第二節(jié) 概念辨析和界定

科學(xué)研究的重要目的在于建立理論，而理論是建立在概念基礎(chǔ)上的，概念是理論的基本元素。所以，要建立正確反映組織現(xiàn)象內(nèi)在規(guī)律的組織理論，必須先精確界定能揭示組織現(xiàn)象本質(zhì)特征的概念。鑒于目前在組織能力研究中對一些基本概念還存在諸多理解上的模糊和分歧，這里有必要先對其進行必要的辨析和界定。

一 認(rèn)知表征和習(xí)慣（慣例）表征

俗話說“先思而后行”，意味著思想決定行為。思想屬于認(rèn)知的范疇，所以一般而言就是認(rèn)知決定行為。但是，既然有先思后行，就會有不加思考行事。神經(jīng)科學(xué)研究也表明，人的行為受控于兩個不同的神經(jīng)系統(tǒng)：認(rèn)知的系統(tǒng)和習(xí)慣的系統(tǒng)。認(rèn)知系統(tǒng)的神經(jīng)活動會產(chǎn)生有意識的知覺和思維，受其控制的行為稱為受控或刻意行為；習(xí)慣系統(tǒng)的神經(jīng)活動不會產(chǎn)生有意識的知覺和思維，受其控制的行為稱為自動或習(xí)慣行為。由于認(rèn)知和習(xí)慣都是抽象的構(gòu)念，不能直接觀察，而神經(jīng)活動至少部分可以通過儀器觀察到，所以就用后者代表或表征（represent）前者，分別稱為認(rèn)知表征和習(xí)慣表征。當(dāng)然，由于認(rèn)知表征是有意識的，所以也可以用語言表達(dá)出來，而能夠把表征的內(nèi)容說出來，就說明腦子里形成了認(rèn)知表征。在集體問題解決中，認(rèn)知表征的內(nèi)容包括對問題的表征和對問題解決活動如何組織的表征，前者就是問題表征，后者則是鮑德溫和克拉克所謂的設(shè)計規(guī)則。而習(xí)慣表征雖然無意識，但仍可以用實際的行為來表達(dá)，行為形成了慣例就說明腦子里形成了習(xí)慣表征。

認(rèn)知表征和習(xí)慣表征一旦形成，如果它們不但能對當(dāng)下的行為起控制作用，而且在以后需要時還能起作用，那么它們必須被儲存起來。根據(jù)神經(jīng)科學(xué)的研究，至少在記憶的一定階段上，認(rèn)知表征被編碼和儲存于大腦的內(nèi)側(cè)顳葉特別是海馬，形成陳述性記憶，作為其內(nèi)容的知識稱為陳述性知識；習(xí)慣表征則被編碼和儲存于基底神經(jīng)節(jié)特別是紋狀體，形成程序性記憶，作為其內(nèi)容的知識稱為程序性知識。除了被編碼和儲存于不同的神經(jīng)系統(tǒng)之外，認(rèn)知表征和習(xí)慣表征究竟有什么根本不同呢？根據(jù)Eichenbaum（2002）關(guān)于陳述性記憶的關(guān)系表征理論，認(rèn)知表征能將各種記憶要素聯(lián)系和整合起來，形成一個記憶空間或者更一般的和抽象的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。編碼和儲存認(rèn)知表征的海馬能夠支持這種關(guān)系表征；而紋狀體只能支持個別的刺激—反應(yīng)表征，不能將許多刺激—反應(yīng)表征整合起來形成關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這是認(rèn)知表征與習(xí)慣表征的重要差別。

