第二章 人力資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

第一節(jié) 人力資本對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

產(chǎn)生影響的理論基礎(chǔ)

一 教育的中介作用

人力資本是勞動者接受教育和培訓(xùn)之后所具備的知識與技能之和，而針對教育的投資是實(shí)現(xiàn)人力資本增長的核心方式。該理論最初起源于亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的《國富論》，其在分析的過程中提出，分工可以催生更為純熟的技藝，進(jìn)而帶動產(chǎn)出效率實(shí)現(xiàn)顯著增長，是最為原始的積累形式。[1]舒爾茨在20世紀(jì)50年代提出了人力資本這一概念，指明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于“人”的依賴性，教育所占資源比重在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人力資本的提升過程中發(fā)揮著重要作用，即提升人們處理不均衡狀態(tài)的基礎(chǔ)能力，而關(guān)于人力資本所進(jìn)行的各項(xiàng)投資，所獲取的收益最終會大于物質(zhì)資本。[2]基于前述分析可發(fā)現(xiàn)，受教育水平可作為判斷人力資本狀況的核心指標(biāo)。所以就業(yè)者受教育年限（HC）的均值可作為判斷區(qū)域人力資本水平的關(guān)鍵指標(biāo)。也就是就業(yè)人員受教育狀況的差異會明顯影響各個(gè)區(qū)域的人力資本積累效果，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的速度與方向，進(jìn)一步造成經(jīng)濟(jì)增長水平和速度產(chǎn)生明顯的區(qū)域差異。

而教育的中介作用，主要體現(xiàn)在教育的經(jīng)濟(jì)功能上。教育是科技之本，是立國之基。黨和政府歷來重視教育對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，“教育興則國家興、教育強(qiáng)則國家強(qiáng)”[3]。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度關(guān)注教育問題，并在多個(gè)場合就教育問題發(fā)表重要講話，為我國教育事業(yè)指明了方向。2018年5月2日，習(xí)近平總書記在北京大學(xué)師生座談會上更是強(qiáng)調(diào)，“今天，黨和國家事業(yè)發(fā)展對高等教育的需要，對科學(xué)知識和優(yōu)秀人才的需要，比以往任何時(shí)候都更為迫切”。[4]只有加強(qiáng)教育，才能夠真正提高公民的科學(xué)文化素質(zhì)。教育對經(jīng)濟(jì)增長的作用不僅僅體現(xiàn)在可以直接創(chuàng)造財(cái)富，更多的是教育可以加速技術(shù)轉(zhuǎn)化，提升科技含量。其主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，教育是勞動力的再生產(chǎn)過程。生產(chǎn)力是人類憑借著應(yīng)用勞動資料作用于勞動對象所發(fā)生的生產(chǎn)物質(zhì)資料的能力，即人類可以征服自然、改造自然的能力。它包括勞動力、生產(chǎn)資料和勞動對象三個(gè)方面。其中，勞動力是最重要、最活躍的決定性因素，因?yàn)橹挥型ㄟ^勞動力才能產(chǎn)生生產(chǎn)知識和勞動技能。勞動力或勞動能力包括體力和智力兩個(gè)方面，要實(shí)現(xiàn)勞動力的再生產(chǎn)，就需要通過教育加以強(qiáng)化。教育可以提高勞動生產(chǎn)率，是勞動力的再生產(chǎn)過程，是勞動力實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)必不可少的重要手段，使生產(chǎn)活動得以繼續(xù)和發(fā)展。人只有通過教育才能獲得智力和體力的發(fā)展，成為掌握生產(chǎn)知識和技能，得以從事生產(chǎn)的勞動力，從而推動生產(chǎn)的發(fā)展。隨著生產(chǎn)力水平的不斷發(fā)展和提高，教育對生產(chǎn)力所起的作用越來越大。

在現(xiàn)代社會中，教育的作用會伴隨生產(chǎn)力的高度發(fā)展而愈益明顯和重要。這是因?yàn)椋F(xiàn)代生產(chǎn)的發(fā)展，主要依靠提高勞動生產(chǎn)率，而勞動生產(chǎn)率的提高在很大程度上依靠勞動者文化科學(xué)知識和生產(chǎn)技術(shù)水平的提高。許多發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷程證明，勞動者受教育程度的提高，極大地促進(jìn)了生產(chǎn)的發(fā)展。因此，通過教育培養(yǎng)熟練工人、技術(shù)人員和管理人員，使之適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)的要求，從而促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展，就顯得更為重要。

