第三章 管理的基本原理

3.1 復(fù)習(xí)筆記

【知識框架】

【重點難點歸納】

一、管理原理的特征

1．管理原理的主要特征

管理原理是對管理工作的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)分析總結(jié)而形成的基本真理，是現(xiàn)實管理現(xiàn)象的抽象，是對各項管理制度和管理方法的高度綜合與概括。其主要特征有：

（1）客觀性。管理原理是對管理的實質(zhì)及客觀規(guī)律的表述。

（2）普適性。管理原理所反映的事物很廣泛，涉及自然界與社會的許多領(lǐng)域，包括人與物的關(guān)系、物與物的關(guān)系以及人與人的關(guān)系。管理原理是在總結(jié)大量管理活動經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，舍棄了各組織之間的差別，經(jīng)過高度綜合和概括而得出的具有普遍性、規(guī)律性的結(jié)論。

（3）穩(wěn)定性。管理原理和一切科學(xué)原理一樣，都是確定的、鞏固的，具有“公理的性質(zhì)”。不管事物的運動、變化和發(fā)展的速度多么快，這個確定性是相對穩(wěn)定的。

（4）系統(tǒng)性。四大管理原理——系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理和效益原理，是具有高度系統(tǒng)性的相互聯(lián)系相互制約的有機(jī)整體。系統(tǒng)原理是管理的基礎(chǔ)，人本原理是管理的主體，責(zé)任原理是管理的保證，效益原理是管理的目的。

2．研究管理原理的意義

管理原理，是現(xiàn)實管理現(xiàn)象的一種抽象，是大量管理實踐經(jīng)驗的升華，它指導(dǎo)一切管理行為，對于做好管理工作有著普遍的指導(dǎo)意義：

（1）掌握管理原理有助于提高管理工作的科學(xué)性，避免盲目性。

（2）研究管理原理有助于掌握管理的基本規(guī)律。

（3）對于管理原理的掌握有助于迅速找到解決管理問題的途徑和手段。

二、系統(tǒng)原理

1．系統(tǒng)的概念

（1）系統(tǒng)是指由若干相互聯(lián)系、相互作用的部分組成，在一定環(huán)境中具有特定功能的有機(jī)整體。就其本質(zhì)來說，系統(tǒng)是“過程復(fù)合體”。

（2）系統(tǒng)從組成要素的性質(zhì)看，可劃分為自然系統(tǒng)和人造系統(tǒng)。自然系統(tǒng)是由自然物組成的系統(tǒng)如生態(tài)系統(tǒng)、氣象系統(tǒng)、太陽系等；人造系統(tǒng)是人們?yōu)檫_(dá)到某種目的而建立的系統(tǒng)，如生產(chǎn)系統(tǒng)、交通系統(tǒng)、商業(yè)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)等。

2．系統(tǒng)的特征

（1）集合性。這是系統(tǒng)最基本的特征。一個系統(tǒng)至少由兩個或兩個以上的子系統(tǒng)構(gòu)成。系統(tǒng)是由各個要素集合而成的，這就是系統(tǒng)的集合性。

（2）層次性。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是有層次的，構(gòu)成一個系統(tǒng)的子系統(tǒng)和子子系統(tǒng)分別處于不同的地位。

（3）相關(guān)性。系統(tǒng)內(nèi)各要素之間相互依存、相互制約的關(guān)系，就是系統(tǒng)的相關(guān)性，它一方面表現(xiàn)為子系統(tǒng)同系統(tǒng)之間的關(guān)系，一方面表現(xiàn)為系統(tǒng)內(nèi)部子系統(tǒng)或要素之間的關(guān)系。

3．系統(tǒng)原理要點

（1）整體性原理

整體性原理是指系統(tǒng)要素之間的相互關(guān)系及要素與系統(tǒng)之間的關(guān)系以整體為主進(jìn)行協(xié)調(diào)，局部服從整體，使整體效果為最優(yōu)。從系統(tǒng)目的的整體性來看，局部與整體存在著復(fù)雜的聯(lián)系和交叉效應(yīng)；從系統(tǒng)功能的整體性來說，整體大于各個孤立部分的總和。

（2）動態(tài)性原理

系統(tǒng)內(nèi)部的聯(lián)系是一種運動，系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用也是一種運動。系統(tǒng)作為一個運動著的有機(jī)體，其穩(wěn)定狀態(tài)是相對的，運動狀態(tài)則是絕對的。

（3）開放性原理

任何有機(jī)系統(tǒng)都是耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，系統(tǒng)與外界不斷交流物質(zhì)、能量和信息，才能維持其生存。對外開放是系統(tǒng)的生命。

（4）環(huán)境適應(yīng)性原理

系統(tǒng)不是孤立存在的，它要與周圍事物發(fā)生各種聯(lián)系。這些與系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系的周圍事物的全體，就是系統(tǒng)的環(huán)境，環(huán)境是一個更高級的大系統(tǒng)。系統(tǒng)對環(huán)境的適應(yīng)并不都是被動的，也有能動的，就是改善環(huán)境。

（5）綜合性原理

綜合性是指把系統(tǒng)的各部分、各方面和各種因素聯(lián)系起來，考察其中的共同性和規(guī)律性。系統(tǒng)的綜合性原理的含義包括：①系統(tǒng)目標(biāo)的多樣性與綜合性；②系統(tǒng)實施方案選擇的多樣性與綜合性。

