第1章 導(dǎo)論

1.1 研究背景及意義

1.1.1 研究背景

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，以電子信息、新材料、新能源及生物技術(shù)等為代表的高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化，深刻改變了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，大多數(shù)國(guó)家制定了與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合的科技政策，選擇對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和國(guó)家安全有重大作用的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)突破，同時(shí)加大科技創(chuàng)新投入，創(chuàng)辦高新技術(shù)園區(qū)，并制定一系列政策扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以1999年全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)為標(biāo)志進(jìn)入了全面發(fā)展的新階段，成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。中國(guó)國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模從1999年的1.09萬(wàn)億元增長(zhǎng)到2007年的5.12萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)19%，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最有活力的部分。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已超過(guò)13萬(wàn)億元，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重首次突破5%, 2007年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值1.9萬(wàn)億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到7.8%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。

高新技術(shù)企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)形式，是“科技是第一生產(chǎn)力”的實(shí)踐主體，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主要企業(yè)形態(tài)。自20世紀(jì)50年代美國(guó)硅谷形成以來(lái)，世界上許多國(guó)家和地區(qū)紛紛建立了科技園區(qū)，高新技術(shù)企業(yè)如雨后春筍般發(fā)展起來(lái)。中國(guó)自1986年以來(lái)逐步建立了一大批各級(jí)各類(lèi)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和大學(xué)科技園，很多高新技術(shù)企業(yè)迅速崛起。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)已出現(xiàn)了一大批有實(shí)力的高新技術(shù)企業(yè)，華為、聯(lián)想、中興、方正等成為我國(guó)高科技領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》統(tǒng)計(jì)表明，2007年54個(gè)國(guó)家高新區(qū)內(nèi)企業(yè)達(dá)到48472家，區(qū)內(nèi)從業(yè)人員達(dá)650.2萬(wàn)人，從事科技活動(dòng)人員超過(guò)120.3萬(wàn)人，占高新區(qū)全部從業(yè)人員的18.5%，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入54925.2億元、工業(yè)總產(chǎn)值44376.9億元、工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值42808.4億元、工業(yè)增加值10715.4億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)3159.3億元、上繳稅額2614.1億元、出口創(chuàng)匯1728.1億美元[1]。因此，高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)狀況在很大程度上決定著新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)在一定程度上關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)成長(zhǎng)，探索高新技術(shù)企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理是駕馭新經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的重要途徑。

縱觀企業(yè)發(fā)展歷史，既有生存了幾個(gè)世紀(jì)的公司，也有衰落很快的企業(yè)，既有相對(duì)長(zhǎng)壽的企業(yè)，也有不少曇花一現(xiàn)的企業(yè)，企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)成為眾多企業(yè)家追求的目標(biāo)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，在20世紀(jì)70年代美國(guó)企業(yè)的倒閉率為2.3% ～4.3%，但到了20世紀(jì)80年代這一比例激增到6% ～12%。1983年英國(guó)皇家殼牌集團(tuán)的一個(gè)研究小組所做的一項(xiàng)調(diào)查表明，1970年名列《財(cái)富》雜志“世界500強(qiáng)企業(yè)”排行榜的大型跨國(guó)企業(yè)到1982年已經(jīng)有1/3被兼并或四分五裂，而且這些大企業(yè)的平均壽命一般只有40～50年，新建企業(yè)中40%的企業(yè)存活不到10年[2]。在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位的高新技術(shù)企業(yè)是近幾十年才發(fā)展起來(lái)的新型特殊企業(yè)群體，其發(fā)展還很不成熟，成長(zhǎng)并不是一帆風(fēng)順，特別是可持續(xù)成長(zhǎng)能力還不足，很多高新技術(shù)企業(yè)成立后不久便夭折，失敗率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)北京市高新技術(shù)企業(yè)2000年和2001年的注銷(xiāo)率是全部企業(yè)注銷(xiāo)率的1.2倍和2.4倍[3]。因此，探討阻礙企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在根源，研究企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的影響因素，推動(dòng)企業(yè)達(dá)到“永續(xù)經(jīng)營(yíng)”狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)，已成為迫切需要研究的問(wèn)題。

