導(dǎo)言

治理這一術(shù)語譯自英文governance。目前，在全球范圍內(nèi)治理逐漸形成將專業(yè)性和公共性結(jié)合在一起的一種良善潮流，而且我國也將國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化確定為全面深化改革的總目標(biāo)。因此，許多文獻(xiàn)和文件，口語和口號(hào)，都遍布著治理這一詞語。

不過，如果對(duì)濫用這一詞語尚可一笑置之，那么若對(duì)治理體系和治理制度缺乏正確的理解，尤其是對(duì)治理的底層邏輯及其背后的人類文明形成錯(cuò)誤的認(rèn)知，則可能恰恰走向治理的反面，導(dǎo)致災(zāi)難性的結(jié)果。

因此，需要對(duì)治理的本質(zhì)、治理的機(jī)制、治理的構(gòu)造、治理的背景、治理的目的，乃至治理的困窘和前景等，進(jìn)行基礎(chǔ)性的梳理和分析。也就是說，剖析和研究治理的性質(zhì)是一項(xiàng)十分必要的工作，因?yàn)楫?dāng)專業(yè)人員以及普通讀者在學(xué)習(xí)和接觸有關(guān)治理的書籍資料時(shí)，如果總是被董事會(huì)、理事會(huì)以及股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)如何設(shè)立，管理層與董事會(huì)或理事會(huì)如何分工，以及董事、理事如何盡職盡責(zé)并保持一定的獨(dú)立性，小股東權(quán)利如何得到保護(hù)，關(guān)聯(lián)交易如何得到規(guī)范等內(nèi)容所牽引和框定，那么他對(duì)治理的理解很可能過于狹隘，并且對(duì)治理的追求最終將陷入“皮之不存，毛將焉附”的境地。

出于這樣的考慮，本書首先探尋治理的本質(zhì)。通過梳理有關(guān)現(xiàn)代治理發(fā)端和發(fā)展的重要文獻(xiàn)，解析不同國家體制、不同公司法域的治理框架和治理規(guī)則的異同，探索治理的演變軌跡以及治理的歷史源流，由此得出的基本結(jié)論是：治理絕不是漢語中的統(tǒng)治加管理，也不是控制、掌握、規(guī)范的時(shí)髦近義詞或柔性替代語。治理的本質(zhì)，就是行權(quán)和共治，即遠(yuǎn)離控制權(quán)的人們積極行使權(quán)利，各類代理人分權(quán)共治。治理的技術(shù)方式，不僅包括開辟參與通道、強(qiáng)化制衡措施、提高運(yùn)作透明度和信息真實(shí)性、訴諸法治和問責(zé)、增強(qiáng)激勵(lì)相容機(jī)制等，還涉及必要的發(fā)聲、控訴、反抗。

對(duì)治理的本質(zhì)有了清醒的認(rèn)識(shí)，就容易理解治理體系、治理制度。要將那些愿意順應(yīng)委托人訴求，并且有能有德又有積極性的合適人物選拔到掌握及行使控制權(quán)的崗位，使他們推進(jìn)事業(yè)發(fā)展、增進(jìn)委托人福祉、維護(hù)和提升弱勢(shì)人群的正當(dāng)權(quán)益，其實(shí)并不是自然而然的事情，甚至不是輕而易舉的事情。我們需認(rèn)識(shí)到，共治、制衡、問責(zé)等，往往伴隨著掣肘和制約、扯皮與遲疑、分歧與沖突，因此會(huì)對(duì)人們習(xí)以為常的傳統(tǒng)秩序構(gòu)成挑戰(zhàn)，盡管傳統(tǒng)的統(tǒng)治加管理也時(shí)常爆發(fā)重大的秩序危機(jī)。

