)參與全球化以及俄羅斯對(duì)此態(tài)度的直言不諱的看法。當(dāng)然，我們也未必會(huì)完全贊同他們的看法，但完全有必要去了解和傾聽這些看法，并同樣坦率地表明我們的立場(chǎng)。溝通是打破合作之“囚徒困境”的先決條件。加強(qiáng)與包括俄羅斯在內(nèi)的全球合作伙伴的溝通與交流，中國(guó)參與全球化的努力才能事半功倍。

如果說開誠(chéng)布公是本書的第一個(gè)特色，那么其特色之二是視野開闊。無論是中國(guó)方面的專家還是俄羅斯方面的專家，都沒有囿于本國(guó)的立場(chǎng)和利益來看待中國(guó)參與全球化的進(jìn)程，而是比較全面地涉及了中國(guó)、俄羅斯、美國(guó)、歐盟、日本等主要經(jīng)濟(jì)體之間的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。從議題來看，本書的討論也廣泛而不失深入。本書的作者是中俄兩國(guó)外交、安全、貨幣、投資、區(qū)域合作等方面的專家，在這些領(lǐng)域有長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)積累。讀者在本書中可能看不到獵奇式的陰謀，但大國(guó)博弈的現(xiàn)實(shí)往往比虛構(gòu)題材更富有戲劇性，讀者完全可以通過本書領(lǐng)略學(xué)術(shù)規(guī)范約束之下專業(yè)且“讀者友好”的分析。從敘事風(fēng)格來看，平易近人是本書的第三個(gè)特色。

是為序。

又及

本書的起因，是中國(guó)駐俄羅斯大使館發(fā)給中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的一封明碼電報(bào)，談及俄羅斯科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與國(guó)際關(guān)系研究所希望與中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所進(jìn)行合作研究。隨后，兩個(gè)研究所函電交流，研究團(tuán)組互訪，商定合作研究主題綱要，再開學(xué)術(shù)討論會(huì)。最后的研究成果，便是本書。此共同研究項(xiàng)目起始于2012年，至2014年結(jié)束。接下來各位作者又根據(jù)出版專著的要求對(duì)論文進(jìn)行了修改，故2016年此書才與讀者見面。這其中的時(shí)間跨度使得本書個(gè)別章節(jié)所使用的數(shù)據(jù)略顯陳舊，所討論的時(shí)間跨度也較短，相信這些欠缺并不影響讀者對(duì)本書主題的了解和思索。