這種表征上的差別會導(dǎo)致什么行為差別呢？Dusek和Eichenbaum（1997）的實驗回答了這個問題。實驗被試為兩組大鼠，一組海馬完好，一組海馬受損。先訓(xùn)練兩組大鼠，讓它們都學(xué)會在AB、BC、CD和DE中分別選擇A、B、C和D得到食物獎勵，不選擇沒有獎勵的另一個。在測試實驗中讓它們從BD中選擇一個，正常組大多數(shù)選擇了B而獲獎，海馬受損組只有一半（即隨機水平）左右的大鼠選擇B。為什么會產(chǎn)生這種行為差別呢？按照關(guān)系記憶理論，正常組能將學(xué)會的A＞B（表示在AB中選擇A有獎而B無獎）, B＞C、C＞D和D＞E四個表征整合起來，形成A＞B＞C＞D＞E這樣的完整的關(guān)系表征，所以當(dāng)面對新的問題BD時，能夠從B＞C和C＞D推出B＞D。而海馬受損組只能通過紋狀體習(xí)得四個孤立的表征，不能將它們整合起來形成完整的關(guān)系表征，所以當(dāng)面對新的問題BD時，只能隨機選擇（詳見第二章的文獻(xiàn)綜述）。

上面討論的都是個體的認(rèn)知或習(xí)慣表征。集體或組織的認(rèn)知和習(xí)慣（即組織慣例）表征如何理解呢？實際上，集體的認(rèn)知表征可以從個體的認(rèn)知表征引申出來。簡單地說，集體的認(rèn)知表征可以被理解為類似于集體成員共享的心理模型（shared mental model），或者與之相近的交互記憶（transactive memory）。兩者的差別在于，前者是每個成員共享的，后者可能只是知道誰知道什么。但共同之處在于，兩者都屬于有意識的陳述性記憶。同樣地，個體的習(xí)慣表征也可以引申為組織慣例的表征。例如，一個人的打字技能，需要通過反復(fù)練習(xí)來提高，最終實現(xiàn)雙手之間高度協(xié)調(diào)的動作技能，并在大腦中形成習(xí)慣表征。在集體活動中，通過反復(fù)練習(xí)，不同成員的行動之間可以相互聯(lián)結(jié)和誘發(fā)形成穩(wěn)定的行動序列，這就是組織慣例。而這些成員腦子里形成的習(xí)慣表征及其相互聯(lián)結(jié)和誘發(fā)，就是組織慣例在腦子里的表征。與集體的認(rèn)知表征不同，它是刺激—反應(yīng)式的、無意識的和自動的，是組織的程序性記憶。

二 行為（行動）、結(jié)構(gòu)和架構(gòu)

行為或行動指的都是做事的活動。它有兩個視角：一個是動態(tài)過程視角，這是談到行為或行動時人們常常會采取的一個視角；但它還有另一個視角，就是相對穩(wěn)定的模式視角，也即結(jié)構(gòu)視角。科學(xué)研究的目的就是通過對事物的動態(tài)過程的研究，找到其相對穩(wěn)定的模式，組織研究亦是如此。下面主要討論結(jié)構(gòu)、架構(gòu)及其與行為的關(guān)系。

一般來說，無論是組織還是生命有機體或者無生命物質(zhì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，都可以理解為結(jié)構(gòu)要素及其相互關(guān)系模式。需要指出的是，結(jié)構(gòu)要素之間的關(guān)系是其在行動或活動中的關(guān)系即動態(tài)關(guān)系，不只是在靜止?fàn)顟B(tài)下的關(guān)系即靜態(tài)關(guān)系，后者只是前者的特例。只要在實際的活動中遵守這樣的關(guān)系，組織或者其他系統(tǒng)的行為模式也就確定了，就能去執(zhí)行特定的任務(wù)或履行一定的功能。例如，鮑德溫和克拉克（2006）在《設(shè)計規(guī)則——模塊化的力量》中所舉的杯子，其結(jié)構(gòu)大致是有底有柄的中空柱體，其功能就是盛水。雖然杯子的結(jié)構(gòu)要素（底、蓋和中空柱體）之間是靜態(tài)關(guān)系，也能起到盛水的功能。但更多情況下，功能的發(fā)揮依賴于結(jié)構(gòu)要素之間的動態(tài)關(guān)系。如對于Henderson和Clark（1990）所舉的便攜式電扇，它的結(jié)構(gòu)不但更復(fù)雜，而且其部件之間的關(guān)系是動態(tài)的，只有在行動中遵守一定的動態(tài)關(guān)系，電扇才能轉(zhuǎn)動，才能履行扇風(fēng)的功能。