三、人本原理

人本原理是指以人為主體的管理思想。這是管理理論發(fā)展到20世紀(jì)末的主要特點。

人本原理主要包括下述主要觀點：①職工是企業(yè)的主體；②職工參與是有效管理的關(guān)鍵；③使人性得到最完美的發(fā)展是現(xiàn)代管理的核心；④服務(wù)于人是管理的根本目的。

1．職工是企業(yè)的主體

（1）要素研究階段

對勞動力在生產(chǎn)過程中的作用研究是隨著以機(jī)器大生產(chǎn)為主要標(biāo)志的現(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)而開始的。在要素研究階段，這種研究基本上限于把勞動者視為生產(chǎn)過程中的一種不可缺少的要素，且一直認(rèn)為人是機(jī)器附屬物。

（2）行為研究階段

第二次世界大戰(zhàn)前夕，特別是戰(zhàn)后，有一部分管理學(xué)家和心理學(xué)家開始對勞動者行為的影響因素進(jìn)行研究，研究發(fā)現(xiàn)人的行為是由動機(jī)決定的，而動機(jī)又取決于需要。這一階段的認(rèn)識有科學(xué)合理的一面，但基本出發(fā)點仍然是把勞動者作為管理的客體。

（3）主體研究階段

20世紀(jì)70年代以來，逐漸形成了以人為主體的管理思想。中國管理學(xué)家蔣一葦在20世紀(jì)80年代末發(fā)表了著名論文“職工主體論”，明確提出“職工是社會主義企業(yè)的主體”的觀點。認(rèn)為職工是企業(yè)的主體，而非客體；企業(yè)管理既是對人的管理，也是為人的管理；企業(yè)經(jīng)營的目的，是為包括企業(yè)職工在內(nèi)的人的社會發(fā)展服務(wù)的。

2．有效管理的關(guān)鍵是職工參與

（1）實現(xiàn)有效管理有兩條完全不同的途徑

①高度集權(quán)、從嚴(yán)治廠，依靠嚴(yán)格的管理和鐵的紀(jì)律，重獎重罰，使得企業(yè)目標(biāo)統(tǒng)一，行動一致，從而實現(xiàn)較高的工作效率。

②適度分權(quán)、民主治廠，依靠科學(xué)管理和職工參與，使個人利益與企業(yè)利益緊密結(jié)合，使企業(yè)全體職工為了共同的目標(biāo)而自覺地努力奮斗，從而實現(xiàn)高度的工作效率。

兩條途徑的根本不同之處：前者把企業(yè)職工視作管理的客體，職工處在被動被管的地位；后者把企業(yè)職工視作管理的主體，使職工處于主動地參與管理的地位。

（2）職工參與企業(yè)管理問題的途徑和形式

①通過職工代表大會選舉代表參加企業(yè)的最高決策機(jī)構(gòu)——管理委員會或董事會；

②由職工代表大會選舉代表參加企業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)——監(jiān)事會；

③廣泛參加日常生產(chǎn)管理活動（如質(zhì)量管理、設(shè)備管理、成本管理、現(xiàn)場管理等）。

3．現(xiàn)代管理的核心是使人性得到最完美的發(fā)展

不同的時代，人性都不可避免地打上歷史的烙印。管理所面臨的人性狀況極為復(fù)雜：有專門利他的奉獻(xiàn)精神，有專門利己的個人主義；有自由平等的民主要求，也有官貴民賤的等級觀念。成功的管理者要在應(yīng)對這個挑戰(zhàn)的過程中，引導(dǎo)和促進(jìn)人性的發(fā)展。

4．管理是為人服務(wù)的

管理是以人為主體，為人服務(wù)的，是為了實現(xiàn)人的全面發(fā)展。其中，“人”不僅包括企業(yè)內(nèi)部、參與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的人，而且包括存在于企業(yè)外部的、企業(yè)通過提供產(chǎn)品為之服務(wù)的用戶。因此，為用戶服務(wù)，滿足用戶的需要，實質(zhì)是企業(yè)實現(xiàn)社會存在的基本條件。

（1）企業(yè)要在這種思想的指導(dǎo)下，研究市場需求的特點及發(fā)展趨勢，據(jù)此確定企業(yè)的經(jīng)營和產(chǎn)品發(fā)展方向。不僅要研究作為社會成員的消費者需求的特點，更應(yīng)重視尚未被消費者認(rèn)識的新產(chǎn)品的開發(fā)，以幫助消費者挖掘他們的潛在需求。

（2）企業(yè)要從用戶的角度出發(fā)，努力提高設(shè)備和材料的使用效率，加速資金周轉(zhuǎn)，以減少資金占用和材料消耗，降低生產(chǎn)成本，從而降低產(chǎn)品的銷售價格；以使消費者能夠充分利用有限的貨幣購買力，獲取更多的物質(zhì)產(chǎn)品，滿足更多的需要。

（3）企業(yè)要在這種思想的指導(dǎo)下，研究消費者使用本企業(yè)產(chǎn)品要求得到的滿足的實現(xiàn)條件。

綜上所述，尊重人、依靠人、發(fā)展人、為了人是人本原理的基本內(nèi)容和特點。

四、責(zé)任原理

管理是追求效率和效益的過程。管理者要充分挖掘人的潛力，就必須規(guī)定部門和個人必須完成的工作任務(wù)和必須承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。

1．明確每個人的職責(zé)

挖掘人的潛能的最好辦法是明確每個人的職責(zé)。職責(zé)是指在合理分工的基礎(chǔ)上確定每個人的職位，明確規(guī)定各職位應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。職責(zé)是整體賦予個體的責(zé)任，也是維護(hù)整體正常秩序的一種約束力。