高新技術(shù)企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)對(duì)企業(yè)本身及國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展都至關(guān)重要。1998年美國(guó)芝加哥大學(xué)雷簡(jiǎn)（Ragim）教授和辛格爾（Zingales）教授對(duì)43個(gè)國(guó)家20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況進(jìn)行研究表明，這43個(gè)國(guó)家在整個(gè)20世紀(jì)80年代，原有企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)占2/3，新企業(yè)的進(jìn)入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)只占1/3，這說(shuō)明一個(gè)國(guó)家現(xiàn)有企業(yè)的持續(xù)增長(zhǎng)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是至關(guān)重要的。而中國(guó)的實(shí)際情況與此相反，這也正好符合中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)大量進(jìn)入的實(shí)際狀況。因此如何實(shí)現(xiàn)這些高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)，提高其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是值得高度重視并深入研究的一個(gè)重要課題。另一方面，企業(yè)生命周期理論表明，企業(yè)的一般生命周期規(guī)律是從初創(chuàng)、成長(zhǎng)、成熟、衰退到消亡的過(guò)程，但是企業(yè)發(fā)展的歷史告訴我們企業(yè)不一定會(huì)經(jīng)歷所有的過(guò)程，許多企業(yè)完全可以在面臨衰退的情況下重獲新生，一直延續(xù)發(fā)展下去，高新技術(shù)企業(yè)由于其自身的特殊性，更有可能實(shí)現(xiàn)這種蛻變。所以研究高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理，成為現(xiàn)實(shí)需要和必然選擇。

1.1.2 研究意義

高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展高新技術(shù)中扮演著重要角色，隨著高新技術(shù)企業(yè)的迅猛發(fā)展，其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重越來(lái)越大，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了重要位置，成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。高新技術(shù)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位從根本上決定了研究高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的重要性，具有重要的理論意義和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

（1）企業(yè)成長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)界、管理學(xué)界都有較豐富的研究成果，為本研究奠定了良好基礎(chǔ)，高新技術(shù)企業(yè)與可持續(xù)成長(zhǎng)問(wèn)題都是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，高新技術(shù)企業(yè)的特殊性決定了形成、發(fā)展過(guò)程中有其自身屬性。本研究在吸收國(guó)內(nèi)外企業(yè)成長(zhǎng)理論研究成果的基礎(chǔ)上，以企業(yè)生命周期理論為基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合、企業(yè)內(nèi)部因素與外部因素相統(tǒng)一的視角，探討高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)理論，可在一定程度上豐富企業(yè)成長(zhǎng)理論。

（2）本研究從企業(yè)生命周期的角度，借助企業(yè)生命周期理論來(lái)研究企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)問(wèn)題，揭示高新技術(shù)企業(yè)在不同生命周期中不同影響因素的權(quán)重及其相互作用機(jī)理，這種研究切入點(diǎn)拓展了企業(yè)生命周期的研究視角。同時(shí)按照生命周期階段論的研究范式對(duì)武漢高新技術(shù)企業(yè)生命周期的不同階段進(jìn)行較系統(tǒng)的分析和研究。

（3）如何提升高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)能力是值得關(guān)注的重點(diǎn)。目前高新技術(shù)企業(yè)一方面作為一個(gè)新興的群體，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用和地位日益彰顯，另一方面在諸多因素的影響下發(fā)展并不順利，本研究通過(guò)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的研究，提出一些有益的對(duì)策和建議，力求對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的健康成長(zhǎng)有所幫助。目前我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展已有較好基礎(chǔ)，如以光谷為代表的高新區(qū)在全國(guó)具有重要地位。但也應(yīng)清楚地看到，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)與國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)相比還存在一定差距，高新技術(shù)企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中還存在大量急需解決的問(wèn)題，許多高新技術(shù)企業(yè)不同程度地陷入如何持續(xù)成長(zhǎng)的困境。因此本研究以高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，分析其成長(zhǎng)過(guò)程和成敗得失，弄清其成長(zhǎng)的影響因素及機(jī)理，總結(jié)和探索其成長(zhǎng)規(guī)律，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)各階段可能面臨的問(wèn)題進(jìn)行一般性預(yù)測(cè)，有助于高新技術(shù)企業(yè)管理人員將有限的資源配置到關(guān)鍵的領(lǐng)域，解決關(guān)鍵的問(wèn)題，對(duì)提升高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（4）高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)直接影響經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)成長(zhǎng)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律的研究對(duì)當(dāng)前推動(dòng)“兩型社會(huì)”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。武漢是“1 +8”城市圈的龍頭，更是湖北發(fā)展的龍頭，實(shí)現(xiàn)武漢及其城市圈經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。武漢城市圈作為國(guó)家兩型社會(huì)建設(shè)綜合改革試驗(yàn)區(qū)，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是必然選擇；同時(shí)武漢科技資源、人才資源非常豐富，發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)勢(shì)顯著。因此在武漢經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)過(guò)程中，必須把發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)作為重中之重，才能實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境友好的目標(biāo)。本研究有利于加強(qiáng)政府對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)識(shí)，有利于政府制定出有效的高新技術(shù)企業(yè)政策法規(guī)及措施。

