一 低生育率的相關(guān)理論

一般而言，學(xué)界對低生育率研究的相關(guān)理論可分為三類：一是生育率理論，重點關(guān)注生育率的影響因素和關(guān)鍵變量，包括邦戈茨生育率理論和理性選擇理論[9]；二是生育率轉(zhuǎn)變理論，主要研究生育率從高到低或者從低到高的轉(zhuǎn)變過程以及動力機制，包括人口轉(zhuǎn)變理論、文化理論和擴散理論[10]；三是低生育率理論，主要研究低生育率的原因、機制、后果和干預(yù)等命題，包括低生育率陷阱理論和性別均衡理論[11]。

（一）生育率理論

約翰·邦戈茨（John Bongaartz）以意愿生育數(shù)量為基數(shù)建立了估計總和生育率的理論模型，模型中的變量包括抑制性影響因素和提升性影響因素，具體為競爭效應(yīng)（competition）、性別偏好（gender preference）、不孕效應(yīng)（infecundity）、替補效應(yīng)（replacement effect）、進度效應(yīng)[12]（tempo effect）、非意愿生育（unwanted fertility）和意愿生育數(shù)（intended family size）。當抑制性變量的連乘積大于提升性變量的連乘積時，實際生育率低于生育意愿的結(jié)果就會出現(xiàn)，反之亦然。

理性選擇理論認為家庭會精心計算生育成本和收益來決定生育孩子的數(shù)量，生育率的下降意味著家庭對生育孩子成本和收益的效用函數(shù)發(fā)生了改變，如城市中住房成本的上升，生育導(dǎo)致的培訓(xùn)和工作經(jīng)驗積累中斷等間接成本上升或替代生育其他商品的相對收益上升等，那么家庭傾向于放棄生育孩子。

分孩次來看，隨著孩子數(shù)量的增加，養(yǎng)育的成本和收益具有收斂性，從而在效用函數(shù)下得到最優(yōu)的生育數(shù)量。以分孩次收益變動為例，一孩的收益包括后繼有人、擁有一個有趣的孩子以及孩子的成長帶來的喜悅等；二孩的收益可能是有兄弟姐妹陪伴或者擁有與一孩不同性別的可能等；三孩、四孩的收益可能是三個孩子才能算一個真正意義上的家庭或擁有不同性別的孩子和對孩子的純粹喜歡等。因此，生育數(shù)量的收益是遞減的，與遞增的成本曲線相均衡會形成最優(yōu)的生育數(shù)量決策。

而風(fēng)險理論質(zhì)疑理性選擇理論中家庭有關(guān)生育的成本和收益精確計算的知識儲備和判斷能力假設(shè)，其認為有關(guān)生育的成本和收益是指向未來的，家庭缺乏準確預(yù)測未來成本與收益的能力，因此有關(guān)生育的判斷是不確定的，不確定即意味著風(fēng)險。生育的風(fēng)險包括父母角色的壓力、夫妻關(guān)系的破裂、家庭-工作的矛盾等，家庭可能會通過限制生育孩子的數(shù)量來回避上述風(fēng)險，最終形成了孩子不友好的社會傾向（child-unfriendly societies）和低生育率社會[13]。

（二）生育率轉(zhuǎn)變理論

人口轉(zhuǎn)變最早發(fā)生在歐洲，但是隨著生育率下降在全世界的擴散與蔓延，人口轉(zhuǎn)變越來越被認同為一個反映人口變動規(guī)律性的普遍現(xiàn)象[14]。蘭德里、湯普森、諾特斯坦等人在研究歐洲人口變動的歷史過程中提出并發(fā)展了第一次人口轉(zhuǎn)變理論。該理論認為在社會經(jīng)濟發(fā)展和醫(yī)療衛(wèi)生水平提高的背景下，一個國家的人口結(jié)構(gòu)從“高出生率、高死亡率”向“高出生率、低死亡率”和“低出生率、低死亡率”的轉(zhuǎn)變[15]，呈現(xiàn)小規(guī)模隊列的高生育率和大規(guī)模隊列的低生育率交替進行的周期性特點[16]。這種出生率和死亡率的相對變化把人口增長率的變動劃分為更替水平以上增長階段、快速下降到更替水平穩(wěn)定階段和更替水平以下低生育率階段，最終總和生育率穩(wěn)定在更替水平是發(fā)展中國家完成生育轉(zhuǎn)變的重要標志[17]。