（1）職責(zé)界限要清楚

在實際工作中，工作職位離實體成果越近，職責(zé)越容易明確；工作職位離實體成果越遠(yuǎn)，職責(zé)越容易模糊。

（2）職責(zé)中要包括橫向聯(lián)系的內(nèi)容

在規(guī)定某個崗位工作職責(zé)的同時，必須規(guī)定同其他單位、個人協(xié)同配合的要求，只有這樣，才能提高組織整體的功效。

（3）職責(zé)一定要落實到每個人

將職責(zé)落實到每一個人，才能做到事事有人負(fù)責(zé)。沒有分工的共同負(fù)責(zé)，實際上是職責(zé)不清、無人負(fù)責(zé)，結(jié)果必然導(dǎo)致管理上的混亂和效率的低下。

2．職位設(shè)計和權(quán)限委授要合理

（1）權(quán)限。明確了職責(zé)，就要授予相應(yīng)的權(quán)力。實行任何管理都要借助于一定的權(quán)力，如果沒有一定的人權(quán)、物權(quán)、財權(quán)，任何人都不可能對任何工作實行真正的管理。

（2）利益。完全負(fù)責(zé)就意味著責(zé)任者要承擔(dān)全部風(fēng)險。任何管理者在承擔(dān)風(fēng)險時，都自覺不自覺地要對風(fēng)險與收益進(jìn)行權(quán)衡，然后才決定是否值得去承擔(dān)這種風(fēng)險。這種利益不僅是物質(zhì)利益，也包括精神上的滿足感。

（3）能力。這是完全負(fù)責(zé)的關(guān)鍵因素。管理者既要有生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、管理、心理等各方面的科學(xué)知識，又需要處理人際關(guān)系的組織才能，還要有一定的實踐經(jīng)驗。

（4）職責(zé)和權(quán)限、利益、能力之間的關(guān)系應(yīng)遵守等邊三角形定理。

3．獎懲要分明、公正而及時

（1）獎懲要以準(zhǔn)確的考核為前提。若考核不細(xì)致或不準(zhǔn)確，獎懲就難以做到恰如其分。因此，首先要明確工作績效的考核標(biāo)準(zhǔn)。

（2）及時而公正的懲罰。懲罰是利用令人不喜歡的東西或取消某些為人所喜愛的東西，改變?nèi)藗兊墓ぷ餍袨椤?/p>

（3）建立健全組織的獎懲制度。使獎懲工作盡可能地規(guī)范化、制度化，是實現(xiàn)獎懲公正而及時的可靠保證。

五、效益原理

1．效益的概念

效益是與效果和效率既互相聯(lián)系、又互相區(qū)別的概念。

（1）效果。指由投入經(jīng)過轉(zhuǎn)換而產(chǎn)出的成果，其中有的是有效益的，有的是無效益的。

（2）效率。指單位時間內(nèi)所取得的效果的數(shù)量，反映了勞動時間的利用狀況，與效益有一定的聯(lián)系。但在實踐中，效益與效率并不一定是一致的。

（3）效益。指有效產(chǎn)出與投入之間的一種比例關(guān)系，可從社會和經(jīng)濟(jì)這兩個不同角度去考察，即社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。兩者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。

（4）社會效益和經(jīng)濟(jì)效益

①聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)效益是社會效益的基礎(chǔ)，而社會效益又是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益提高的重要條件。

②區(qū)別。經(jīng)濟(jì)效益較社會效益直接、明顯；經(jīng)濟(jì)效益可以運用若干個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來計算和考核，而社會效益則難以計量，必須借助于其他形式來間接考核。

2．效益的評價

效益的評價，可由不同主體（如首長、群眾、專家、市場等），從多個不同角度去進(jìn)行，因此沒有一個絕對的標(biāo)準(zhǔn)。不同的評價標(biāo)準(zhǔn)和方法，得出的結(jié)論也會不同，甚至相反。不同的評價都有它自身的長處和不足，應(yīng)配合運用，以求獲得客觀公正的評價結(jié)果。

3．效益的追求

效益是管理的根本目的。管理就是對效益的不斷追求，這種追求遵循以下規(guī)律：

（1）在實際工作中，管理效益的直接形態(tài)是通過經(jīng)濟(jì)效益而得到表現(xiàn)的；

（2）影響管理效益的因素很多，其中主體管理思想正確與否占有相當(dāng)重要的地位；

（3）追求局部效益必須與追求全局效益協(xié)調(diào)一致；

（4）管理應(yīng)追求長期穩(wěn)定的高效益；

（5）確立管理活動的效益觀。

3.2 課后習(xí)題詳解

1．什么是系統(tǒng)？系統(tǒng)有哪些基本特征？管理者可從系統(tǒng)原理中得到哪些啟示？

答：（1）系統(tǒng)的定義

系統(tǒng)是指由若干相互聯(lián)系、相互作用的部分組成，在一定環(huán)境中具有特定功能的有機(jī)整體。就其本質(zhì)來說，系統(tǒng)是“過程的復(fù)合體”。

（2）系統(tǒng)的基本特征

①集合性。這是系統(tǒng)最基本的特征。一個系統(tǒng)至少由兩個或兩個以上的子系統(tǒng)構(gòu)成。構(gòu)成系統(tǒng)的子系統(tǒng)稱為要素，即系統(tǒng)是由各個要素結(jié)合而成的，這就是系統(tǒng)的集合性。

