第三節 監理法律責任風險的防范

監理單位和總監理工程師必須加強對監理人員風險意識的教育和培訓，以提高監理人員對風險的警覺與防范意識，減少監理法律責任風險。

一、依法執業，依法履行監理職責

首先，監理單位和總監理工程師應強化項目監理部人員對工程建設監理相關的法律、法規、規章和制度的學習和領會，讓大家首先做到懂法、守法；其次，還要將掌握的法律、法規應用在監理工作的實踐之中，用法律來規范自己和參建單位的工程建設行為，充分發揮法律、法規賦予監理的法定權力，做到依法執業，依法履行職責。這樣就能在一定程度上減少法律風險。

二、嚴格履行監理合同

這是防范監理行為風險的基礎。監理單位和總監理工程師必須提高全體員工的履約意識，要求監理人員在合同約定的范圍、權利、職責內行使監理權，對自身的責任和義務要有清醒的認識，既要做到全面地、正確地履行職責，同時又要注意履行職責時不能超出授權范圍。

三、不斷提高自身的技術水平

監理單位和總監理工程師通過激勵等管理措施大力培養監理企業和監理團隊的學習氣氛，建立學習型團隊，鼓勵大家勤學好思，勇做技術、技能專家。監理工作實踐證明，監理企業中那些技術精湛、專業權威的監理人員容易取得業主和參建單位的信任，使監理工作開展起來成效更加明顯，也更容易樹立監理師個人、監理單位單位和行業的形象。

四、不斷提高監理人員自身的職業道德素養

監理單位和總監理工程師要不斷加強對監理工程師的職業道德教育。監理工程師承擔著工程建設質量、投資、進度的控制工作和安全的監督工作，承擔著質量把關、工程量計量支付、工程進度控制和工程投資合理與否的審核、簽認權，因此高尚的品行是保證其能否把國家和人民的利益放在首位，能否廉潔奉公地開展監理工作的大前提。因此，監理單位要重視對監理人員的職業道德教育，防范違法行為給監理企業帶來相應的法律風險，影響企業的聲譽和競爭力。

五、加強對監理從業人員的安全教育和繼續教育培訓

《建設工程安全生產管理條例》第57條規定：“違反本條例的規定，工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬以上30萬以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

“（一）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；

“（二）發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；

“（三）施工單位不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；

“（四）未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。”

監理工作的風險突出表現在安全事故（包括由于質量隱患導致的安全事故）方面。因此，一方面，監理單位應健全安全生產規章制度，加強對監理人員的安全教育和安全技能的培訓，提高監理人員的安全意識和安全管理水平，清楚自己在現場的安全監督責任究竟要做什么，怎么做，做到何種程度。另一方面，要加強安全監理力量，強化有關安全監理工作的制度、方案和措施的落實，使安全監理工作的局面可控在控。

六、推行監理的職業責任保險

目前，人們越來越關心監理需要面對的責任風險。隨之，監理職業責任保險的推行也開始列入政府主管部門的議事日程，但人們對監理職業責任的認識還不是十分清晰，不少人將其和監理法律責任混為一談，認為監理職業責任保險就是對監理法律責任進行保險，這種看法是不正確的。

從前面的分析可知道，承擔監理法律責任的主體可以是監理單位，也有可能是監理工程師，并且監理工程師的行為大多是職務行為。因此，除了少數是屬于監理工程師個人的行為外，監理職業責任的責任主體是監理單位。基于上述原因，這里將監理的職業責任做如下定義：監理的職業責任是指監理單位或監理工程師在委托監理合同授權的范圍內，由于自身的疏忽或過失未履行或者未適當履行委托監理合同規定的監理義務，造成委托人（即業主）或其他第三方的人身傷害或財產損失，依法應由提供監理服務的監理單位或監理工程師承擔的賠償責任。

按照這樣的定義，在考慮監理職業責任的范圍時，需要注意：①刑事責任不屬于職業責任范疇，但職業責任有可能導致刑事責任。按照《刑法》第137條的規定，監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，直接責任人將會承擔刑事責任。如果違反國家規定是由于疏忽或過失造成，顯然就屬于職業責任的范疇。不難發現，監理的職業責任只是監理法律責任的其中一部分，對于監理職業責任風險，可以通過購買職業責任保險的方式進行風險的轉移，但對于職業責任以外的監理法律責任，就不可能通過保險來進行轉移了。②我國的職業責任保險和國際上的職業責任保險的區別。國際上的職業責任保險通常只考慮合同責任。但是，我國監理行業有其自身的特殊性，需要承擔的社會公眾責任較大，《建筑法》及《建設工程質量管理條例》將監理需要承擔的合同責任部分內容上升到了法律的高度，因此，監理的職業責任保險需要將相關的法定責任也考慮在內，這是我國監理職業責任保險和國際上通行的職業責任保險的重要區別。

思考題

1.什么是監理的法律責任？

2.監理的法律責任分為哪幾類？責任追究的主體分別是哪方？

3.下列所列舉的案例分別都是什么責任？

1）工程監理單位將不合格原材料、設備及構配件按照合格簽字的。

2）工程監理單位與承包商存在隸屬關系和利害關系的。

3）工程監理單位轉讓監理業務的。

4）與承包單位串通，為承包商謀取非法利益，給建設單位造成損失的。

4.導致監理法律責任的因素有哪些？

5.防范監理法律責任有哪些措施？