1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國(guó)內(nèi)外對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的研究

對(duì)一般企業(yè)成長(zhǎng)的研究已有兩百多年的歷史，討論高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)，必然涉及一般企業(yè)成長(zhǎng)的研究成果，這方面的研究成果可追溯到《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一文，1776年亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在該文中闡述了分工和市場(chǎng)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響[4]。在同一時(shí)期還有馬歇爾（Marshall）、查理斯·巴貝吉（Charles Babbage）、哈維·萊本斯坦（Hleibenstein）等，他們從不同角度總結(jié)和發(fā)展了斯密的企業(yè)成長(zhǎng)論，是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于用分工的規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益來(lái)解釋企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題的發(fā)展和完善，同時(shí)他們還提出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)成長(zhǎng)論，認(rèn)為企業(yè)的成長(zhǎng)就是企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量達(dá)到最優(yōu)規(guī)模水平的過(guò)程；1911年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特的代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》開(kāi)創(chuàng)性地提出創(chuàng)新是企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)力源，強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新的重要性[5];1931年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉布萊特（R. Gibrat）提出Gibrat定律，認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)是一個(gè)隨機(jī)過(guò)程，因?yàn)槠髽I(yè)受多種復(fù)雜因素影響，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)狀況進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和把握是相當(dāng)困難的。作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論的代表，美國(guó)學(xué)者科斯（R. Coase）[6]以及威廉姆斯（Williamson）[7]則將企業(yè)成長(zhǎng)看成企業(yè)邊界擴(kuò)大的過(guò)程，他們認(rèn)為節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用是企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)因。1959年英國(guó)管理學(xué)教授彭羅斯（Edith. T. Penrose）發(fā)表的《企業(yè)成長(zhǎng)理論》一書(shū)奠定了企業(yè)成長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)[8]，其后，企業(yè)成長(zhǎng)理論一直受到經(jīng)濟(jì)學(xué)界、管理學(xué)界的重視，從不同角度對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行了許多富有意義的研究。如：企業(yè)生命周期模式研究（Ichak Adizes,1989）[9]、企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)影響的研究（Keld Laursen等，1999）[10]等。

國(guó)內(nèi)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的研究，也有豐富的成果。國(guó)內(nèi)比較早地堅(jiān)持“企業(yè)是有生命的”觀點(diǎn)的學(xué)者蔣一葦在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》（1980年第1期）上發(fā)表的論文《企業(yè)本位論》提出企業(yè)是一個(gè)有生命的“細(xì)胞”，而不是無(wú)生命的“磚頭”。楊杜（1996）[11]是我國(guó)最早系統(tǒng)研究企業(yè)成長(zhǎng)的學(xué)者之一，他基于彭羅斯的企業(yè)資源理論與成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)理論，在《企業(yè)成長(zhǎng)論》中建立了一個(gè)以經(jīng)營(yíng)資源和復(fù)合經(jīng)濟(jì)利益為核心的企業(yè)成長(zhǎng)理論。張林格（1998）[12]對(duì)上述企業(yè)成長(zhǎng)模式進(jìn)行了修正，提出了三維空間企業(yè)成長(zhǎng)模式。陳佳貴（1998）[13]提出了企業(yè)生命周期模型，分析了企業(yè)成長(zhǎng)呈現(xiàn)生命周期特征。張玉利[14]的《小企業(yè)成長(zhǎng)的管理障礙》、李政[15]的《企業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)理分析》等都從不同側(cè)面提出了企業(yè)成長(zhǎng)分析框架。