第二，教育是科學(xué)知識的再生產(chǎn)過程。教育的基本職能，是向受教育者傳授科學(xué)知識。在學(xué)校教育中，教育者有目的、有選擇地以系統(tǒng)、概括的形式，用科學(xué)的方法向受教育者傳授知識、培養(yǎng)能力、發(fā)展智力和體力，從而可以在短時(shí)間把人類社會幾千年積累起來的知識傳授給學(xué)生，可以用同樣時(shí)間向很多人傳授科學(xué)知識，使知識的傳授具有最高的效率，這是教育巨大作用的集中表現(xiàn)。通過學(xué)校教育所進(jìn)行的科學(xué)知識的再生產(chǎn)，是一種最高效率的擴(kuò)大再生產(chǎn)，學(xué)校是縮短再生產(chǎn)、提供科學(xué)知識的“工廠”，教育是實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識再生產(chǎn)必不可少的重要手段。學(xué)校教育所進(jìn)行的科學(xué)知識的再生產(chǎn)，一方面把可能的勞動力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的勞動力，另一方面對已經(jīng)投入生產(chǎn)的勞動力進(jìn)行再教育，這就有利于提高全社會的科學(xué)文化水平，從而為先進(jìn)的科學(xué)知識的普及與提高，為新技術(shù)、新工藝的推廣，為生產(chǎn)力的發(fā)展，奠定了廣泛的基礎(chǔ)。

第三，教育的主要職能是傳授人類社會已經(jīng)積累起來的知識，即前人已經(jīng)取得的科學(xué)技術(shù)成果，但同時(shí)也生產(chǎn)新的科學(xué)技術(shù)。現(xiàn)代學(xué)校特別是高等學(xué)校，既是已有科學(xué)知識再生產(chǎn)的“工廠”，也是新的科學(xué)技術(shù)的生產(chǎn)基地，擔(dān)負(fù)著通過科學(xué)研究生產(chǎn)新的科學(xué)知識和生產(chǎn)技術(shù)的任務(wù)。學(xué)校人才集中，科研設(shè)備較好，學(xué)科門類比較齊全，有利于各門學(xué)科的協(xié)作，開展綜合性課題和邊緣科學(xué)的研究。另外，可以從以研究生為主的學(xué)生中不斷補(bǔ)充后備力量，這已經(jīng)成為科學(xué)研究的一個(gè)重要方面。因此，教育不僅可以直接生產(chǎn)出新的科學(xué)知識，而且由于科學(xué)技術(shù)是一個(gè)生產(chǎn)體系的逐步形成，還可以創(chuàng)造出許多新技術(shù)、新工具、新工藝。教育不僅是傳播科學(xué)知識的重要手段，同時(shí)也是生產(chǎn)新的科學(xué)技術(shù)的重要手段，為物質(zhì)生產(chǎn)過程創(chuàng)造出新的科學(xué)技術(shù)。

第四，教育是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的手段。在社會生產(chǎn)這個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)中，勞動力、勞動資料和勞動對象這三個(gè)因素只是構(gòu)成生產(chǎn)力的主體部分，并沒有把生產(chǎn)力系統(tǒng)包羅無遺。在現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)中，科學(xué)技術(shù)已成為生產(chǎn)力的新因素。科學(xué)知識是人類智慧的結(jié)晶。當(dāng)它還沒有被應(yīng)用到生產(chǎn)中的時(shí)候，是作為意識形態(tài)而存在的社會精神財(cái)富，只是潛在的生產(chǎn)力。只有當(dāng)它被勞動者所掌握，轉(zhuǎn)化為新的更高效率的生產(chǎn)工具和勞動技術(shù)以擴(kuò)大生產(chǎn)的廣度和深度時(shí)，才能成為一種強(qiáng)大的物質(zhì)力量。

科學(xué)知識作為潛在的生產(chǎn)力，使之轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，需要經(jīng)過“物化”的過程：需要通過技術(shù)發(fā)明、技術(shù)革新和技術(shù)推廣，轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新工具、新工藝；需要勞動者掌握科學(xué)知識、勞動技能，把新技術(shù)、新工藝用于生產(chǎn)實(shí)踐，從而形成強(qiáng)大的物質(zhì)力量。現(xiàn)代社會生產(chǎn)力的發(fā)展，依賴于智力的物化，即科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新工具、新工藝，并為勞動者所掌握和運(yùn)用。科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為新的技術(shù)、工具和工藝，勞動者掌握科學(xué)技術(shù)，教育是不可缺少的中間環(huán)節(jié)。將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，離不開駕馭客觀存在的人，而人的科學(xué)知識的獲得和技術(shù)人才培養(yǎng)，是依賴教育來實(shí)現(xiàn)的。因此，教育是使科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要手段，在促進(jìn)現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展上具有重大作用。

二 古典經(jīng)濟(jì)增長理論

17世紀(jì)下半葉，英、法兩國出現(xiàn)了背離以致反對重商主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。18世紀(jì)到19世紀(jì)上半葉，對重商主義的批判和否定逐漸發(fā)展成為完整的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這個(gè)時(shí)期，英國的資本主義工業(yè)迅速發(fā)展，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)革命，最終形成了英國的資本主義市場經(jīng)濟(jì)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)適應(yīng)了這個(gè)時(shí)代的要求，以自己的理論和政策主張大大促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了揭示資本主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的最早的理論體系。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最早研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的客觀性，力求揭示資本主義市場經(jīng)濟(jì)的客觀的、內(nèi)在的運(yùn)行規(guī)律，說明了這一經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本原理，它將這種分析發(fā)展為一個(gè)完整的理論體系。在經(jīng)濟(jì)政策上，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開創(chuàng)了正統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)增長理論在經(jīng)濟(jì)理論中占有重要地位，盧卡斯（Robert E. Lucas，Jr.）認(rèn)為人們對經(jīng)濟(jì)增長問題的思考和重視程度遠(yuǎn)高于其他方面[5]，基于該觀點(diǎn)，也可發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長有著較強(qiáng)的誘惑與現(xiàn)實(shí)性。而且在該過程中，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家也針對經(jīng)濟(jì)增長的各項(xiàng)理論開展了深入的分析。

