1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

（1）環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究

環(huán)境規(guī)制的研究涉及多個(gè)視角。趙玉民等于2009年提出，環(huán)境規(guī)制旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，通過(guò)有形或無(wú)形的手段對(duì)個(gè)人或組織施加約束。許慧在2014年的研究中，將環(huán)境規(guī)制描述為政府通過(guò)政策法規(guī)和其他措施，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和約束，以解決外部市場(chǎng)在環(huán)境保護(hù)方面的失效問(wèn)題，并促進(jìn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展。任力等在2015年提出，環(huán)境規(guī)制是政府為解決企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)的環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而實(shí)施的政策措施。黃清煌等（2017）將環(huán)境規(guī)制定義為政府部門對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體的排污行為進(jìn)行限制和約束，以減輕環(huán)境污染和改善環(huán)境質(zhì)量。楊辛夷在2018年的研究中，將環(huán)境規(guī)制視為政府針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的影響，制定和實(shí)施的政策制度、標(biāo)準(zhǔn)、條約及法律。唐勇軍等（2019）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制是政府調(diào)節(jié)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引起的環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制工具是學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)領(lǐng)域，學(xué)者們對(duì)其進(jìn)行了多維度的探討。首先，根據(jù)對(duì)受規(guī)制者的影響程度，環(huán)境規(guī)制工具可分為正式和非正式兩類。正式環(huán)境規(guī)制涵蓋命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型，而非正式環(huán)境規(guī)制則涉及社區(qū)、公眾、環(huán)保組織及媒體的壓力。周海華等（2016）將正式環(huán)境規(guī)制具體化為排放標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控系統(tǒng)、稽查活動(dòng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和污染稅等方面，非正式環(huán)境規(guī)制則包括公眾的申訴、控告等。俞止漂等（2019）通過(guò)行政化指數(shù)、市場(chǎng)化指數(shù)和社會(huì)、群眾關(guān)注度等指標(biāo)來(lái)區(qū)分正式和非正式環(huán)境規(guī)制。江小國(guó)等（2019）則認(rèn)為正式環(huán)境規(guī)制是政府通過(guò)行政手段限制企業(yè)排污，非正式環(huán)境規(guī)制則能提升公眾環(huán)保意識(shí)、加強(qiáng)監(jiān)督和曝光污染企業(yè)。其次，根據(jù)對(duì)企業(yè)行為的不同限制方式，環(huán)境規(guī)制工具包括命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、信息披露型、自愿規(guī)范型和商業(yè)-政府合作型。最初，環(huán)境規(guī)制被視為政府的命令控制型規(guī)制，但隨著發(fā)展，市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿性協(xié)議等新型規(guī)制工具也陸續(xù)出現(xiàn)。宋爽等（2017）分析了法律法規(guī)、環(huán)境稅和排污權(quán)交易等工具在治理環(huán)境方面的效果。汪海鳳等（2018）將環(huán)境規(guī)制劃分為立法管制型、執(zhí)法管制型和經(jīng)濟(jì)型。楊辛夷（2018）研究了不同類型規(guī)制工具對(duì)環(huán)境成本的影響。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制量化研究方面，存在多種共識(shí)方法。一種常見(jiàn)的方法是采用簡(jiǎn)潔的定量指標(biāo)，例如污染處理的資本投入。張成（2011）以工業(yè)污染處理的總投資額作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量標(biāo)準(zhǔn)，肖黎明（2017）則選用環(huán)境污染治理投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比例，而董會(huì)忠（2019）則選取工業(yè)廢水和廢氣處理設(shè)施的運(yùn)行成本占工業(yè)增加值的比例作為指標(biāo)。陸旸（2009）則通過(guò)人均收入水平來(lái)評(píng)估環(huán)境規(guī)制的程度。另外，污染物排放量也是常用的衡量手段。李婉紅（2013）和李平等（2013）分別采用污染排放物總量與工業(yè)產(chǎn)值的比值以及單位產(chǎn)值的碳排放量進(jìn)行衡量。此外，綜合指數(shù)法也是一種流行的測(cè)量方式，李玲（2012）、余東華（2016）和謝喬昕（2018）等研究者通過(guò)工業(yè)廢水、固體廢物和二氧化硫（SO2）排放量構(gòu)建的綜合指數(shù)來(lái)評(píng)估環(huán)境規(guī)制。王杰（2019）則綜合考慮了廢水排放達(dá)標(biāo)率、固體廢物利用率以及SO2、煙塵、粉塵去除率等多個(gè)指標(biāo)來(lái)計(jì)算環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

