1.2.1 企業轉型升級內涵的研究

關于企業轉型升級的概念，目前理論界還沒有一個統一的界定。國內外學者主要從企業轉型和企業升級兩個方面探討企業轉型升級的內涵。一些學者對企業轉型進行了研究。Levey和 Merry（1986）將企業轉型視為一種根本性的、徹底全面的變革，認為“組織轉型需要解決組織的核心流程、精神、意識、創新能力和進化等方面的問題”；Hammer和Champy（1993）認為，企業轉型是指企業為了生存或者更好發展，在重新思考和檢討功能式組織結構的基礎上，通過企業的管理改革，使組織在成本、質量、服務等關鍵績效指標上獲得根本性改進的過程；吳家曦和李華燊（2009）認為，企業轉型是一種狀態向另一種狀態的轉變，即企業在不同產業之間的轉換和不同發展模式之間的轉變。^[6]吳小節等人（2020）認為，轉型升級是一個涵蓋宏觀經濟、中觀產業以及微觀企業層面的概念。從宏觀經濟層面來說，轉型升級主要體現為國家經濟體制機制以及經濟發展方式的轉變升級，強調整個國民經濟體制與結構的質變過程。從中觀產業層面來說，轉型升級主要強調產業結構和產業體系的轉型升級，具體包括單一產業的價值鏈升級、產業內部結構優化和升級以及整體產業的轉型升級3個方面。從微觀企業層面來說，企業轉型升級則主要強調企業產品或服務附加值和技術提升的過程，這既體現為企業商業模式、組織結構等方面的轉變，也體現為企業價值鏈環節的提升或者企業的跨行業價值鏈發展。^[7]

另外一些學者對企業升級進行了研究，并根據不同標準劃分了不同的升級方式。Gereffi（1994）認為，企業升級是企業邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的過程，即企業在在產業鏈和價值鏈上位置的提升，一般通過創新和整合來實現。Humphrey和Schmitz（2000）認為，企業升級是指企業通過獲得技術能力和市場能力，改善其競爭能力以及從事高附加值的活動；他們（2002）進一步指出，發展中國家企業維持其收入或者能使其收入增長，就是企業升級。Poon（2004）認為，企業升級是指企業通過獲得技術能力或市場能力改善自身的競爭能力，使企業進入獲利更高的資本密集型和技術密集型經濟領域的過程^[8]。吳家曦和李華燊（2009）在總結前人研究的基礎上指出，無論從哪個層面看，企業轉型升級都包括由低技術水平、低附加價值狀態向高技術水平、高附加價值狀態演變的過程^[9]。金碚（2011）認為，企業轉型升級是一個涉及技術、體制、利益、觀念等各個方面深刻系統性變革的過程。這一轉變過程與企業自主創新能力的提升是密不可分的，企業自主創新能力的形成是轉型升級關鍵的因素。趙昌文和許召元（2013）認為，企業轉型升級是指企業通過組織重構、管理變革和發展模式的轉變，實現由低技術水平、低附加價值狀態向高技術水平、高附加價值狀態演變的過程。^[10]