第三節(jié) 監(jiān)理法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的防范

監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的教育和培訓(xùn)，以提高監(jiān)理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)與防范意識(shí)，減少監(jiān)理法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

一、依法執(zhí)業(yè)，依法履行監(jiān)理職責(zé)

首先，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師應(yīng)強(qiáng)化項(xiàng)目監(jiān)理部人員對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和制度的學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，讓大家首先做到懂法、守法；其次，還要將掌握的法律、法規(guī)應(yīng)用在監(jiān)理工作的實(shí)踐之中，用法律來(lái)規(guī)范自己和參建單位的工程建設(shè)行為，充分發(fā)揮法律、法規(guī)賦予監(jiān)理的法定權(quán)力，做到依法執(zhí)業(yè)，依法履行職責(zé)。這樣就能在一定程度上減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、嚴(yán)格履行監(jiān)理合同

這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師必須提高全體員工的履約意識(shí)，要求監(jiān)理人員在合同約定的范圍、權(quán)利、職責(zé)內(nèi)行使監(jiān)理權(quán)，對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識(shí)，既要做到全面地、正確地履行職責(zé)，同時(shí)又要注意履行職責(zé)時(shí)不能超出授權(quán)范圍。

三、不斷提高自身的技術(shù)水平

監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師通過(guò)激勵(lì)等管理措施大力培養(yǎng)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理團(tuán)隊(duì)的學(xué)習(xí)氣氛，建立學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)大家勤學(xué)好思，勇做技術(shù)、技能專(zhuān)家。監(jiān)理工作實(shí)踐證明，監(jiān)理企業(yè)中那些技術(shù)精湛、專(zhuān)業(yè)權(quán)威的監(jiān)理人員容易取得業(yè)主和參建單位的信任，使監(jiān)理工作開(kāi)展起來(lái)成效更加明顯，也更容易樹(shù)立監(jiān)理師個(gè)人、監(jiān)理單位單位和行業(yè)的形象。

四、不斷提高監(jiān)理人員自身的職業(yè)道德素養(yǎng)

監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師要不斷加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育。監(jiān)理工程師承擔(dān)著工程建設(shè)質(zhì)量、投資、進(jìn)度的控制工作和安全的監(jiān)督工作，承擔(dān)著質(zhì)量把關(guān)、工程量計(jì)量支付、工程進(jìn)度控制和工程投資合理與否的審核、簽認(rèn)權(quán)，因此高尚的品行是保證其能否把國(guó)家和人民的利益放在首位，能否廉潔奉公地開(kāi)展監(jiān)理工作的大前提。因此，監(jiān)理單位要重視對(duì)監(jiān)理人員的職業(yè)道德教育，防范違法行為給監(jiān)理企業(yè)帶來(lái)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，影響企業(yè)的聲譽(yù)和競(jìng)爭(zhēng)力。

五、加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員的安全教育和繼續(xù)教育培訓(xùn)

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第57條規(guī)定：“違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

“（一）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；

“（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；

“（三）施工單位不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告的；

“（四）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的?！?/p>

監(jiān)理工作的風(fēng)險(xiǎn)突出表現(xiàn)在安全事故（包括由于質(zhì)量隱患導(dǎo)致的安全事故）方面。因此，一方面，監(jiān)理單位應(yīng)健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員的安全教育和安全技能的培訓(xùn)，提高監(jiān)理人員的安全意識(shí)和安全管理水平，清楚自己在現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督責(zé)任究竟要做什么，怎么做，做到何種程度。另一方面，要加強(qiáng)安全監(jiān)理力量，強(qiáng)化有關(guān)安全監(jiān)理工作的制度、方案和措施的落實(shí)，使安全監(jiān)理工作的局面可控在控。

六、推行監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

目前，人們?cè)絹?lái)越關(guān)心監(jiān)理需要面對(duì)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。隨之，監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的推行也開(kāi)始列入政府主管部門(mén)的議事日程，但人們對(duì)監(jiān)理職業(yè)責(zé)任的認(rèn)識(shí)還不是十分清晰，不少人將其和監(jiān)理法律責(zé)任混為一談，認(rèn)為監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)就是對(duì)監(jiān)理法律責(zé)任進(jìn)行保險(xiǎn)，這種看法是不正確的。

從前面的分析可知道，承擔(dān)監(jiān)理法律責(zé)任的主體可以是監(jiān)理單位，也有可能是監(jiān)理工程師，并且監(jiān)理工程師的行為大多是職務(wù)行為。因此，除了少數(shù)是屬于監(jiān)理工程師個(gè)人的行為外，監(jiān)理職業(yè)責(zé)任的責(zé)任主體是監(jiān)理單位?；谏鲜鲈颍@里將監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任做如下定義：監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任是指監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師在委托監(jiān)理合同授權(quán)的范圍內(nèi)，由于自身的疏忽或過(guò)失未履行或者未適當(dāng)履行委托監(jiān)理合同規(guī)定的監(jiān)理義務(wù)，造成委托人（即業(yè)主）或其他第三方的人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失，依法應(yīng)由提供監(jiān)理服務(wù)的監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師承擔(dān)的賠償責(zé)任。

按照這樣的定義，在考慮監(jiān)理職業(yè)責(zé)任的范圍時(shí)，需要注意：①刑事責(zé)任不屬于職業(yè)責(zé)任范疇，但職業(yè)責(zé)任有可能導(dǎo)致刑事責(zé)任。按照《刑法》第137條的規(guī)定，監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，直接責(zé)任人將會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任。如果違反國(guó)家規(guī)定是由于疏忽或過(guò)失造成，顯然就屬于職業(yè)責(zé)任的范疇。不難發(fā)現(xiàn)，監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任只是監(jiān)理法律責(zé)任的其中一部分，對(duì)于監(jiān)理職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，但對(duì)于職業(yè)責(zé)任以外的監(jiān)理法律責(zé)任，就不可能通過(guò)保險(xiǎn)來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)移了。②我國(guó)的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)和國(guó)際上的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的區(qū)別。國(guó)際上的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)通常只考慮合同責(zé)任。但是，我國(guó)監(jiān)理行業(yè)有其自身的特殊性，需要承擔(dān)的社會(huì)公眾責(zé)任較大，《建筑法》及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》將監(jiān)理需要承擔(dān)的合同責(zé)任部分內(nèi)容上升到了法律的高度，因此，監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)需要將相關(guān)的法定責(zé)任也考慮在內(nèi)，這是我國(guó)監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)和國(guó)際上通行的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的重要區(qū)別。

思考題

1.什么是監(jiān)理的法律責(zé)任？

2.監(jiān)理的法律責(zé)任分為哪幾類(lèi)？責(zé)任追究的主體分別是哪方？

3.下列所列舉的案例分別都是什么責(zé)任？

1）工程監(jiān)理單位將不合格原材料、設(shè)備及構(gòu)配件按照合格簽字的。

2）工程監(jiān)理單位與承包商存在隸屬關(guān)系和利害關(guān)系的。

3）工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的。

4）與承包單位串通，為承包商謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的。

4.導(dǎo)致監(jiān)理法律責(zé)任的因素有哪些？

5.防范監(jiān)理法律責(zé)任有哪些措施？