1.1.1 研究背景

民營企業(yè)是人類歷史上最古老、也是最普遍的企業(yè)組織形式。據(jù)美國學(xué)者克林·蓋爾西克（1997）的研究，即使最保守的估計，家庭所有或經(jīng)營的企業(yè)在全世界企業(yè)中仍占65%到80%，世界500強(qiáng)企業(yè)中有40%由家庭所有或經(jīng)營。^[1]在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中，民營企業(yè)也扮演著極其重要的角色，是創(chuàng)業(yè)就業(yè)的主要領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，是國家稅收的重要來源。根據(jù)國家市場監(jiān)督總局的信息：2012—2021年，我國民營企業(yè)數(shù)量從1085.7萬戶增長到4457.5萬戶，在企業(yè)總量中的占比由79.4%提高到92.1%。民營企業(yè)稅收貢獻(xiàn)比例超過50%，投資占比超過60%，發(fā)明創(chuàng)新占比超過70%。^[2]可見，民營企業(yè)已成為我國最具活力、最具創(chuàng)新能力、最具發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟(jì)力量，是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

我國民營企業(yè)雖然發(fā)展迅速，但是隨著競爭的日益激烈，特別是受到復(fù)雜嚴(yán)峻的國際形勢和新冠疫情的沖擊，其生存與發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。眾所周知，家族企業(yè)存活的概率很低，只有不到30%的家族企業(yè)可以延續(xù)到第二代。這之中，又只有10%的企業(yè)能夠成功地傳到第三代。^[3]Morris等人（1997）的研究也表明，全世界家族企業(yè)的平均壽命只有24年，家族企業(yè)中僅有30%能夠存活到第二代，15%左右能夠延續(xù)到第三代以上。我國民營企業(yè)生命周期更短。據(jù)《中國民營企業(yè)發(fā)展報告藍(lán)皮書》報告，全國每年新生15萬家民營企業(yè)，同時每年又有10萬多家企業(yè)死亡，有60%的民營企業(yè)在5年內(nèi)破產(chǎn)，有85%的企業(yè)在10年內(nèi)死亡，其平均壽命只有2.9年。

目前，我國民營企業(yè)正處于第一代創(chuàng)業(yè)者和第二代繼任者交接傳承的關(guān)鍵時期，由于缺少有效傳承的制度和戰(zhàn)略性思考，民營企業(yè)普遍面臨持續(xù)發(fā)展的制約和跨代創(chuàng)業(yè)成長的挑戰(zhàn)，轉(zhuǎn)型升級已成為我國民營企業(yè)發(fā)展的必由之路。特別是近年來，我國經(jīng)濟(jì)步入了新常態(tài)，在勞動力成本優(yōu)勢喪失、產(chǎn)能過剩問題嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、消費(fèi)需求升級的背景下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式開始由投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，產(chǎn)業(yè)從低端向中高端邁進(jìn)，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，民營企業(yè)加快了轉(zhuǎn)型升級的步伐。“機(jī)遇就在眼前，選擇只有兩種：一是二次創(chuàng)業(yè)，二是全面轉(zhuǎn)型。”^[4]“錯過了這班車，也許你就再也跟不上了。”^[5]詹姆斯·柯林斯和杰里·波勒斯的研究認(rèn)為，一些公司之所以能夠基業(yè)長青，其中的一個原因是那些公司都進(jìn)行過重大的變革。這些都說明民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要性和必然性。但是，民營企業(yè)為什么要轉(zhuǎn)型升級，怎么轉(zhuǎn)、怎么升，轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵性問題是什么，這些都成為我國民營企業(yè)當(dāng)前急需解決的難題。