②層次性。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是有層次的，構(gòu)成一個系統(tǒng)的子系統(tǒng)和子子系統(tǒng)分別處于不同的地位。系統(tǒng)從總體上看，都有宏觀和微觀之分，而微觀上，還有各種層次。由于系統(tǒng)層次的普遍性，因而系統(tǒng)概念本身也就具有層次性，有系統(tǒng)、子系統(tǒng)、子子系統(tǒng)等。

③相關(guān)性。系統(tǒng)內(nèi)各要素之間相互依存、相互制約的關(guān)系，就是系統(tǒng)的相關(guān)性。它一方面表現(xiàn)為子系統(tǒng)同系統(tǒng)之間的關(guān)系，系統(tǒng)的存在和發(fā)展，是子系統(tǒng)存在和發(fā)展的前提，因而各子系統(tǒng)本身的發(fā)展，就要受到系統(tǒng)的制約。

（3）管理者可從系統(tǒng)原理中得到的啟示

系統(tǒng)原理的要點有整體性原理、動態(tài)性原理、開放性原理、環(huán)境適應(yīng)性原理、綜合性原理，對這些要點原理的把握，有助于從中獲得以下啟示：

①從整體性原理中獲得的啟示。在現(xiàn)實情形中，經(jīng)常可以看到一個系統(tǒng)中，重局部，輕全局，特別是局部之間不協(xié)調(diào)，互相扯皮，從而損害了全局的利益。在這種情況下，子系統(tǒng)的功能雖好，但不利于達(dá)到整體的目的，效果當(dāng)然不會好；相反，有時候子系統(tǒng)的效益雖然低一些，但有利于實現(xiàn)系統(tǒng)的功能，有利于達(dá)到整體的目的，其效果自然一定是好的。

②從動態(tài)性原理中獲得的啟示。掌握系統(tǒng)動態(tài)原理，研究系統(tǒng)的動態(tài)規(guī)律，可以使管理者預(yù)見系統(tǒng)的發(fā)展趨勢，樹立起超前觀念，減少偏差，掌握主動，使系統(tǒng)向期望的目標(biāo)順利發(fā)展。

③從開放性原理中獲得的啟示。不存在一個與外部環(huán)境完全沒有物質(zhì)、能量、信息交換的系統(tǒng)，對外開放是系統(tǒng)的生命。在管理工作中，任何試圖把本系統(tǒng)封閉起來與外界隔絕的做法，都只會導(dǎo)致失敗。明智的管理者應(yīng)當(dāng)從開放性原理出發(fā)，充分估計到外部對本系統(tǒng)的種種影響，努力從開放中擴(kuò)大本系統(tǒng)從外部吸入的物質(zhì)、能量和信息。

④從環(huán)境適應(yīng)性原理中獲得的啟示。作為管理者既要有勇氣看到能動地改變環(huán)境的可能，又要冷靜地看到自己的局限，才能實事求是地作出科學(xué)的決策。

⑤從綜合性原理中獲得的啟示。管理者既要學(xué)會把許多普普通通的東西綜合為新的構(gòu)思、新的產(chǎn)品、創(chuàng)造出新的系統(tǒng)，又要善于把復(fù)雜的系統(tǒng)分解為最簡單的單元去解決。

2．如何理解責(zé)任原理？責(zé)任原理的本質(zhì)是什么？管理者可從責(zé)任原理中得到哪些啟示？

答：（1）責(zé)任原理：管理是追求效率和效益的過程，在這個過程中要挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎(chǔ)上明確規(guī)定這些部門和個人必須完成的工作任務(wù)和必須承擔(dān)的與此相適應(yīng)的責(zé)任。責(zé)任原理是管理的保證。

（2）責(zé)任原理的本質(zhì)是保證及提高組織的效益和效率。

（3）管理者可從責(zé)任原理中得到以下啟示：

①明確每個人的職責(zé)

挖掘人的潛能的最好辦法是明確每個人的職責(zé)。職責(zé)是指在合理分工的基礎(chǔ)上確定每個人的職位，明確規(guī)定各職位應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。職責(zé)是整體賦予個體的責(zé)任，也是維護(hù)整體正常秩序的一種約束力。

a．職責(zé)界限要清楚

在實際工作中，工作職位離實體成果越近，職責(zé)越容易明確；工作職位離實體成果越遠(yuǎn)，職責(zé)越容易模糊。

b．職責(zé)中要包括橫向聯(lián)系的內(nèi)容

在規(guī)定某個崗位工作職責(zé)的同時，必須規(guī)定同其他單位、個人協(xié)同配合的要求，只有這樣，才能提高組織整體的功效。

c．職責(zé)一定要落實到每個人

將職責(zé)落實到每一個人，才能做到事事有人負(fù)責(zé)。沒有分工的共同負(fù)責(zé)，實際上是職責(zé)不清、無人負(fù)責(zé)，結(jié)果必然導(dǎo)致管理上的混亂和效率的低下。

