第一章 引言

本著作研究的主題是“保護的責任”問題，主要是基于原始文獻與西方大國干預實踐矛盾的分析。

第一節 問題的緣起

“保護的責任”是21世紀國際干預理論的新發展，并在近年來被西方大國廣泛運用到對發展中國家特別是對非洲國家的干預實踐之中?！氨Ｗo的責任”被正式提出已15年之久，該理論得到了不斷地深化和發展，并且也獲得了包括中國在內的國際社會的廣泛支持。但值得注意的是，“保護的責任”理論及其實踐之間存在較大的邏輯問題，特別是其主要文獻與西方大國干預實踐之間有著較大的矛盾。這種矛盾實際上體現了“保護的責任”在理論基礎、實施主體、實施方式和內容以及制度構建方面仍需要進一步的完善。

一、問題的提出

冷戰結束后，隨著人權國際保護理念得到世界各國的廣泛支持，國際干預進入到了一個新的發展階段。在新的歷史背景下，西方的國際干預理論也不斷得到豐富和充實，出現了一些新的提法和政策主張。為了給自己干預其他國家的行動制造道義和法理依據，以美國為首的西方國家炮制了“新干涉主義”，它們打著“人道主義干預”的旗號頻繁地插手地區沖突和介入其他國家的內部事務，遭到了國際社會的廣泛譴責。1999年北大西洋公約組織（以下簡稱“北約”）干預科索沃危機后，西方倡導的人道主義干預越來越不得人心，其在理論和實踐上陷入了困境。時任聯合國秘書長的科菲·安南在聯合國千年大會上針對大規模侵犯人權和違反國際法的行為所面臨的難題，提出各國應當在此問題上達成新的國際共識，“保護的責任”就在此背景下應運而生。2001年年底，加拿大“干預和國家主權國際委員會”（ICISS）向聯合國秘書長提交了《保護的責任：干預和國家主權委員會報告》，正式提出了“保護的責任”的理念。

從表面上看，“保護的責任”既在理論上不斷實現新的發展，又能取得較高的國際認可度，似乎為我們描繪了一幅宏大的人權保護的理想圖景。但是當我們對“保護的責任”的實踐及其后果進行考察后，卻可以發現這幅圖景并不是那么美好。例如，自2011年以來，西方大國在以“保護的責任”的名義先后對利比亞、科特迪瓦、馬里和中非等非洲國家實施了軍事干預，其結果并未使非洲的安全局勢朝著有利于非洲和平穩定的方向發展，反而使其安全局勢更加復雜。主要表現在：一是被干預國動蕩尚未停止，政局持續不穩；二是新政府治理困難重重，難以維護正常的政治經濟秩序；三是民族、宗教矛盾更加復雜，恐怖主義乘虛而入，人權難以保障。這就引發了一些思考：“保護的責任”的具體實踐結果與其理論所呈現的內容為何差別如此之大？“保護的責任”存在什么問題？是理論上的，還是實踐上的，或是理論與實踐的矛盾？如何將這一理論進一步完善成具有法律約束力的國際規范？本著作試圖圍繞這些問題進行系統的分析和論證。

二、本研究的意義

“保護的責任”是全球化背景下由西方國家提出的一種新的人權保護理念，是當前國際干預理論的重要組成部分。近年來，在聯合國的推動下，“保護的責任”理念正在逐漸被國際社會所接受與認可。但“保護的責任”在內涵發展與具體適用等方面還存在諸多不確定性與分歧，尤其是在2011年西方大國對利比亞、科特迪瓦、馬里和中非等國進行軍事干預以來，“保護的責任”正面臨被西方國家濫用的危險，許多發展中國家對“保護的責任”的內涵與具體實施存在諸多不信任感。作為與西方國家的人權理念和規范訴求存在諸多差異的發展中國家，需要正確回應正在發展中的“保護的責任”理念，引導其朝著有利于實現國際公平和正義的方向發展。在這種背景下，學術界對于“保護的責任”的關注和研究日益增長，本著作對“保護的責任”問題的研究也因此具有一定的理論意義和現實意義。

本研究的理論意義有二：其一，有助于加強對國際干預的理論演進和實踐發展之間關系的認識。不同歷史階段的國際理論都力圖論證干涉行為的正當性和必要性，但相關的實踐卻飽受爭議?！氨Ｗo的責任”理論產生的一個最重要的背景是20世紀90年代末人道主義干預在理論和實踐上遭遇了困境。該理論既有對新干涉主義等原有的人道主義干預理論的繼承與修正，也有對國際干預理論的創新與發展。對“保護的責任”與其他國際干預理論之間關系的梳理及對實踐的研究有一定的學術意義。其二，有助于對“保護的責任”理論研究的補充和完善。當前，國際社會多數國家對“保護的責任”表達了不同程度的支持，這一方面反映了“保護的責任”在國際干預理念上具有一定的合理性，也反映了國際社會認為發展這一規范的必要性。因此需要明確的是，“保護的責任”作為發展中的國際規范尚有需要完善的空間。例如近年來西方大國以“保護的責任”名義對利比亞等國進行干預的實踐表明該理論本身仍存在一定的問題。通過對“保護的責任”問題的研究，能夠幫助我們進一步補充和完善“保護的責任”理論。

本研究的現實意義是：其一，有助于加強對于西方大國干預發展中國家特別是非洲國家這一問題的理解和認識。西方大國對非洲的干預在20世紀90年代后半期曾一度有所收縮。進入21世紀以來，隨著非洲經濟的快速發展和國際地位的提升，與其有密切歷史聯系的西方大國紛紛調整了它們對非洲的政策，并明顯強化了它們對非洲安全問題的干預。21世紀前10年，盡管西方大國不斷擴大它們在非洲的軍事存在，但并未對非洲實施直接的和大規模的軍事干預。而自2011年始，西方大國以“保護的責任”的名義先后對利比亞、科特迪瓦和馬里等非洲國家進行軍事打擊，重啟了西方強力干預非洲事務的傳統。在此背景下，對我們關于西方大國干預發展中國家特別是非洲國家的研究具有重要的現實意義。其二，有助于認識和理解中國應對“保護的責任”這一規范時所采取的政策和立場。2005年聯合國世界首腦會議后，在國際社會中堅持傳統主權原則的中國對這一規范表示了有保留的支持。其原因既包括中國自身人權意識的提高和相關法律的完善，同時也受到國際社會強調人權特別是人道主義的發展實踐的影響。隨著當前國際政治經濟格局的變化，作為崛起中的國家，中國應逐步承擔起為國際社會提供公共產品的責任。中國應主動參與到“保護的責任”這一規范的完善進程當中，并為減少國際社會中的非法干預做出自己的努力。本著作會在分析中國對“保護的責任”政策的基礎上對中國發展“保護的責任”規范提出一些建議，這對這一規范本身及中國外交政策的發展都具有一定的實踐意義。