但無論如何，一旦開啟邁向現(xiàn)代社會(huì)的程序，治理的構(gòu)建便很難阻遏、很難回避。因此，我們需要順應(yīng)治理的本質(zhì)，推進(jìn)必要的改革，努力建設(shè)治理的基礎(chǔ)性機(jī)制，扎實(shí)構(gòu)筑治理的技術(shù)性手段，以提高治理的能效、實(shí)現(xiàn)治理的秩序。這些工作，既包括鼓勵(lì)人們的參與能動(dòng)性、優(yōu)化投票和訴訟程序，又包括真正確立分權(quán)制衡框架、科學(xué)設(shè)計(jì)選人用人制度和合理使用激勵(lì)約束方法，以及強(qiáng)化信息披露制度、提高透明度和公信力等。本書分別對(duì)這些議題進(jìn)行專門分析，并得出了一些結(jié)論。

在我國，治理面臨著獨(dú)特的問題、包含著獨(dú)特的議程，即我國治理體系的構(gòu)建和改善與市場(chǎng)化改革的推進(jìn)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立緊密地交織在一起。對(duì)許多人來說，市場(chǎng)不過是一種資源配置方式，因此市場(chǎng)化改革就是使市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性或決定性作用。本書從多方面揭示，市場(chǎng)更是一種治理機(jī)制。不但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)源自普通人的一些最基本的自由權(quán)利，以及基于這些權(quán)利的機(jī)會(huì)開放秩序；而且，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以確立和發(fā)展，需要以平等為基礎(chǔ)，需要合約精神和誠信文化，需要承認(rèn)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)利益和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，需要對(duì)掌握控制權(quán)的人物進(jìn)行分權(quán)制衡。本書警告，如果試圖撇開現(xiàn)代治理而擁抱市場(chǎng)機(jī)制，最終得到的不過是“鏡中之花”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在我國，治理構(gòu)建也與國有企業(yè)改革密切相關(guān)。一方面，國企的治理結(jié)構(gòu)映射著公共領(lǐng)域的治理結(jié)構(gòu)；另一方面，在企業(yè)國際化經(jīng)營、全球化競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，這種映射又會(huì)成為國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定談判的重要內(nèi)容，從而增加事情的復(fù)雜性。如何應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜局面，將影響我國改革發(fā)展的總體進(jìn)程。此外，我國的治理改革如今面臨著十分嚴(yán)峻的形式主義頑疾的困擾，本書通過分析治理中的縱向關(guān)系和委托代理博弈，剖析了形式主義的本質(zhì)和根源，揭示了以各種文件和運(yùn)動(dòng)來整治形式主義但事與愿違的內(nèi)在必然性。

我們還必須意識(shí)到，數(shù)智化浪潮的到來對(duì)治理產(chǎn)生了深刻影響。對(duì)信息的利用無疑是治理得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)之一。數(shù)智化一方面使信息成本呈幾何級(jí)數(shù)下降，從而有利于治理的實(shí)施；另一方面，信息泡沫的堆積、信息扭曲的擴(kuò)散又會(huì)傷害良好治理，而且算法程序和人工智能會(huì)顯著改變傳統(tǒng)的權(quán)責(zé)利結(jié)構(gòu)和行為方式。此外，對(duì)數(shù)智化本身的構(gòu)成要素，譬如數(shù)據(jù)、算法、智能決策等，應(yīng)該構(gòu)建怎樣的治理，也面臨諸多挑戰(zhàn)。本書就這一嶄新議題進(jìn)行了探討，并對(duì)這一領(lǐng)域的前沿問題，譬如信息規(guī)則、數(shù)據(jù)權(quán)責(zé)、人工智能治理等，提出了見解和建議。當(dāng)然，數(shù)智化只是治理面臨的諸多當(dāng)代挑戰(zhàn)之一。實(shí)際上，在一個(gè)更具開放度、透明度的時(shí)代，在一個(gè)權(quán)利意識(shí)和平等意識(shí)日益高漲的時(shí)代，如何增強(qiáng)治理的韌性與進(jìn)步性，并使之與治理的能效、治理的秩序相融合，是一個(gè)難以回避的問題。不過，治理的構(gòu)建以及發(fā)揮作用，最終還是依賴于各類參與者的責(zé)任感、能動(dòng)性，以及社會(huì)理性。因此，人的善良、樂觀、積極、奉獻(xiàn)，永遠(yuǎn)是最后的憑借和防線。