②職位設(shè)計和權(quán)限委授要合理

a．權(quán)限。明確了職責(zé)，就要授予相應(yīng)的權(quán)力。實行任何管理都要借助于一定的權(quán)力，如果沒有一定的人權(quán)、物權(quán)、財權(quán)，任何人都不可能對任何工作實行真正的管理。

b．利益。完全負(fù)責(zé)就意味著責(zé)任者要承擔(dān)全部風(fēng)險。任何管理者在承擔(dān)風(fēng)險時，都自覺不自覺地要對風(fēng)險與收益進(jìn)行權(quán)衡，然后才決定是否值得去承擔(dān)這種風(fēng)險。這種利益不僅是物質(zhì)利益，也包括精神上的滿足感。

c．能力。這是完全負(fù)責(zé)的關(guān)鍵因素。管理者既要有生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、管理、心理等各方面的科學(xué)知識，又需要處理人際關(guān)系的組織才能，還要有一定的實踐經(jīng)驗。

d．職責(zé)和權(quán)限、利益、能力之間的關(guān)系應(yīng)遵守等邊三角形定理。

③獎懲要分明、公正而及時

a．獎懲要以準(zhǔn)確的考核為前提。若考核不細(xì)致或不準(zhǔn)確，獎懲就難以做到恰如其分。因此，首先要明確工作績效的考核標(biāo)準(zhǔn)。

b．及時而公正的懲罰。懲罰是利用令人不喜歡的東西或取消某些為人所喜愛的東西，改變?nèi)藗兊墓ぷ餍袨椤?/p>

c．建立健全組織的獎懲制度。使獎懲工作盡可能地規(guī)范化、制度化，是實現(xiàn)獎懲公正而及時的可靠保證。

3．何謂“以人為主體的管理”？又如何實現(xiàn)“以人為主體的管理”？

答：（1）“以人為主體的管理”是指管理活動要圍繞人展開，其目的是為了造福人類，促進(jìn)人的全面發(fā)展。人本原理是以人為主體的管理思想，其主要包括下述主要觀點：職工是企業(yè)的主體；職工參與是有效管理的關(guān)鍵；使人性得到最完美的發(fā)展是現(xiàn)代管理的核心；服務(wù)于人是管理的根本目的。

（2）實現(xiàn)以人為主體的管理的途徑

①樹立以人為本、人是一切的中心的管理理念。在企業(yè)中，員工不只是管理的客體，也是管理的主體。企業(yè)管理既是對人的管理，也是為人的管理，企業(yè)經(jīng)營的目的，不是單純的商品的生產(chǎn)，而是為包括企業(yè)職工在內(nèi)的人的社會發(fā)展而服務(wù)的。

②員工參與管理。員工參與管理的形式是多種多樣的，但有三種形式應(yīng)當(dāng)是最基本的。

a．通過職工代表大會選舉代表參加企業(yè)的最高決策機(jī)構(gòu)——管理委員會或董事會。職工代表在管委會和董事會中應(yīng)占有一定比例，并享有與其他代表同等的權(quán)利和義務(wù)；

b．由職工代表大會選舉代表參加企業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)——監(jiān)事會。職工代表在監(jiān)事會中應(yīng)占有較多名額，并與其他監(jiān)事一樣，享有監(jiān)督企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的職權(quán)；

c．廣泛參加日常生產(chǎn)管理活動（如質(zhì)量管理、設(shè)備管理、成本管理、現(xiàn)場管理等）。由于勞動者最了解自己直接參與的那部分生產(chǎn)經(jīng)營活動的實際情況，因此在參與日常生產(chǎn)管理活動時應(yīng)有更大的發(fā)言權(quán)，并且一定能取得更好的效果。

4．何謂效果、效率和效益？人類一切活動為何要遵循效益原理？

答：（1）效果是指由投入經(jīng)過轉(zhuǎn)換而產(chǎn)出的成果，其中有的是有效益的，有的是無效益的。例如，有的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品雖然質(zhì)量合格，但它不符合社會需要，在市場上賣不出去，積壓在倉庫里，最后甚至?xí)兂蓮U棄物資，這些產(chǎn)品是不具有效益的。所以，只有那些為社會所接受的效果，才是有效益的。

（2）效率是指單位時間內(nèi)所取得的效果的數(shù)量，反映了勞動時間的利用狀況，與效益有一定的聯(lián)系。但在實踐中，效益與效率并不一定是一致的。例如，企業(yè)花費巨額投資增添技術(shù)設(shè)備來提高生產(chǎn)率，如果實際結(jié)果使單位產(chǎn)品生產(chǎn)的物化勞動消耗的增量超過了活勞動的減量，從而導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加，就會出現(xiàn)效率提高而效益降低的現(xiàn)象。

（3）效益是有效產(chǎn)出與投入之間的一種比例關(guān)系，可從社會和經(jīng)濟(jì)這兩個不同角度去考察，即社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。兩者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。經(jīng)濟(jì)效益是講求社會效益的基礎(chǔ)，而講求社會效益又是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益提高的重要條件。兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)效益較社會效益直接、明顯；經(jīng)濟(jì)效益可以運用若干個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來計算和考核，而社會效益則難以計量，必須借助于其他形式來間接考核。管理應(yīng)把講求經(jīng)濟(jì)效益和社會效益有機(jī)結(jié)合起來。

（4）追求效益的不斷提高，應(yīng)該成為管理活動的中心和一切管理工作的出發(fā)點。效益的高低直接影響著組織的生存和發(fā)展。要克服傳統(tǒng)體制下“以生產(chǎn)為中心”的管理思想。因為這種管理思想必然導(dǎo)致片面追求產(chǎn)值、盲目增加產(chǎn)量的傾向，從而可能造成產(chǎn)品大量積壓、效益普遍低下的狀況。追求效益要學(xué)會自覺地運用客觀規(guī)律。例如，必須學(xué)會運用價值規(guī)律，隨時掌握市場情況，制定靈活的經(jīng)營方針，靈敏地適應(yīng)復(fù)雜多變的競爭環(huán)境，滿足社會需求。

