第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

一 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)對工程分包相關(guān)的研究主要涉及工程分包項目管理和工程勞務(wù)分包行業(yè)發(fā)展，對工程分包管理決策支持體系方面的研究較少，工程方面則更少。在工程分包項目管理方面，文獻主要集中于研究了承包商如何進行工程分包中的合同管理、分包商關(guān)系管理、風險管理、分包安全管理、分包界面管理。在工程勞務(wù)分包發(fā)展方面，文獻主要研究了如何促進勞務(wù)分包市場的發(fā)展和如何組建勞務(wù)分包企業(yè)。在宏觀層面，目前的文獻主要研究、分析了目前法律、法規(guī)所界定的違法分包等問題；微觀層面，目前的文獻主要研究了分包商選擇問題和分包商激勵等問題。

（一）涉及宏觀層面的研究

1．宏觀層面的研究現(xiàn)狀——違法分包研究

工程分包活動受到法律、法規(guī)的管理和約束，工程分包中所產(chǎn)生的違法分包較嚴重而且影響較大。一些文獻對違法分包問題展開了較深入的研究。從研究的內(nèi)容上看，文獻主要集中研究了違法分包的界定（表現(xiàn)形式）、違法分包的法律后果以及違法分包的危害性等方面的內(nèi)容。

關(guān)于違法分包的界定問題。目前的研究文獻主要是根據(jù)現(xiàn)有的某一部或幾部法律、法規(guī)對違法分包進行界定，但是這種界定幾乎均是對法律、法規(guī)中關(guān)于違法分包規(guī)定內(nèi)容的重述。

關(guān)于違法分包的法律后果問題。一些研究文獻主要是通過對現(xiàn)有法律、法規(guī)中對違法分包的處罰規(guī)定進行重述并進行適當?shù)难诱埂１热鐟?yīng)凌云（2007）通過總結(jié)各法律、法規(guī)對違法分包的處罰規(guī)定后指出違法分包的法律后果主要包括：合同被解除、合同無效、承擔連帶責任、承擔主體用工責任、承擔吊銷資質(zhì)證書等行政處罰、造成重大事故承擔刑事責任。

關(guān)于違法分包的危害。研究文獻指出違法分包導(dǎo)致的危害主要體現(xiàn)為：影響工程質(zhì)量、形成施工安全隱患、造成資金損失；擾亂建設(shè)秩序、拖欠農(nóng)民工工資、形成商業(yè)賄賂。

2．宏觀層面還需要進一步研究的問題

在分包管理中，應(yīng)該說關(guān)于違法分包研究的文獻相對是較多的。文獻集中研究了違法分包的形式、法律后果和違法分包的危害。但是從宏觀層面的分包決策支持體系建設(shè)來說研究還存在著不足之處，主要是：一方面文獻在對違法分包問題的研究深度上還有所欠缺，主要表現(xiàn)為對違法分包的研究主要是以某一部法律或法規(guī)為依據(jù)，指出違法分包的形式，并根據(jù)該法律或法規(guī)的精神指出違法分包的法律后果。這樣的研究忽略的基本事實是：在我國，關(guān)于違法分包界定的法律、法規(guī)有很多，比如《建筑法》《招投標法》《建設(shè)質(zhì)量管理條例》等，目前的研究文獻均未對關(guān)于違法分包的法律、法規(guī)進行全面、系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的分析、比較，沒有回答以上法律、法規(guī)是否存在著不協(xié)整性、矛盾性和差異性等問題，同時，由于以上法律、法規(guī)的頒布時間較早，目前文獻并沒有分析以上法律、法規(guī)對目前工程分包發(fā)展指導(dǎo)的適應(yīng)性問題。目前文獻存在的這些問題是還需要進一步研究的問題。另一方面是未對合法分包相關(guān)界定進行深入分析。換句話說，目前的研究是在法律、法規(guī)框架下進行的，沒有對法律、法規(guī)之間及其本身對分包規(guī)定的內(nèi)容進行探討。對工程分包活動起決策支持的就是法律、法規(guī)本身，有必要探討它們自身關(guān)于分包規(guī)定的合理性和可操作性。

另外，違法分包活動大量的存在，而且由此產(chǎn)生很多的工程腐敗、工程質(zhì)量、安全等問題，如何從制度上解決違法分包問題尚少有文獻涉及。有必要對此進行探討分析，給出解決違法分包的制度體系措施。