由上述可見，結(jié)構(gòu)、行動和功能是緊密相關(guān)的，正是這種相關(guān)性引出了架構(gòu)概念。在Suh的公理設(shè)計理論中，系統(tǒng)架構(gòu)被理解為刻畫系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素的設(shè)計參數(shù)與功能要素之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，Ulrich等人提出“產(chǎn)品架構(gòu)是將產(chǎn)品功能分配到物理部件的方案”。Dori（2002）則提出“系統(tǒng)架構(gòu)是能使系統(tǒng)實現(xiàn)其功能的總體的結(jié)構(gòu)—行為組合”。Crawley（2007）又提出，“架構(gòu)是從物理或信息功能到形式要素的分配”，這里所謂的形式就是結(jié)構(gòu)。盡管上述各家的表述有所不同，但實際上都隱含著把架構(gòu)理解為結(jié)構(gòu)與功能間的關(guān)系。然而，鮑德溫和克拉克（2006）提出將模塊化的定義建立在結(jié)構(gòu)而非功能之上，通過引入設(shè)計規(guī)則來實現(xiàn)結(jié)構(gòu)的模塊化。本書認(rèn)為這樣定義的模塊至多只是結(jié)構(gòu)的模塊，而不是架構(gòu)的模塊，后者應(yīng)該是結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)系模塊。模塊架構(gòu)就是將這種關(guān)系模塊化了的架構(gòu)（見圖1.2），而不僅僅是結(jié)構(gòu)模塊。實際上，僅僅考慮結(jié)構(gòu)是否模塊化是沒有意義的，必須考慮功能才有意義，即使是結(jié)構(gòu)模塊也必須基于功能來界定，這就是架構(gòu)模塊。

為了說明這一點，不妨舉一個冷熱水龍頭的例子。它有兩個功能：控制出水流量和控制出水溫度。最簡單的設(shè)計是在冷、熱進水管上分別裝一個閥門，通過調(diào)節(jié)其旋鈕來控制冷、熱水流量，兩者混合實現(xiàn)控制出水的流量和溫度。其中，兩個閥門在結(jié)構(gòu)上是獨立的，也即結(jié)構(gòu)是模塊化的，但其功能卻是耦合的，即旋一個閥門的旋鈕會同時改變水流和水溫，所以產(chǎn)品的架構(gòu)是一體的而不是模塊的，它的使用不方便。另一種設(shè)計如圖1.3所示，其中設(shè)計了A、B兩塊控制板來擋住冷、熱水管，而未擋住的冷、熱水管面積之和決定了水流，兩者之比決定了水溫。A、B兩板（結(jié)構(gòu)要素）的位移X和Y能分別獨立地控制水溫和水流（兩個功能）。因此，基于這個設(shè)計的產(chǎn)品架構(gòu)是模塊化的，它的使用會更方便。由此可見，架構(gòu)模塊化比結(jié)構(gòu)模塊化更有意義。