5．管理有效性的實質(zhì)是什么？管理者如何追求自身工作的效益？

答：（1）管理有效性的實質(zhì)是追求高效益。任何組織的管理都是為了獲得某種效益，效益的高低直接影響著組織的生存和發(fā)展。

（2）效益是管理的根本目的。管理就是對效益的不斷追求。這種追求是有規(guī)律可循的，管理者在追求自身工作的效益時，應(yīng)注意以下問題：

①在實際工作中，管理效益的直接形態(tài)是通過經(jīng)濟(jì)效益而得到表現(xiàn)的。這是因為由于管理系統(tǒng)是一個人造系統(tǒng)，它基本是通過管理主體的勞動所形成的按一定順序排列的多方面多層次的有機(jī)系統(tǒng)。盡管其中有紛繁復(fù)雜的因素相交織，但每一種因素均通過管理主體的勞動而活化，并對整個管理運動產(chǎn)生著影響。綜合評價管理效益，必須首先從管理主體的勞動效益及所創(chuàng)造的價值來考慮。

②影響管理效益的因素很多，其中主體管理思想正確與否占有相當(dāng)重要的地位。在現(xiàn)代化管理中，采用先進(jìn)的科學(xué)方法和手段，建立合理的管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度無疑是必要的。但更重要的是一個管理系統(tǒng)高級主管所采取的戰(zhàn)略，這是更加帶有全局性的問題。實際上，管理只解決如何“正確地做事”，戰(zhàn)略才告訴我們怎樣“做正確的事”。企業(yè)如果經(jīng)營戰(zhàn)略錯了，局部的東西再好，但產(chǎn)品不適銷對路，質(zhì)量再好，價格再低，也毫無意義。實際上，管理效益總是與管理主體的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起的。

③追求局部效益必須與追求全局效益協(xié)調(diào)一致。全局效益是一個比局部效益更為重要的問題。如果全局效益很差，局部效益提高就難以持久。當(dāng)然，局部效益也是全局效益的基礎(chǔ)，沒有局部效益的提高，全局效益的提高也是難以實現(xiàn)的。局部效益與全局效益是統(tǒng)一的，有時又是矛盾的。因此，當(dāng)局部效益與全局效益發(fā)生沖突時，管理必須把全局效益放在首位，做到局部服從整體。

④管理應(yīng)追求長期穩(wěn)定的高效益。企業(yè)每時每刻都處于激烈的競爭中。如果企業(yè)只滿足于眼前的經(jīng)濟(jì)效益水平，而不以新品種、高質(zhì)量、低成本迎接新的挑戰(zhàn)，就會隨時有落伍甚至被淘汰的危險。所以，企業(yè)經(jīng)營者必須有遠(yuǎn)見卓識和創(chuàng)新精神，隨時想著明天。不能只追求當(dāng)前經(jīng)濟(jì)效益，不惜竭澤而漁，寅吃卯糧，不保持必要的儲備，不及時地維護(hù)修理設(shè)備，不進(jìn)行必要的技術(shù)改造，不愛護(hù)勞動力，這樣的話，必然損害今后的經(jīng)濟(jì)效益。只有不斷增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展的后勁，積極進(jìn)行企業(yè)的技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和人才開發(fā)，才能保證企業(yè)有長期穩(wěn)定的較高經(jīng)濟(jì)效益。

⑤確立管理活動的效益觀。管理活動要以提高效益為核心。追求效益的不斷提高，應(yīng)該成為管理活動的中心和一切管理工作的出發(fā)點。要克服傳統(tǒng)體制下“以生產(chǎn)為中心”的管理思想。因為這種管理思想必然導(dǎo)致片面追求產(chǎn)值、盲目增加產(chǎn)量的傾向，從而可能造成產(chǎn)品大量積壓、效益普遍低下的狀況。

3.3 考研真題詳解

一、概念題

1．管理原理（中國人民公安大學(xué)2005年研）

答：管理原理是指對管理工作的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)分析而形成的基本真理，它是對現(xiàn)實管理現(xiàn)象的抽象，是對各項管理制度和管理方法的高度綜合與概括，因而對一切管理具有普遍的指導(dǎo)意義。管理的基本原理主要包括以下四個方面：

（1）系統(tǒng)原理。要求管理者必須認(rèn)清管理系統(tǒng)的集合性、結(jié)構(gòu)性、目的性、全局性、層次性等基本特征。任何社會組織都是由人、物、信息組成的系統(tǒng)，任何管理都是對系統(tǒng)的管理，沒有系統(tǒng)，也就沒有管理。

（2）人本原理。強(qiáng)調(diào)管理活動中的一切工作都離不開人，人是管理系統(tǒng)中最活躍、最具有能動性、創(chuàng)造性的要素，是其他所有構(gòu)成要素的主宰。做好人的工作是管理的根本，所以要強(qiáng)調(diào)人本原理。

（3）責(zé)任原理。管理是追求效率和效益的過程。在這個過程中要挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎(chǔ)上明確規(guī)定這些部門和個人必須完成的工作任務(wù)和必須承擔(dān)的與此相適應(yīng)的責(zé)任。

（4）效益原理。管理活動的出發(fā)點和歸宿，在于利用最小的投入或消耗，創(chuàng)造出更多、更好的效益，為社會做出貢獻(xiàn)。“效益”包括“效率”和“有用性”兩方面：前者是“量”的概念，反映耗費與產(chǎn)出的數(shù)量比；后者屬于“質(zhì)”的概念，反映產(chǎn)出的實際意義。