（2）綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究

綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義成為學(xué)術(shù)界探討的焦點(diǎn)，并獲得了國(guó)內(nèi)專家的高度重視。這一理念主要被分為兩種視角來(lái)闡釋和明確。一方面，部分研究者基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程來(lái)探究其定義。例如，蔡寧與葛朝陽(yáng)（2000）將綠色技術(shù)創(chuàng)新視為對(duì)傳統(tǒng)研發(fā)、生產(chǎn)及應(yīng)用全流程的綠色轉(zhuǎn)型。李平（2005）從技術(shù)社會(huì)形成論的角度出發(fā)，認(rèn)為這是一個(gè)多元社會(huì)群體共同參與的過(guò)程。王建華（2010）采用三重螺旋模型理論，將其看作企業(yè)、政府和大學(xué)等機(jī)構(gòu)共同參與的一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程。李昆（2017）指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)融合技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜過(guò)程，其成功在很大程度上依賴于供應(yīng)鏈系統(tǒng)為創(chuàng)新活動(dòng)提供的平臺(tái)支持。另一方面，還有研究者從創(chuàng)新特性的角度來(lái)界定綠色技術(shù)創(chuàng)新。甘德建等（2003）指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新涵蓋了工藝、產(chǎn)品以及意識(shí)三個(gè)方面的創(chuàng)新，旨在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。王園園（2013）將綠色技術(shù)創(chuàng)新視為一種旨在商品化綠色技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)。楊東等（2015）認(rèn)為，綠色技術(shù)創(chuàng)新是一種探索性的新知識(shí)和技術(shù)路線創(chuàng)新，旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙重目標(biāo)?；輲r巖（2018）則將綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心視為保護(hù)生態(tài)環(huán)境，即將生態(tài)觀念融入生態(tài)系統(tǒng)，并培養(yǎng)全民的環(huán)保責(zé)任感，以實(shí)現(xiàn)“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)”的綜合效益最大化。

綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素已成為學(xué)術(shù)界研究的重要內(nèi)容，國(guó)內(nèi)學(xué)者們從多個(gè)角度進(jìn)行了深入探討。聶愛(ài)云等（2012）指出，政府通過(guò)制定適度的環(huán)境規(guī)制和創(chuàng)新政策，可以有效激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新和推廣。張鋼（2014）通過(guò)扎根理論法發(fā)現(xiàn)，預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益、冗余資源和利益相關(guān)者壓力對(duì)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響程度不同。陳興榮（2014）從政府、居民、市場(chǎng)和企業(yè)四個(gè)方面分析了影響企業(yè)環(huán)境行為的多因素。雷善玉（2015）的實(shí)證研究顯示，技術(shù)能力對(duì)環(huán)保企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新有正面效應(yīng)。馬媛（2016）在對(duì)資源型企業(yè)的研究中指出，利益相關(guān)者壓力對(duì)綠色創(chuàng)新的作用尤為突出。宋維佳（2017）利用2010—2014年中國(guó)30個(gè)省份的數(shù)據(jù)，證實(shí)了綠色技術(shù)創(chuàng)新受國(guó)內(nèi)自主研發(fā)和國(guó)際技術(shù)外溢的雙重影響。王鋒正等（2018）的研究表明，地方政府制定的創(chuàng)新政策能夠正向調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的影響。李香菊（2018）運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，基于2000—2015年中國(guó)29個(gè)省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境稅對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響分別呈倒U形和U形。這些研究成果為深入理解和推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了重要的理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。

綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化機(jī)制是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。研究者們從不同角度探討了這一現(xiàn)象。田紅娜（2014）采用自組織理論，深入研究了制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，從初級(jí)階段到以“治理”為核心，再到“防范”與“治理”結(jié)合的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。畢克新（2016）通過(guò)分析動(dòng)態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能，提出了中國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)經(jīng)歷的三個(gè)發(fā)展階段：初創(chuàng)、形成與成長(zhǎng)、成熟與轉(zhuǎn)移。楊朝均（2017）研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在時(shí)間上呈現(xiàn)出波動(dòng)性的協(xié)同進(jìn)步，而在空間上發(fā)展不均衡。李婉紅（2017）運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，通過(guò)分析省域工業(yè)面板數(shù)據(jù)，確認(rèn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新在空間上具有依賴性和地理集聚特征。在演化博弈理論的指導(dǎo)下，學(xué)者們進(jìn)一步探討了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的演變路徑。曹霞等（2015）研究了政府、企業(yè)、公眾之間的博弈，并通過(guò)模擬實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，高污染稅收、低公眾環(huán)保宣傳強(qiáng)度、適中的創(chuàng)新激勵(lì)補(bǔ)償可以提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成效。段楠楠（2016）對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)間的合作進(jìn)行了演化博弈分析，指出政府的綠色技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼并不總是能促進(jìn)企業(yè)間的合作。楊國(guó)忠（2017）通過(guò)企業(yè)和政府的利益問(wèn)題分析，并通過(guò)模擬實(shí)驗(yàn)得出，當(dāng)政府研發(fā)投入達(dá)到一定水平時(shí)，可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。在特定條件下，政府、大學(xué)和企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)一種良性互動(dòng)的均衡狀態(tài)。這些研究為我們理解綠色技術(shù)創(chuàng)新的演變提供了深刻的洞見(jiàn)。

綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)是研究的重要領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從影響因素和投入產(chǎn)出兩個(gè)維度進(jìn)行探討。在影響因素方面，楊浩昌（2014）運(yùn)用熵權(quán)灰色關(guān)聯(lián)投影法對(duì)制造業(yè)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行了評(píng)估，并揭示了不同行業(yè)之間存在顯著的發(fā)展差異。畢克新（2015）則采用RAGA-PP模型，從跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度審視了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的成效。陳華彬（2018）構(gòu)建了一個(gè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并運(yùn)用因子分析法和SPSS 20.0軟件對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了分析。孫麗文等（2018）從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的視角出發(fā)，利用投影尋蹤和協(xié)調(diào)發(fā)展度模型研究了環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)帶的綠色創(chuàng)新水平差異及其協(xié)調(diào)發(fā)展程度。在投入產(chǎn)出視角的研究中，錢麗等（2015）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型對(duì)2003至2010年我國(guó)各省份企業(yè)綠色科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的效率進(jìn)行了評(píng)估，并探討了區(qū)域間的技術(shù)差距問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)效率水平不高且呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。羅良文等（2016）采用動(dòng)態(tài)邏輯分析（DLA）法測(cè)量了各區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并認(rèn)為純技術(shù)效率是主要的影響因素。韓孺眉和劉艷春（2017）結(jié)合主成分分析（PCA）和四階段DEA模型分析了2014年全國(guó)31個(gè)省份工業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，指出環(huán)境因素對(duì)投入松弛變量有顯著影響，并在排除環(huán)境因素后，技術(shù)創(chuàng)新效率有所提高。肖黎明等（2017）運(yùn)用隨機(jī)前沿模型超越對(duì)數(shù)產(chǎn)出距離函數(shù)對(duì)我國(guó)30個(gè)省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果顯示這一效率呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)。這些研究成果為我們深入理解和優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)提供了豐富的理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。

