前言

隨著經濟全球化趨勢的不斷增強，市場環境變化加快，產品和技術生命周期縮短，越來越多的企業為了培育和提升企業競爭力，在企業之間建立優勢互補的研發合作關系。研發合作使得企業擺脫了在內部開發新產品和研究新技術的慣例，更多地尋求與外部其他企業或組織建立合作關系，以解決內部有限資源難以滿足重大技術創新需要，增強對由于技術變革速度加快、產品生命周期縮短及市場競爭加劇所帶來的不確定生產經營環境的適應性。在這一發展進程中，企業更容易獲取互補的研發資源，增強自身的創新能力，提高創新速度，降低創新成本和創新風險，達到共同的技術創新目標。于是，企業間多種形式的研發合作日益成為企業發展的關注點，企業間關系也從簡單的競爭關系發展為復雜的競爭合作互動關系，并逐漸以聯盟為主導形成企業間研發合作的重要組織形式。以技術創新為目的的合作研發聯盟雖然在數量上得到了空前的增長，但不容忽視的是其合作失敗率始終高達40%～70%，研發聯盟存在不穩定性。知識作為研發合作中企業獲得持續競爭優勢的根本來源，已經成為研發聯盟穩定與否的核心資源和關鍵要素。作為研發合作的主要投入與產出，知識也勢必成為企業研發合作謀求利益的戰略重點。相關研究已經證明研發聯盟形成的動機之一就是共同創建新的知識和進行知識轉移，并認為知識資源互補是研發聯盟形成的基礎。

由于企業必須向合作伙伴提供那些難以通過市場交易方式獲得的資源，如自有知識產權等，以保證合作研發的順利進行。這樣的資源共享是一把雙刃劍，如果企業能夠很有效、恰當地保護自身資源不受侵犯，那么企業通過合作研發能夠獲得新的技術成果和競爭優勢；反之，如果保護不當，則有可能會喪失已有優勢，導致合作失敗。由此可見，合作研發中的知識產權問題是影響研發聯盟穩定性的關鍵問題。目前，已有相關研究成果主要集中在知識產權風險的內容及其管理戰略、聯盟中伙伴間的知識產權沖突成因及其對策、聯盟中企業知識資產的保護等方面。但是，系統的就知識產權風險對研發聯盟穩定性影響的研究還比較缺乏，在影響因素、結構模型、作用機理等方面的探討不足，并且需要進行相應的實證分析。

本書試圖整合并進一步完善研發聯盟穩定性的相關研究內容，不僅深入研究知識產權風險的影響因素，而且對知識產權風險與研發聯盟穩定性之間的關系進行系統性分析與設計，提出研發聯盟知識產權風險影響因素的結構模型及其作用機理。在此基礎上，對相關理論及假設進行實證檢驗。由此，本書可以系統地分析知識產權風險與研發聯盟穩定性的作用問題，并認為知識產權風險從組織特性、知識特性、知識產權環境三個方面對研發聯盟的資源整合有效度、協調管理有序度及關系相處親密度產生影響。

本書在文獻綜述的基礎上，對研發聯盟穩定性結構進行分析。首先明確研發聯盟穩定性的內涵，分析研發聯盟穩定性的基本特性，以“物理—事理—人理”的系統方法論（即WSR方法論）為指導，分析并提出研發聯盟穩定性的基本要素，從而形成研發聯盟的穩定性結構模型。在知識產權風險方面，與已有的基于法律視角探討單個企業所面臨的知識產權流失問題不同，本書從管理學角度出發，分析知識產權風險的內涵、來源，并在研究知識產權風險與研發聯盟穩定性之間影響關系的過程中，重點討論知識產權風險的類別，以及各類知識產權風險的主要內容。由此，以具體的知識產權風險類型為自變量，以研發聯盟穩定性的結構要素為因變量，深入分析各自變量對因變量的作用過程。在此基礎上，梳理各要素間的影響關系與作用路徑，提出相關理論假設與作用機理的框架模型。

針對知識產權風險影響研發聯盟穩定性的理論假設，本書選取較為典型的研發聯盟為調研對象，針對前述理論梳理設計相應的測量量表并最終形成調查問卷，搜集并整理數據。利用SPSS16.0和AMOS7.0軟件對數據進行統計分析，驗證理論模型，即知識產權風險類型作用于研發聯盟的理論模型。

最后，得出相關研究結論，并對有待進一步研究的問題進行簡明討論。

本書研究任務的完成，得到了社會各界朋友們的大力支持、幫助。要感謝恩師雷星暉教授和尤建新教授對我的悉心教誨，在撰寫期間給予我支持和鼓勵。要感謝在調研過程中提供幫助的組織機構與企業界人士，正是他們的大力支持，才使作者獲得了豐富的第一手資料。要深深感謝含辛茹苦養育和培養我的敬愛的父母，他們的關心、支持和鼓勵使我有了執著學術研究的信心。

在本書寫作過程中，作者借鑒了國內外許多專家學者的相關研究成果和論著，在此一并表示衷心的感謝。

科學研究是沒有止境的，由于企業聯盟的知識產權風險管理是一個較新的研究領域，還需要進行不斷的探索研究，加之本書作者能力有限，書中肯定有許多不足之處，懇請專家、同仁和廣大讀者批評指正。

作者

2014年11月