2．人本原理（電子科大2013年研）、管理的人本原理（中山大學(xué)2009年研）

答：管理的人本原理認(rèn)為，管理活動中人的因素第一，管理最重要的任務(wù)是提高人的素質(zhì)，充分調(diào)動人的積極性、創(chuàng)造性。人本原理強(qiáng)調(diào)人在管理中的核心地位和作用，把人的因素放在首位。它要求管理者在一切管理活動中要十分重視處理人與人之間的關(guān)系，充分調(diào)動人的主動性和創(chuàng)造性，把做好人的工作作為管理根本，使管理對象明確組織的整體目標(biāo)、自己所擔(dān)負(fù)的責(zé)任，自覺地并主動地為實現(xiàn)整體目標(biāo)努力工作。

（1）具體講，人本原理的主要觀點可以歸納為以下四個方面：①員工是組織的主體——尊重人；②員工參與是有效管理的關(guān)鍵——依靠人；③使人性得到最完美的發(fā)展是現(xiàn)代管理的核心——發(fā)展人；④管理是為人服務(wù)的——為了人。

（2）企業(yè)在運用人本原理的時候要注意以下幾點：①關(guān)心員工個人需要；②讓員工感到受重視；③要注意增強(qiáng)員工的榮譽(yù)感；④做好對內(nèi)對外的服務(wù)工作。

3．效益原理（四川大學(xué)2007年研）

答：效益原理是指在管理中講求實效，使管理制造出更多的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，為社會的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。管理活動的出發(fā)點和歸宿，在于利用最小的投入或消耗，創(chuàng)造出更多更好的效益，對社會做出貢獻(xiàn)。“效益”包括“效率”和“有用性”兩方面，前者是“量”的概念，反映耗費與產(chǎn)出的數(shù)量比；后者屬于“質(zhì)”的概念，反映產(chǎn)出的實際意義。

二、簡答題

1．簡述管理的基本原理。（華科2013年研）答：管理的基本原理主要包括以下四個方面：

（1）系統(tǒng)原理。要求管理者必須認(rèn)清管理系統(tǒng)的集合性、結(jié)構(gòu)性、目的性、全局性、層次性等基本特征。任何社會組織都是由人、物、信息組成的系統(tǒng)，任何管理都是對系統(tǒng)的管理，沒有系統(tǒng)，也就沒有管理。

（2）人本原理。強(qiáng)調(diào)管理活動中的一切工作都離不開人，人是管理系統(tǒng)中最活躍、最具有能動性、創(chuàng)造性的要素，是其他所有構(gòu)成要素的主宰。做好人的工作是管理的根本，所以要強(qiáng)調(diào)人本原理。

（3）責(zé)任原理。管理是追求效率和效益的過程。在這個過程中要挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎(chǔ)上明確規(guī)定這些部門和個人必須完成的工作任務(wù)和必須承擔(dān)的與此相適應(yīng)的責(zé)任。

（4）效益原理。管理活動的出發(fā)點和歸宿，在于利用最小的投入或消耗，創(chuàng)造出更多、更好的效益，為社會做出貢獻(xiàn)。“效益”包括“效率”和“有用性”兩方面：前者是“量”的概念，反映耗費與產(chǎn)出的數(shù)量比；后者屬于“質(zhì)”的概念，反映產(chǎn)出的實際意義。

2．簡述系統(tǒng)原理的基本要點。（江西財經(jīng)大學(xué)2014年研；中山大學(xué)2010年研）

相關(guān)試題：系統(tǒng)原理包含哪些內(nèi)容？簡要說明其對管理實踐的指導(dǎo)意義。（中山大學(xué)2009年研）

答：（1）系統(tǒng)原理

管理系統(tǒng)原理是根據(jù)美籍奧地利生物學(xué)家貝塔朗菲于20世紀(jì)40年代創(chuàng)立的普通系統(tǒng)論發(fā)展起來的。系統(tǒng)是指由若干相互聯(lián)系、相互作用的部分（要素）組成，在一定環(huán)境下具有特定功能的有機(jī)整體。系統(tǒng)反映了物質(zhì)世界最普遍的本質(zhì)聯(lián)系。任何管理實質(zhì)上都是對系統(tǒng)的管理，沒有系統(tǒng)，也就沒有管理。

管理的系統(tǒng)原理源于系統(tǒng)理論，它認(rèn)為應(yīng)將組織作為人造開放性系統(tǒng)來進(jìn)行管理。它要求管理應(yīng)從組織整體的系統(tǒng)性出發(fā)，按照系統(tǒng)特征的要求從整體上把握系統(tǒng)運行的規(guī)律，對管理各方面的前提做系統(tǒng)的分析，進(jìn)行系統(tǒng)的優(yōu)化，并依照組織活動的效果和社會環(huán)境的變化，及時調(diào)整和控制組織系統(tǒng)的運行，最終實現(xiàn)組織目標(biāo)，這就是管理系統(tǒng)原理的基本涵義。

具體地說，管理系統(tǒng)原理主要有五個要點：整體性觀點、開放性觀點、動態(tài)性觀點、綜合性觀點和環(huán)境適應(yīng)性觀點。

（2）系統(tǒng)原理對管理實踐的指導(dǎo)意義

①可以提高組織的整體效率，使管理人員不至于只是重視某些與自己有關(guān)的特殊職能而忽視了大目標(biāo)，使全部人員將個人的目標(biāo)內(nèi)化，向組織靠攏，這就有利于組織目標(biāo)的實現(xiàn)。

