前言

隨著全球工業化的快速發展和經濟全球化的不斷深入，由人口增長和粗放生產方式所引發的全球環境問題愈發嚴重，例如生態破壞、環境污染、能源過度消耗以及資源短缺等。這些問題已將氣候變化推至全球關注的前沿，使得應對環境挑戰成為一項迫切的全球任務。改革開放40多年來，我國經濟取得了舉世矚目的成就。然而，這一成就的背后卻伴隨著資源環境的沉重負擔，如巨大的能源耗費、資源枯竭的危機以及環境狀況的惡化等。面對國際社會和國內生態環境的雙重挑戰，我國政府已將環境保護提升至國家戰略的高度。在我國這樣一個制造業大國中，眾多企業在政府的環境監管下，往往對環境管理缺乏足夠的重視。它們傾向于采取被動防御的環境策略，更注重生產后期的污染治理，而忽視了前期預防和生產過程中的污染控制。這種做法不僅會導致企業經營成本上升，競爭力受限，而且難以滿足市場對綠色產品不斷增長的需求。在環境政策日趨嚴格的大背景下，企業應積極投身于綠色技術創新，主動制定以綠色發展為核心的發展戰略，研發出具有市場競爭力的新工藝、新技術、新系統和新產品。這將有助于企業最大限度地減少環境污染，實現經濟社會與生態環境的和諧、全面、可持續發展。在此背景下，我們需要深入探討不同環境規制對企業產生的具體影響，理解為何管理者的環境認知在環境規制與綠色技術創新的關系中占據重要地位，以及這種認知是如何具體影響綠色技術創新的。同時，我們還需要研究在多元市場主體相互博弈的情境下，企業應如何明智地選擇綠色發展戰略，以推動在環境規制框架下的綠色技術創新，并在此過程中如何優化企業的綠色技術路線選擇。這些問題不僅具有緊迫性，而且具有重要的現實意義。

本書以環境規制、管理者環境認知與綠色技術創新作為研究對象。第一，在闡述基本概念和相關理論的基礎上，從環境規制對企業綠色技術創新、管理者環境認知對企業綠色技術創新以及管理者環境認知的調節作用三個角度設定了本書的理論框架；第二，從協同主體、協同路徑和利益關系三個角度分析了管理者環境認知的協同機理，在設定研究假設的基礎上，構建了包括中央政府、地方政府和管理者在內的博弈論模型和支付矩陣，對收益期望函數和均衡點穩定性進行了分析，利用MATLAB軟件對管理者環境認知的企業綠色技術創新影響進行了數值模擬；第三，以上市公司作為樣本，以企業實用和發明綠色專利及二者之和作為因變量，實證分析了環境規制對企業綠色技術創新的影響，利用系統GMM模型分析了模型的內生性，從增加控制變量、替換核心解釋變量兩個角度驗證了結論正確性，而企業所有制類型、企業規模大小和環境規制的強弱對本書研究結論并無影響；第四，在探討管理者環境認知和環境規制對企業綠色技術創新影響單獨分析的基礎上，深入探討了管理者環境認知在環境規制條件下對企業綠色技術創新的調節作用機制，系統梳理了三者之間的關系；第五，在上述研究結論的基礎上，利用fsQCA模型分析了如何在環境規制條件下，更好地發揮管理者環境認知的調節作用，促進企業綠色技術創新水平的提升。

具體的研究內容和結論如下：

（1）以實際環境規制條件下綠色技術創新的實際情景為導向提出研究假設，選擇政策的推動方、執行方和接受方三個對象，構建了政府與企業對綠色技術創新的協同作用的非合作演化博弈模型，分析在中央政府環保及綠色創新戰略下，地方政府實施正向綠色技術創新支持以及負向綠色技術創新懲罰對促進企業綠色技術創新外部激勵機制的博弈分析以及理想演化穩定均衡，對各個初始意愿下環境及綠色技術創新舉措組合促進企業綠色技術創新政策仿真。

（2）本書通過面板數據回歸分析發現，環境規制能夠顯著促進企業綠色創新，環境規制對企業綠色技術創新的作用會受到企業所有制、環境規制強度與企業規模大小異質性的影響，但該影響僅僅是強度的影響，不會影響其方向。

（3）管理者環境認知會對環境規制和企業綠色技術創新的影響起到調節作用。管理者環境認知在環境規制與企業綠色創新中發揮了重要的調節作用，而且這個作用是正向強化的，即更高的管理者環境認知會強化環境規制對企業綠色創新的促進作用，而更低的管理者環境認知則會弱化環境規制對企業綠色創新的促進作用；存在兩條綠色技術創新實現組合路徑和兩條應規避的路徑。

（4）通過構建一個基于“不對稱創新”概念的新研究框架，整合了市場—機構—技術維度，構建了一個條件分組以進一步研究未來綠色技術創新水平的可實現路徑。中國各地區的綠色技術創新水平顯示出顯著的區域差異和集聚輻射效應。綠色技術創新程度從東部沿海向西北綜合經濟區呈現出明顯下降的趨勢。不存在單一要素構成非高綠色技術創新水平的必要條件，這表明阻礙綠色技術創新的原因很多，需要從內部和外部進行徹底和平衡的處理。存在兩條綠色技術創新實現組合路徑和兩條應規避的路徑。對于要素基礎相似但綠色技術創新水平較低的地方有市場驅動型創新和自主開放型技術投入兩種方式，這兩種方式具有相同的等效性。

通過研究，本書的貢獻主要有以下幾點：

（1）分析了管理者環境認知對綠色技術創新的協同機理，構建了包括中央政府、地方政府和企業在內的三方博弈模型，從初始意愿、支持力度和懲罰力度三個方面進行了數值模擬，完善了管理者環境認知對綠色技術創新影響的仿真模擬。

（2）將企業綠色技術創新分為實用新型綠色專利和發明綠色專利，研究了環境規制對企業綠色技術創新的影響，并從企業規模大小、企業所有制類型和不同解釋變量方面進行了異質性分析，從新增控制變量、不同類型解釋變量角度進行了穩健性檢驗，豐富了環境規制對綠色技術創新的影響研究。

（3）構建了包括環境規制、管理者環境認知和企業綠色技術創新三個方面的理論框架，分析了管理者環境認知在環境規制與企業綠色技術創新之間的調節作用，是對環境規制和管理者環境認知對綠色技術創新影響研究的拓展。

（4）區別于以往從單個方面進行研究，將環境規制、管理者環境認知和企業綠色技術創新納入統一框架，利用fsQCA模型提出了企業綠色技術創新的提升模式，為提高企業綠色技術創新水平提供了新的思路。

陳秀秀
2024年12月