（二）涉及微觀層面的研究

涉及工程分包決策支持體系的研究中，目前的文獻對工程分包管理具體支持性理論進行了一些研究，主要是對分包商選擇問題和分包商激勵等問題的研究；尚未收集到研究企業(yè)層面上指導(dǎo)企業(yè)進行分包決策的理論相關(guān)文獻資料。

1．企業(yè)層面指導(dǎo)分包決策的理論研究

關(guān)于企業(yè)層面指導(dǎo)工程分包決策的理論研究的文獻資料尚未收集到。企業(yè)層面進行工程分包決策時可能需要回到企業(yè)“為什么要進行工程分包活動”“什么條件下進行分包活動”以及“分包決策的基本過程是什么”等問題。因此，在探討分包決策支持體系時應(yīng)該探討并建立起能夠回答以上問題的企業(yè)工程分包理論指導(dǎo)企業(yè)工程分包決策。

2．工程分包管理具體支持性理論研究——分包商選擇問題研究

（1）關(guān)于分包商選擇的研究現(xiàn)狀

工程分包管理中，分包商選擇是工程分包活動能否成功的關(guān)鍵之一，目前對分包商選擇的研究主要為分包商選擇的指標、分包商選擇的方法等方面。

分包商選擇指標方面。占松濤（2008）認為勞務(wù)分包選擇時，選擇指標包括：報價、資信、履約能力和業(yè)績。于銘（2008）認為承包商選擇分包商時應(yīng)考察分包商的資質(zhì)、注冊資本、財務(wù)狀況、人員配備、資金籌措能力、設(shè)備情況、施工經(jīng)歷和施工成本。厲慧（2007）認為分包商選擇時應(yīng)：檢查法人資格、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、市場準入資格；從事類似項目的經(jīng)驗、項目實際完成績效、信譽；財務(wù)狀況、基礎(chǔ)設(shè)備情況和管理人員素質(zhì)。

分包商的選擇方法研究方面，占松濤（2008）認為可以利用層次分析法進行選擇。

（2）分包商選擇尚需研究的問題

分包商的選擇問題至少應(yīng)涉及分包商選擇的流程（過程）、選擇模型和分包商后評價（選擇后評價）等問題。目前的文獻僅研究了分包商選擇模型中的選擇指標問題；研究文獻沒有對分包商選擇的流程（過程）、分包商后評價等問題進行研究；研究文獻中關(guān)于分包商的評價方法單一，缺乏選擇性，而實際上分包商選擇時應(yīng)該會根據(jù)分包的具體情況選擇分包商評價方法。因此，關(guān)于分包商的選擇中，還需要對分包商的選擇流程、選擇模型和分包商后評價等問題進行深入研究。其中，分包商選擇流程部分須研究建立分包商選擇的一般程序；選擇模型部分，應(yīng)該研究建立適用于一般性的模型，同時應(yīng)該分析給出選擇模型的多種評價方法；后評價部分應(yīng)研究建立承包商的滿意度評價模型和方法。

3．工程分包管理具體支持性理論研究——分包商激勵問題研究

（1）分包商激勵研究現(xiàn)狀

對于分包商的激勵問題，目前的研究文獻相對較少。辛若朋（2007）等人對此問題進行了初步探討，從總承包商的角度出發(fā)，應(yīng)用博弈論的觀點，結(jié)合管理理論分析認為總承包商與分包商之間的關(guān)系是一種基于利益的博弈關(guān)系，并論證了總承包商對分包商進行激勵的重要性。

（2）分包商激勵尚需研究的問題

承包商對分包商進行激勵時，雙方的關(guān)系也應(yīng)是一種博弈關(guān)系。目前的文獻并沒有研究承包商如何利用承包商與分包商的博弈關(guān)系建立起承包商與分包商之間的激勵模型，從而為承包商設(shè)計激勵強度提供理論指導(dǎo)。因此，關(guān)于分包商的激勵中，還需要進一步研究如何建立承包商與分包商之間的博弈激勵模型，同時，在模型建立時考慮承包商與分包商的博弈關(guān)系。

二 國外研究現(xiàn)狀

就目前收集的資料來看，國外關(guān)于專門針對工程分包決策支持體系的研究資料較少。同時，從研究的內(nèi)容看來主要集中于微觀層面的研究，對宏觀層面的研究較少。