②可以使組織時刻保持動態(tài)的平衡，與外界保持密切的聯(lián)系，從而能迅速地應(yīng)對外界的變化，尤其是市場的變化。

③可以在組織內(nèi)部實現(xiàn)資源共享，有效利用資源，降低成本，從而在競爭中取得優(yōu)勢。

三、論述題

試述系統(tǒng)原理的要點以及在管理實踐中的運用。（四川大學(xué)2006年研）

答：（1）系統(tǒng)原理的要點包括以下幾個方面：

①整體性原理：是指系統(tǒng)要素之間的相互關(guān)系及要素與系統(tǒng)之間的關(guān)系以整體為主進(jìn)行協(xié)調(diào)，局部服從整體，使整體效果為最優(yōu)。從系統(tǒng)目的的整體性來看，局部與整體存在著復(fù)雜的聯(lián)系和交叉效應(yīng)；從系統(tǒng)功能的整體性來說，整體大于各個孤立部分的總和。

②動態(tài)性原理：系統(tǒng)內(nèi)部的聯(lián)系是一種運動，系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用也是一種運動。系統(tǒng)作為一個運動著的有機(jī)體，其穩(wěn)定狀態(tài)是相對的，運動狀態(tài)則是絕對的。

③開放性原理：任何有機(jī)系統(tǒng)都是耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，系統(tǒng)與外界不斷交流物質(zhì)、能量和信息，才能維持其生存。對外開放是系統(tǒng)的生命。

④環(huán)境適應(yīng)性原理：系統(tǒng)不是孤立存在的，它要與周圍事物發(fā)生各種聯(lián)系。這些與系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系的周圍事物的全體，就是系統(tǒng)的環(huán)境，環(huán)境是一個更高級的大系統(tǒng)。系統(tǒng)對環(huán)境的適應(yīng)并不都是被動的，也有能動的，就是改善環(huán)境。

⑤綜合性原理：是指把系統(tǒng)的各部分、各方面和各種因素聯(lián)系起來，考察其中的共同性和規(guī)律性。系統(tǒng)的綜合性原理的含義包括：a．系統(tǒng)目標(biāo)的多樣性與綜合性；b．系統(tǒng)實施方案選擇的多樣性與綜合性。

（2）系統(tǒng)原理在管理實踐中的運用

系統(tǒng)原理，是系統(tǒng)論在企業(yè)管理中的應(yīng)用。系統(tǒng)原理不僅為認(rèn)識管理的本質(zhì)和方法提供了新的視角，而且其所提供的觀點和方法廣泛滲透到責(zé)任原理、人本原理、效益原理之中。在運用系統(tǒng)原理時，應(yīng)把握以下幾點：

①整體性。系統(tǒng)要素之間相互關(guān)系及要素與系統(tǒng)之間的關(guān)系以整體為主進(jìn)行協(xié)調(diào)，局部要服從整體，使整體效果為最優(yōu)。系統(tǒng)的整體性要求將個體的目標(biāo)內(nèi)化，將個人目標(biāo)向組織目標(biāo)靠攏，這就有利于組織目標(biāo)的實現(xiàn)。在這種情況下，整個組織就是一個有著共同遠(yuǎn)景的集體，大家都在為同一個目標(biāo)努力。

②動態(tài)性。運動是系統(tǒng)的生命，企業(yè)系統(tǒng)必須不斷地完善和改變自己的功能，任何管理方法、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織都有其時限性。組織所處的外界環(huán)境處在不斷的變化之中，組織作為環(huán)境中的一員，作為一個開放性的系統(tǒng)，要不斷的創(chuàng)新，這樣才能適應(yīng)外界的變化。在組織內(nèi)部，也是動態(tài)的，組織為了完成自己的任務(wù)，實現(xiàn)組織的短期、長期目標(biāo)，就需要不斷完善，不斷推出新產(chǎn)品、新服務(wù)，不斷漸進(jìn)。

③開放性原理。企業(yè)系統(tǒng)是一個開放系統(tǒng)，當(dāng)外界環(huán)境發(fā)生變化，對系統(tǒng)影響較大時，原來的內(nèi)部結(jié)構(gòu)所體現(xiàn)的功能已不能適應(yīng)新的環(huán)境，這時系統(tǒng)不斷地與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，自行調(diào)整結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生新的功能，使企業(yè)向前發(fā)展。一個企業(yè)如果自我封閉，無視外界的變化，也就失去了企業(yè)本身存在的意義了。

④環(huán)境適應(yīng)性。系統(tǒng)對環(huán)境的適應(yīng)并不都是被動的，也有能動的，那就是改善環(huán)境。作為管理者既要有勇氣看到能動地改變環(huán)境的問題，又要冷靜地看到自己的局限，才能實事求是地做出科學(xué)的決策。企業(yè)要充分利用自身的資源，盡量對外界環(huán)境做出對自己有利的影響，如一個行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該充分利用自己的優(yōu)勢，制造對自己有利的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；一個準(zhǔn)備到國外投資的企業(yè)應(yīng)該盡量運用自己的條件影響當(dāng)?shù)卣恼撸员阌诟玫厝谌胪顿Y環(huán)境，為自己打下更好的發(fā)展基礎(chǔ)。

⑤綜合性。綜合性是把系統(tǒng)的各部分各方面和各種因素聯(lián)系起來，考察其中的共同性和規(guī)律性。管理者既要學(xué)會把許多普普通通的東西綜合為新的構(gòu)思、新的產(chǎn)品、創(chuàng)造出新的系統(tǒng)，又要善于把復(fù)雜的系統(tǒng)分解為最簡單的單元去解決。這就是運用了歸納和分析的方法對組織進(jìn)行研究，找出組織發(fā)展的關(guān)鍵因素所在，更好地掌握組織發(fā)展的動向。