然而20世紀60年代中期，西北歐部分國家的總和生育率并沒有像經(jīng)典人口轉(zhuǎn)變理論所預(yù)計的那樣穩(wěn)定在更替水平，而是降到更替水平之后持續(xù)下滑，總和生育率不足1.5的國家數(shù)量不斷增加。因此，列思泰赫（Lesthaeghe）和馮德卡（van de Kaa）提出第二次人口轉(zhuǎn)變理論，其著重探討了許多國家出現(xiàn)的低生育率，甚至極低生育率現(xiàn)象[18]，并對歐洲的婚姻模式、家庭模式、生育行為的變化及其彼此之間的關(guān)系進行了概括和描述，試圖通過變化背后的原因及作用機制對歐洲的低生育率現(xiàn)象進行解釋和在后現(xiàn)代化背景下認識和分析人口變化的新趨勢、新特點。其認為婚姻模式、家庭模式、文化結(jié)構(gòu)與生育模式的變化彼此相關(guān)聯(lián)并導(dǎo)致了超低生育率[19]，即女性的受教育程度、勞動參與率、生育自主意識等社會和生育觀念變化是低生育現(xiàn)象出現(xiàn)的原因[20]，作用機制可以理解為在“后工業(yè)社會”和“消費社會”的背景下，當生育與女性受教育機會、職業(yè)發(fā)展、自我價值實現(xiàn)等相沖突時，生育就成為被犧牲的對象，生育的價值和重要性的重新審視導(dǎo)致了低生育率現(xiàn)象。

從時間維度劃分，第一次人口轉(zhuǎn)變是指1920年至第二次世界大戰(zhàn)，歐洲大部分國家的生育率從更替水平以上下降到更替水平以下；第二次人口轉(zhuǎn)變是指戰(zhàn)后經(jīng)歷了短暫的“嬰兒潮”后，生育率持續(xù)下降，達到低生育率水平，甚至超低生育率水平。從形式上看，兩次人口轉(zhuǎn)變都表現(xiàn)出生育率顯著和持續(xù)的下降，但背后的原因顯著不同。簡單來說，死亡率的下降是第一次人口轉(zhuǎn)變的起因，而生育率的下降帶來了第二次人口轉(zhuǎn)變[21]。

對于生育率的轉(zhuǎn)變，文化視角認為文化既有可能阻礙生育率轉(zhuǎn)變，也有可能促進生育率轉(zhuǎn)變，具有雙重功能。具體而言，如果將文化視為限制行動的一系列固定的共享信念，那么文化是生育率轉(zhuǎn)變的障礙；如果將文化視為通過行動者協(xié)商的共享意義，那么文化可以促進生育率轉(zhuǎn)變。有關(guān)第三世界國家生育率下降的文獻印證了文化阻礙生育率轉(zhuǎn)變，那些試圖縮減家庭生育規(guī)模的計劃生育項目遭遇了很大的阻力，傳統(tǒng)的生育模式與文化信念相結(jié)合使第三世界國家的夫婦拒絕生育行為的改變。

生育文化屬于宏觀視角，生育行為屬于微觀個體決策，宏觀層面的文化是如何影響微觀個體的決策的以及生育文化觀念是如何轉(zhuǎn)變的？擴散理論試圖通過知識的獲取和模仿的過程兩個機制[22]，來解釋革新性的個體低生育偏好是如何在通信網(wǎng)絡(luò)和大眾傳媒兩個主要渠道中傳播形成群體低生育觀念的，最終形成一定的低生育文化和社會低生育率現(xiàn)狀[23]。具體的擴散過程包括意識、知識、評估和試驗以及采納。Tsui認為避孕措施革新的擴散和廣泛使用是發(fā)展中國家的生育率下降的主要原因[24]。總的來說，擴散理論搭建了宏觀生育文化和微觀生育行為之間的橋梁，其通過影響生育率控制的成本和收益加深了對生育政策和家庭決策的理解。但是，擴散理論的不足在于沒有解釋革新性生育偏好的形成，以及社會比較和社會凝聚等可能的其他社會學(xué)習(xí)形式。

（三）低生育率理論

基于生育激勵政策提升生育率效果不顯著的現(xiàn)實，魯茨（Lutz）等人提出了低生育率陷阱理論，其主要描述了低生育率的發(fā)展趨勢以及自我強化的特征，其認為當總和生育率降低到1.5的水平時，就會觸發(fā)“自我強化機制”（self-reinforcing mechanisms），使生育率進一步降低和生育率難以提升，這種現(xiàn)象被稱為“低生育率陷阱”。低生育率國家的出生人數(shù)會在人口學(xué)機制、社會學(xué)機制和經(jīng)濟學(xué)機制這三個自我強化的機制下持續(xù)減少。