1.2.2 對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的研究

第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著高精尖技術(shù)的不斷突破，一些發(fā)達(dá)國(guó)家為使高新技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，競(jìng)相建立了高技術(shù)園區(qū)，與此同時(shí)高技術(shù)園區(qū)理論也不斷得到完善和發(fā)展。1956年美國(guó)人喬·曼庫(kù)索（Joe Mamcuso）提出企業(yè)孵化器理論，研究利用企業(yè)孵化器這種新型組織形式培育創(chuàng)新型、技術(shù)密集型高技術(shù)企業(yè)的系列問(wèn)題。羅博特·D·西斯瑞克（Robert D. Hisrich）在《創(chuàng)業(yè)學(xué)》一書(shū)中根據(jù)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題的分析，提出了高新技術(shù)企業(yè)六要素成長(zhǎng)模式——技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)孵化、虛擬制造、風(fēng)險(xiǎn)投資、資本市場(chǎng)、組織成長(zhǎng)。從國(guó)外高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)理論研究的側(cè)重點(diǎn)看，一是強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)與環(huán)境有著密切的聯(lián)系，政府可通過(guò)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和企業(yè)孵化器建設(shè)為高新技術(shù)企業(yè)提供寬松的創(chuàng)業(yè)和成長(zhǎng)環(huán)境。二是由于高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長(zhǎng)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)要求企業(yè)必須從技術(shù)研究開(kāi)發(fā)入手，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、市場(chǎng)、管理和成長(zhǎng)模式的同步創(chuàng)新。三是高新技術(shù)企業(yè)存在問(wèn)題和成長(zhǎng)因素的分析研究，特別是技術(shù)、資本、市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)、組織管理、政策、環(huán)境等制約因素分析。

隨著高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的探討也逐漸展開(kāi)。如：1996年王西麟從高技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的質(zhì)和量方面提出了三種成長(zhǎng)方式[16],2001年任學(xué)鋒、孫紹瑞、程江等關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)成長(zhǎng)模式的研究[17]，李志能利用孵化器輔助高新技術(shù)企業(yè)早期成長(zhǎng)的研究[18],2002年文龍光關(guān)于高科技企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程在技術(shù)創(chuàng)新、金融、企業(yè)家、產(chǎn)權(quán)等方面產(chǎn)生的障礙和應(yīng)給予的支持研究[19]，尹志國(guó)、李毅心、阮家紅等提出利用管理咨詢(xún)促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)健康成長(zhǎng)[20],2003年陳昭鋒從政府和政策環(huán)境角度看待企業(yè)的成長(zhǎng)[21],2005年湯文仙、李攀峰等從規(guī)模維度、知識(shí)維度和制度維度來(lái)解釋企業(yè)的成長(zhǎng)[22]等。在該領(lǐng)域眾多的研究中，值得重視的研究新趨勢(shì)是將高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)研究與企業(yè)的生命周期相結(jié)合，根據(jù)企業(yè)生命周期的不同階段研究其成長(zhǎng)中的特性和規(guī)律，找到解決問(wèn)題的對(duì)策。例如：陶長(zhǎng)琪對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)生命周期的探討[23]、傅梅爛、秦輝、王義嘉等對(duì)科技型中小企業(yè)各成長(zhǎng)階段的生命體特征的研究[24]，陳國(guó)慶等對(duì)科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程的分析[25]，謝冰、鄒偉、謝科范等對(duì)高科技風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)的分析[26]等等。

總的來(lái)看，對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)的研究，主要集中在以下三個(gè)層面：

（1）宏觀層面

主要是從如何搞好高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的角度研究高新技術(shù)企業(yè)。以高新技術(shù)為研究對(duì)象，如何根據(jù)高新技術(shù)的特點(diǎn)，進(jìn)行高新技術(shù)的商品化、產(chǎn)業(yè)化與國(guó)際化。這方面的研究可以歸結(jié)為三個(gè)方面：一是政府如何引導(dǎo)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)高新技術(shù)向各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透，目的是為了制定一套宏觀政策，使高新技術(shù)的擴(kuò)散有一個(gè)良好的政策環(huán)境；二是科技成果如何轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，重點(diǎn)是研究科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制；三是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的條件、模式及其戰(zhàn)略研究。

（2）中觀層面

主要是從如何搞好高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的角度來(lái)研究高新技術(shù)企業(yè)。這方面的研究可以歸結(jié)為三個(gè)方面：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的管理問(wèn)題，包括如何構(gòu)建一個(gè)良好的環(huán)境以促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)；二是如何更好地發(fā)揮孵化器的作用，為創(chuàng)立高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)；三是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資、高新技術(shù)人才培養(yǎng)、經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換以及政策扶持等促進(jìn)對(duì)策研究。

（3）微觀層面

主要是從企業(yè)的角度來(lái)研究高新技術(shù)企業(yè)。重點(diǎn)是研究如何通過(guò)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)企業(yè)自身的發(fā)展，研究技術(shù)滲透對(duì)企業(yè)的影響。

