第四節 研究方法與技術路線

一 研究方法

本書采用理論研究結合實證研究、定性研究結合定量研究，文獻梳理結合訪談調研方法，遵循“文獻梳理與理論推演—探索性案例研究—提出假設—大樣本問卷調研—實證分析—形成結論”研究思路逐步深入。具體研究方法如下：

（一）文獻梳理與理論推演

為了探討企業家能力對民營企業進入城市公用事業的影響機制，首先需要系統地收集整理和閱讀分析與本書主題相關的已有研究。從2010年筆者參與國家課題《我國城市公用事業民營化與管制政策研究》開始，就廣泛查閱民營企業進入行為理論、資源基礎理論、企業家理論等國內外文獻，2012年筆者主持浙江省哲學社會規劃項目《民營企業進入城市公用事業的壁壘、行為與管制政策研究：基于企業家能力視角及浙江實證》，在前期研究基礎上，又閱讀了企業家能力理論、進入壁壘理論等國內外文獻，對影響民營企業進入城市公用事業的企業家能力進行了系統的梳理，基本歸納出影響民營企業進入城市公用事業的企業家能力的維度及其測量量表。同時，對以下權威管理學雜志：AMR、AMJ、ARS、ASQ、SMJ等近20年涉及企業進入行為、進入壁壘、企業家能力的文獻進行閱讀，在此基礎上初步綜述企業家能力、關鍵構成維度及其與企業進入行為的關系。結合本書的主題與現實背景，進一步收集有關“企業家能力、進入壁壘、企業進入行為”三者關系的國內外文獻，探索企業家能力通過降低企業家感知的進入壁壘對企業進入行為產生影響的內在機理，為研究企業家能力對民營企業進入城市公用事業的影響機制奠定了文獻基礎。

（二）探索性案例研究

本書根據Yin（1994）等學者關于案例研究的觀點，采用探索性案例研究方法，在深度訪談的基礎上，選擇了4個典型案例進行探索性研究，得到企業家能力各維度、企業家感知進入壁壘與企業進入行為之間關系的初步研究結果，并提出理論假設。同時通過案例企業內部分析與案例企業間比較分析，初步驗證了理論假設，進而提出研究命題。

（三）定量實證研究

在上述研究基礎上，本書對相關變量測量進行界定，結合探索性研究結果和文獻分析論證了各變量之間的關系，并提出本書的假設與概念模型。最后采用問卷調查和運用SPSS 19.0軟件進行相關統計分析，檢驗假設的合理性。

二 技術路線

本書緊緊圍繞“企業家能力會促進民營企業進入城市公用事業”這一基本問題，從企業家能力理論視角，逐步深入剖析企業家能力對民營企業進入城市公用事業的影響機制。本書的技術路線如圖1-2所示。根據研究問題，結合相關文獻梳理，初步提出企業家能力與民營企業進入城市公用事業關系的理論構想，并通過對浙江省4家進入城市公用事業的民營企業的探索性案例研究進行了分析歸納，推導出企業家能力、企業家感知進入壁壘與企業進入行為關系的初始命題。在探索性案例研究的基礎上進一步結合實際背景與理論推演，進行了問卷設計與調研，對所獲數據進行了定量分析，逐步對相應理論假設進行了實證。本書結論對相關理論研究進行了補充與完善，為民營企業家進入城市公用事業的決策提供了理論指導，并為我國各級政府在選擇合適的民營企業優先進入城市公用事業提供了評價依據。

三 結構安排

按照以上研究方法和技術路線安排，本書共分為七個章節展開分析，具體章節安排及內容如下：

第一章為研究背景、研究意義與研究內容。首先從實踐背景與理論背景出發，拋出正確引導民營企業進入城市公用事業的緊迫性。再根據企業家能力研究和進入壁壘研究的新趨勢，提出本書所要解決的主要問題，闡明研究目的與意義，界定城市公用事業、企業家能力、進入壁壘、民營企業進入行為等概念，并對全文技術路線、章節安排、研究方法等進行了介紹。

第二章為文獻與理論研究述評。系統地回顧了企業進入行為的理論基礎、分類及其影響因素，在此基礎上，回顧了企業家理論、企業家能力的內涵、企業家能力的維度及測量、企業家與企業進入行為的關系等，此外，回顧了進入壁壘的來源、進入壁壘與企業進入行為的關系，并對企業家能力、進入壁壘與企業進入行為三者之間關系相關文獻進行了梳理，提出了可能的創新切入點。

第三章為企業家能力與企業進入行為關系：案例研究。根據第二章的文獻梳理及其所提出的研究切入點，本書選擇了4家典型的進入城市公用事業的民營企業進行探索性案例研究。經過理論假設、案例選擇、數據收集、企業案例內部分析與企業間比較分析，探索企業家能力、企業家感知進入壁壘與企業進入行為之間的關系，并形成15個初始研究命題。

第四章為企業家能力與企業進入行為關系：理論模型。基于第三章探索性案例研究提出的初始研究命題，結合已有相關文獻進行更深層次的理論推演，分別針對企業家能力與企業進入行為之間的關系以及二者之間的作用機制提出相應的研究假設和本書的概念模型。

第五章為研究設計與方法。首先對變量的操作性定義進行說明，在此基礎上進行問卷設計，并根據專家觀點在可靠性方面做了深入考量，以保證問卷的合理性和科學性；對于數據收集，本書主要采用滾雪球和利用一切社會關系的途徑進行調研，為有效收集數據奠定了基礎。此外，本書還對將要采用的統計分析方法進行了詳細的介紹和說明。

第六章為企業家能力與企業進入行為關系實證研究。在上述研究的基礎上，運用SPSS 19.0軟件，首先進行項目分析、探索性因子分析、信度分析、驗證性因子分析，檢驗各個構念的信度和效度；其次對各變量進行相關分析，檢驗多重共線性問題；最后運用定序概率回歸、邏輯斯回歸、階層回歸等實證分析方法，驗證第四章提出的所有假設，并對統計結果進行深入分析與討論。

第七章為研究結論與展望。總結本書重要結論；闡述本書對理論界的貢獻和對實踐的指導；指出本書的不足、有待進一步改進的方面和未來的研究方向。