在宏觀層面上，國外主要是以《FIDIC合同條款》為工程分包決策指導(dǎo)依據(jù)。國外的工程分包決策宏觀指導(dǎo)體系是根據(jù)合同條件（比如施工合同條件、設(shè)計采購施工/交鑰匙工程合同條件、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計—施工合同條件等）來設(shè)立的，將分包的管理列于各類合同條件的相關(guān)條款中。關(guān)于分包、違法分包的界定條款很少。關(guān)于分包的規(guī)定主要是界定分包商不得再分包、不得轉(zhuǎn)包、分包需得到工程師認可等，各條款中對分包的界定術(shù)語基本一致。與《FIDIC合同條款》中對分包管理的規(guī)定比較起來，我國關(guān)于工程分包管理宏觀決策體系中的內(nèi)容體系龐雜、籠統(tǒng)；各法律、法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容不盡一致。另外，在對違法分包的處理上，我國的法規(guī)、法規(guī)體系內(nèi)容與《FIDIC合同條款》的合同條件內(nèi)容也存在著差異，其中一個最主要的差異體現(xiàn)在違法分包的處理上，《FIDIC合同條款》的合同條件中均規(guī)定分包商的所有問題都應(yīng)看作是承包商的問題，而我國的規(guī)定為：承包商承擔連帶責任。《FIDIC合同條款》中是根據(jù)不同合同類型列出分包管理條款，而我國關(guān)于分包管理的條款在不同的法律、法規(guī)中均有，而且同一法律法規(guī)中關(guān)于分包管理的規(guī)定分散于法律、法規(guī)中的不同條款。在我國對工程分包管理約束法律、法規(guī)多而散的現(xiàn)實情況下有必要分析、研究各法律、法規(guī)本身及其之間是否存在一定的制度缺陷。

微觀層面上，研究文獻主要從戰(zhàn)略層面和項目管理層面對工程決策問題進行了研究。國外的研究資料看來，實施分包戰(zhàn)略有利于承包商和分包商的成長和競爭力培養(yǎng)。比如，Pooran Wynarczyk和Robert Watson通過對英國的工程分包商進行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，工程分包商與承包商建立良好的伙伴關(guān)系能夠維持其企業(yè)可持續(xù)的增長。Bruce R. Lyons和Susan Bailey研究發(fā)現(xiàn)，中小型分包商如果能夠具有某種專長就能取得成功；同時也指出中小型分包商與承包商之間往往存在著信息不對稱、不信任和缺乏溝通等問題。項目管理層面，Dean Tjosvold等人研究了亞洲地區(qū)建筑業(yè)中分包商之間的相互依存性以及管理沖突問題；Fukunari Kimura對日本的分包企業(yè)進行研究發(fā)現(xiàn)，成為分包商的可能性是與企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品外銷量以及技術(shù)能力等方面成負相關(guān)關(guān)系；Jessica K．研究了境外項目資源分包中存在的文化沖突問題。

從國外的研究資料看出，關(guān)于如何規(guī)范適合中國國情的工程分包決策體系資料很少，同時在微觀層面關(guān)于工程分包決策、分包商選擇、后評價以及激勵等資料也少見。

三 擬研究的問題

結(jié)合目前對分包管理研究的現(xiàn)狀，本書擬就如下問題進行研究。

（一）工程分包管理的理論支持體系

目前的研究文獻對分包管理做了大量的研究，研究內(nèi)容主要是結(jié)合工程實踐進行總結(jié)分析的結(jié)果，在分析分包現(xiàn)象時缺乏必要的理論支持。本書擬研究指導(dǎo)承包企業(yè)分包決策的理論依據(jù)。

（二）承包商分包決策與分包商選擇

目前的研究文獻對分包管理進行了較多的探討，但是分包管理的內(nèi)容基本都集中于決定分包之后的管理，沒有對承包商決定是否分包的問題進行研究，即沒有研究承包商的分包決策問題。本書將研究承包商分包決策的一般模型、分包決策過程等問題；進一步深入研究分包商選擇流程、分包商選擇指標、選擇方法，并通過調(diào)研獲取案例應(yīng)用于分包商選擇模型和方法；建立承包商滿意度評價模型。

（三）工程分包合同中的工期激勵模型構(gòu)建

目前的研究文獻指出了分包合同激勵的重要性，但是沒有具體涉及如何激勵的問題，本文試圖建立確定分包合同激勵強度的各類工期激勵模型。

（四）工程分包的法律約束的制度缺陷及其完善

目前工程分包管理的法律約束存在模糊性、矛盾性和差異性等問題，本文希望對工程分包和違法分包界定方面的法律、法規(guī)進行統(tǒng)一、規(guī)范。

（五）違法分包的治理

目前的研究指出了違法分包的危害，但是沒有從根本上解決違法分包的治理問題，需要從制度上提出解決違法分包的措施。