1.3 研究方法與技術(shù)路線(xiàn)

1.3.1 研究目的

（1）探討高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制

運(yùn)用企業(yè)成長(zhǎng)理論、企業(yè)生命周期理論對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律進(jìn)行系統(tǒng)研究，探討高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制，為高新技術(shù)企業(yè)選擇可持續(xù)成長(zhǎng)模式提供理論依據(jù)。

（2）研究高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的影響因素

探討在生命周期不同階段各因素的變化規(guī)律，揭示高新技術(shù)企業(yè)在整個(gè)生命周期中可持續(xù)成長(zhǎng)的管理路徑，為高新技術(shù)企業(yè)提供實(shí)踐依據(jù)。

（3）建立高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)評(píng)價(jià)模型

建立基于生命周期的高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)評(píng)價(jià)模型，為高新技術(shù)企業(yè)提供實(shí)用的評(píng)價(jià)理論和方法。

（4）提出高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的對(duì)策

在對(duì)高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)存在問(wèn)題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，以武漢市高新技術(shù)企業(yè)為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，提出高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的對(duì)策和建議。

1.3.2 研究方法

（1）理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法

本研究運(yùn)用企業(yè)成長(zhǎng)理論、企業(yè)生命周期理論的原理和方法對(duì)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行系統(tǒng)研究，得出了一些有益的結(jié)論。在此基礎(chǔ)上，選擇有代表性的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，分析企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程和路徑以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)的有效模式，豐富理論研究成果。

（2）定性分析與定量分析相結(jié)合的方法

在對(duì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行定性分析的基礎(chǔ)上，采取層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、主成分分析法等定量分析方法，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力及可持續(xù)成長(zhǎng)能力進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)。

（3）歸納分析法

對(duì)典型高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，采用問(wèn)卷與實(shí)地調(diào)查的方法獲取數(shù)據(jù)，所做評(píng)價(jià)具有一定的客觀性和準(zhǔn)確性。在此基礎(chǔ)上，對(duì)已有研究成果及部分高新技術(shù)企業(yè)調(diào)查情況進(jìn)行歸納分析，總結(jié)其成長(zhǎng)規(guī)律。

1.3.3 技術(shù)路線(xiàn)

運(yùn)用企業(yè)成長(zhǎng)理論、企業(yè)生命周期理論，以高新技術(shù)企業(yè)生命周期為基礎(chǔ)，從高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的影響因素研究出發(fā)，探討高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的技術(shù)、資金、市場(chǎng)、管理四維動(dòng)態(tài)模型的復(fù)雜性機(jī)制，并提出高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)評(píng)價(jià)方法，揭示高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的規(guī)律和路徑。技術(shù)路線(xiàn)如圖1-1。

1.4 研究?jī)?nèi)容

本研究對(duì)基于企業(yè)生命周期理論的高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理的研究分為四大部分（共十章）。第一部分（第一、二章）在闡述研究背景和意義的基礎(chǔ)上，給出研究路徑和方法，并通過(guò)對(duì)企業(yè)生命周期理論、高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)理論的回顧和分析，加深了對(duì)基于企業(yè)生命周期理論的高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)理論的認(rèn)識(shí)，使研究目標(biāo)更加明確。第二部分（第三、四章）對(duì)高新技術(shù)企業(yè)生命周期與可持續(xù)成長(zhǎng)的一般狀態(tài)進(jìn)行分析，研究了影響可持續(xù)成長(zhǎng)的因素，為下一步研究可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理奠定基礎(chǔ)。第三部分（第五、六、七章）研究高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)能力是如何形成的，如何評(píng)價(jià)其可持續(xù)成長(zhǎng)能力，以及高新技術(shù)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)在不同生命周期應(yīng)采取的對(duì)策措施。第四部分（第八、九章）通過(guò)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)影響因素的實(shí)證研究，并選擇不同生命周期階段的高新技術(shù)企業(yè)對(duì)其可持續(xù)成長(zhǎng)能力進(jìn)行實(shí)證研究，進(jìn)一步揭示高新技術(shù)企業(yè)在不同生命周期采取相應(yīng)策略促進(jìn)可持續(xù)成長(zhǎng)的重要意義。最后第十章對(duì)全文進(jìn)行概括和總結(jié)，并提出值得進(jìn)一步探討的問(wèn)題。