而性別均衡理論認為不同社會部門性別平等結(jié)構(gòu)的失衡造成了發(fā)達國家的低生育率現(xiàn)狀。不同社會部門性別平等程度是有差異的，高均衡的教育、勞動力市場與低均衡的家庭、福利系統(tǒng)之間的沖突會抑制女性的生育率，即如果女性在教育或勞動力市場擁有和男性相同的機會且機會的獲取與生育相沖突時，那么女性將選擇限制孩子的生育數(shù)量。沖突的原因在于個人本位的部門性別平等的進步與家庭本位傳統(tǒng)制度中性別不平等的惰性差異，家庭系統(tǒng)越傳統(tǒng)，社會部門性別平等越進步，兩者的失衡越大，生育率就越低。性別均衡理論解釋了世界最低的生育率與南歐國家中傳統(tǒng)男性主導(dǎo)家庭制度的相關(guān)性[25]。

其他理論還包括孩子數(shù)量質(zhì)量替代理論（Quantity Quality Substitution Theory），其認為生育行為與經(jīng)濟之間的關(guān)系曲線呈“N”形[26]，即社會經(jīng)濟地位高和地位低的兩部分群體生育二孩的意愿與比例都比較高，而社會經(jīng)濟地位處于中等位置的群體生育二孩的意愿和比例較低。這也意味著經(jīng)濟發(fā)展和生育率之間的關(guān)系可以理解為，經(jīng)濟發(fā)展不僅是最好的避孕藥，而且當經(jīng)濟發(fā)展到一定程度并繼續(xù)發(fā)展時也會促進生育率回升[27]。

（四）研究評述

邦戈茨生育率模型中影響生育率的關(guān)鍵變量較為全面，但主觀因素較多。理性選擇理論利用經(jīng)濟學(xué)分析方法從微觀視角審視生育率下降的動力機制，但對選擇偏好、文化等宏觀因素的變動缺乏解釋。人口轉(zhuǎn)變理論重點闡述了現(xiàn)代化和后現(xiàn)代化背景下生育率的變遷，但對生育率下降的終點以及生育率的波動缺乏關(guān)注。擴散理論主要從傳播、模仿等行為合理性的角度探討社會結(jié)構(gòu)、文化對生育觀念、行為的影響機制，以及如何形成了低生育水平的現(xiàn)狀，但對低生育率的起點缺乏解釋。文化視角主要從第三世界國家的生育文化角度分析了文化對生育率的影響機制，而缺乏對發(fā)達國家的低生育率現(xiàn)象的解釋。低生育率陷阱理論試圖對低生育率現(xiàn)狀進行解釋，但低生育率陷阱的關(guān)鍵值1.5的認定存在主觀隨意性，且三個機制還難以令人完全信服[28]。吳帆通過對66個進入后生育率轉(zhuǎn)變階段的國家和地區(qū)的生育率變動趨勢分析得出：低生育率陷阱廣泛存在，即低生育率陷阱風(fēng)險已經(jīng)從22個國家和地區(qū)向世界其他國家和地區(qū)蔓延；低生育率陷阱可以避免，21個國家和地區(qū)的總和生育率保持在1.5以上，其中部分國家和地區(qū)的總和生育率在1.7以上；低生育率陷阱可以擺脫，但擺脫的國家和地區(qū)目前只是少數(shù)[29]。性別均衡理論從女性主義視角探討了性別平等結(jié)構(gòu)失衡與低生育率的關(guān)系，認為性別平等的失衡造成了低生育率現(xiàn)狀，但性別均衡理論對導(dǎo)致這種失衡的經(jīng)濟和文化因素缺乏探討。

學(xué)界對進度效應(yīng)是否能扭轉(zhuǎn)低生育率發(fā)展趨勢存在一定的爭論。有學(xué)者指出21世紀以后，進度效應(yīng)的存在使歐洲一些極低生育率國家的總和生育率出現(xiàn)了回升，并樂觀地認為這一事實挑戰(zhàn)了低生育率陷阱理論[30]。但吳帆對比了歐洲17個國家1990～2013年的生育數(shù)據(jù)，指出雖然有些國家的生育率在2000年以后出現(xiàn)了回升，但回升幅度很小，不足以擺脫低生育率陷阱，而且最近幾年中幾乎所有歐洲國家的生育率繼續(xù)回落，歐盟28國的總和生育率從2010年的1.62降到了2012年的1.58，歐元區(qū)的總和生育率從1.59降到了1.54[31]。因此，進度效應(yīng)的存在不足以改變低生育率的現(xiàn)狀。