（3）管理者環(huán)境認(rèn)知相關(guān)研究

國(guó)內(nèi)關(guān)于管理者環(huán)境認(rèn)知的研究相對(duì)較新，現(xiàn)有文獻(xiàn)多聚焦于探討這種認(rèn)知對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。蘇超等在2016年的研究中，聚焦于重污染企業(yè)，將管理者環(huán)境認(rèn)知視為內(nèi)部變量，將商業(yè)環(huán)境的不確定性視為外部變量，通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，管理者的環(huán)境認(rèn)知能夠通過(guò)企業(yè)實(shí)施的戰(zhàn)略措施，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)效益產(chǎn)生正面影響。鄧少軍等在2013年的研究中，探討了高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)（TMT）的認(rèn)知對(duì)企業(yè)的影響，認(rèn)為TMT的認(rèn)知特征對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，尤其是高層管理者的認(rèn)知對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有顯著影響。尚航標(biāo)等在2010年的研究中，從有限理性的視角分析了高層管理者管理認(rèn)知對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用，并得出了與管理者環(huán)境認(rèn)知對(duì)企業(yè)績(jī)效影響相一致的結(jié)論。這些研究表明，管理者的環(huán)境認(rèn)知在企業(yè)戰(zhàn)略制定和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中扮演著重要角色。

（4）環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新受環(huán)境規(guī)制影響的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了廣泛探討，但研究結(jié)果不盡相同。一些研究支持環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用這一觀點(diǎn)。例如，劉冬梅在2015年的研究中，通過(guò)對(duì)重污染行業(yè)上市公司的分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。張旭等在2017年通過(guò)構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，仿真分析得出環(huán)境規(guī)制和研發(fā)投入的增加都有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。另一些研究則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有阻礙作用。曹勇等在2015年的調(diào)查問(wèn)卷研究中，發(fā)現(xiàn)調(diào)控性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效有負(fù)向影響，但影響不顯著。徐常萍等在2016年使用中國(guó)省份制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在當(dāng)期并不顯著影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，但滯后一期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度則顯著負(fù)向影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。余東華等在2016年的研究中，發(fā)現(xiàn)在各個(gè)時(shí)期環(huán)境規(guī)制都會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生消極影響。還有一些研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。李玲等在2012年的研究中，將制造業(yè)行業(yè)分為重度、中度和輕度污染產(chǎn)業(yè)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在重度污染產(chǎn)業(yè)中促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新，在中度和輕度污染產(chǎn)業(yè)中呈U形關(guān)系。蔣伏心等在2013年基于中國(guó)區(qū)域面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，也得出環(huán)境規(guī)制與工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新間呈U形關(guān)系。范丹在2015年提出，應(yīng)針對(duì)不同污染水平的制造業(yè)行業(yè)實(shí)施差異化的環(huán)境規(guī)制策略，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新的雙重目標(biāo)。

對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始較晚。許士春等（2012）分析了三種環(huán)境規(guī)制措施，發(fā)現(xiàn)排污稅率和排污許可價(jià)格對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正面影響。李婉紅等（2013）以造紙及紙制品企業(yè)為例，驗(yàn)證了市場(chǎng)化型規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的正向影響，以及相互溝通型規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的正向影響。孫偉（2015）構(gòu)建了一個(gè)博弈模型，考察了不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府投入力度下政府和企業(yè)的行為，發(fā)現(xiàn)政府投入的有效性是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。余偉等（2016）研究了規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不同影響，認(rèn)為命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制都能顯著促進(jìn)研發(fā)投入。王紅梅（2016）提出命令控制型和市場(chǎng)型規(guī)制是中國(guó)最有效的污染治理政策工具，而公眾參與和自愿型規(guī)制的作用較弱。原毅軍等（2016）發(fā)現(xiàn)費(fèi)用型規(guī)制和投資型規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間存在U形和負(fù)向線性關(guān)系。申晨等（2017）利用中國(guó)省際工業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具與區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率之間存在U形和正向關(guān)系。徐建中等（2018）基于中國(guó)2007—2015的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分析了命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的非線性面板門檻模型，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)存在顯著的命令控制型規(guī)制雙重門檻和市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制單一門檻，而中、西部地區(qū)則存在顯著的命令控制型規(guī)制雙重門檻和市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制雙重門檻。