在這里需要指出兩點。第一，在組織研究中組織結(jié)構(gòu)一般被理解為組織成員在工作中的分工和協(xié)調(diào)方式（詳見第二章文獻(xiàn)綜述），這種對結(jié)構(gòu)的理解實際上已經(jīng)包含了架構(gòu)的含義，因為組織及其成員要做的工作和他們所能完成的任務(wù)就是功能，而協(xié)調(diào)則是組織成員之間要保持一定的關(guān)系也就是結(jié)構(gòu)。所以，除非特別指明，在本書的許多地方組織結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)常常可以替換使用。第二，結(jié)構(gòu)和架構(gòu)既可以是有意設(shè)計出來的，也可以是涌現(xiàn)出來的。組織行為學(xué)中所講的組織結(jié)構(gòu)，即通過分工并引入各種協(xié)調(diào)機制而形成的組織結(jié)構(gòu)，以及上述的水龍頭及各種人工制品，都是有意設(shè)計出來的結(jié)構(gòu)和架構(gòu)。生物系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和架構(gòu)則是通過進化涌現(xiàn)出來的。有意設(shè)計與無意涌現(xiàn)的結(jié)構(gòu)和架構(gòu)的區(qū)別在于，前者更加靈活、適應(yīng)性更強，后者反之。雖然結(jié)構(gòu)和架構(gòu)都要有一定的穩(wěn)定性，但有意設(shè)計的能隨機應(yīng)變、適應(yīng)環(huán)境。這是受控或刻意行為比較靈活而自動或習(xí)慣行為具有剛性在結(jié)構(gòu)上的表現(xiàn)。

三 能力和績效

能力是與做事的行為密切相關(guān)的一個概念。作為日常用語，《牛津高階英漢雙解詞典》（第4版）將它解釋為：能做某事的素質(zhì)（quality of being able to do something）。而該詞典又將素質(zhì)（quality）解釋為：質(zhì)量或品質(zhì)（degree of goodness and worth）。所以，能力就是能夠做事的程度。在組織能力研究中，Helfat（2007）也指出“能力是指執(zhí)行特定任務(wù)或活動的能力”。這句話看似同義反復(fù)，它的意義在于說明能力是與做事的行為相聯(lián)系的。但是，能力并不是做事的行為本身，它是人們?yōu)榱私忉屇芊褡鍪碌默F(xiàn)象而構(gòu)造出來的一個構(gòu)念。就像一個物體的溫度一樣，它是反映該物體冷熱程度的概念。物體內(nèi)部的分子運動決定了物體的溫度，其宏觀效果是物體的冷熱程度，但分子的運動本身并不是溫度。人的能力也是如此，人的行為以及控制行為的神經(jīng)活動決定了人的能力，其宏觀效果是能夠做事的程度，但行為本身并不是能力。

在組織能力研究中，能力被區(qū)分為兩類，即操作能力和動態(tài)能力。前者是重復(fù)做同樣的事情的能力，后者是做有所變化的事情的能力。一件事情如果已經(jīng)會做了，那么按照同樣的方式即慣例去做，就會越做越好，所以慣例就成了事情能否做好從而是否具有能力的關(guān)鍵，Winter（2000, 2003）甚至用慣例來定義能力。把這個思路應(yīng)用到動態(tài)能力，由于需要做不同的事情，似乎不能用同樣的慣例去做不同的事情。但Winter（2003）提出存在一種動態(tài)慣例，能夠改變前一種慣例（亦稱操作慣例），按照這種動態(tài)慣例就能做到用不同的操作慣例去做有所變化的事情。他認(rèn)為動態(tài)慣例雖比操作慣例層次更高，但仍是行為慣例。本書認(rèn)為，如果有這種東西存在，那么它不可能是行為慣例，而應(yīng)該是認(rèn)知表征。認(rèn)知表征是決定是否能做好有所變化的事情，從而是否具有動態(tài)能力的關(guān)鍵。

績效是做事的效果，而能力是能夠做事的程度，顯然能力的高低決定了績效的高低。反過來講，穩(wěn)定的績效反映了能力，可以用來衡量能力。效果可以選擇從不同的方面來衡量，有時只需一個方面或一個指標(biāo)，有時需要多個方面或多個指標(biāo)。例如，跳高運動員跳高的效果，只需從跳過的高度來衡量；跳水運動員跳水的效果，需要從多個方面來衡量，如動作的難度、規(guī)范或優(yōu)美程度等。由于操作能力只涉及完成同樣的任務(wù)，所以只需要用完成該任務(wù)的績效來測量。而動態(tài)能力涉及完成有所變化的任務(wù)，本書提出用遷移率來測量，就是用完成有所變化的任務(wù)與完成原任務(wù)的績效的接近程度來測量（詳見第四章）。