古典經(jīng)濟(jì)增長理論的萌芽應(yīng)該是重商主義的興起。該理論產(chǎn)生于15世紀(jì)的歐洲，在16～17世紀(jì)達(dá)到鼎盛。重商主義是最早變革的一種思潮，其針對的是封建制的生產(chǎn)方式。當(dāng)時(shí)歐洲各國的生產(chǎn)方式存在較大差異，導(dǎo)致了重商主義也存在不同的流派；但是作為對資本主義生產(chǎn)方式最早的探討，其與資本主義生產(chǎn)方式又是同時(shí)產(chǎn)生的。重商主義者重點(diǎn)研究的是對外貿(mào)易如何為一個(gè)國家?guī)碡?cái)富，認(rèn)為只有能實(shí)現(xiàn)且真正實(shí)現(xiàn)為貨幣者，才是財(cái)富，認(rèn)為財(cái)富就是貨幣，貨幣就是財(cái)富。因此，如果一個(gè)國家擁有的貨幣越多，那么這個(gè)國家的財(cái)富也就越大。如何實(shí)現(xiàn)國家財(cái)富的增加，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為要么在國內(nèi)擴(kuò)大金銀的供給量，要么在國外發(fā)展對外貿(mào)易。但是二者也有區(qū)別，在國內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易，只是財(cái)富在不同利益集團(tuán)之間的再分配，整個(gè)社會的財(cái)富并沒有發(fā)生較大變化。而對外貿(mào)易則可以實(shí)現(xiàn)貨幣的相互流動，使得一個(gè)國家的財(cái)富增加。

威廉·配第（William Petty）認(rèn)為勞動和土地是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，并在著述中指出“土地是財(cái)富之母，勞動是財(cái)富之父”[6]，這一著述彰顯了人力資本對社會經(jīng)濟(jì)體系所產(chǎn)生的重大影響。亞當(dāng)·斯密在1776年刊行的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中率先探討了關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)面臨的各種情況，提出勞動作為人口物質(zhì)基礎(chǔ)增長的關(guān)鍵動力，采取分工的模式有助于催生更為理想的勞動生產(chǎn)率，進(jìn)一步帶動國民財(cái)富的大幅提升。[7]

重商主義之后，重農(nóng)學(xué)派則認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)造出純產(chǎn)品，農(nóng)產(chǎn)品才是真正的財(cái)富。重農(nóng)學(xué)派在糾正重商主義錯誤的同時(shí)，自己也犯了類似的錯誤。重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)政策只重視促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，排斥其他工商業(yè)活動，必然損害工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重的限制。以魁奈（Francois Quesnay）為代表的重農(nóng)學(xué)派反對重商主義者的觀點(diǎn)，把研究重心由流通轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域。重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為，交換是一種等價(jià)行為，流通不可能使財(cái)富增值[8]。馬克思對此曾有高度評價(jià)。他說，真正的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，是當(dāng)理論研究從流通過程轉(zhuǎn)向生產(chǎn)過程的時(shí)候才開始的。[9]因?yàn)橹剞r(nóng)學(xué)派還沒有勞動形成價(jià)值的概念，也不能把價(jià)值和使用價(jià)值分開，所以，他們限定只有農(nóng)產(chǎn)品才是財(cái)富，把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)視為增加國民財(cái)富的唯一源泉。魁奈認(rèn)為，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域能增加物質(zhì)財(cái)富，是由于在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中各種自然力參加了工作，進(jìn)行了創(chuàng)造。而其他經(jīng)濟(jì)部門不過是把已經(jīng)形成的各種物質(zhì)因素結(jié)合起來形成一種使用價(jià)值，并沒有使物質(zhì)本身增加，從而也沒有創(chuàng)造和增加財(cái)富。[10]魁奈的《經(jīng)濟(jì)表》呈現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)思想史上第一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長模型，《經(jīng)濟(jì)表》雖然只是分析了社會總產(chǎn)品的簡單再生產(chǎn)過程，但這是理解財(cái)富增值的基礎(chǔ)。以魁奈為首的法國重農(nóng)學(xué)派對經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識在經(jīng)濟(jì)科學(xué)史上是十分重要的。因?yàn)椋粋€(gè)國家的財(cái)富不能靠產(chǎn)品在流通領(lǐng)域輪番循環(huán)實(shí)現(xiàn)增長，畢竟它是生產(chǎn)出來的。

索洛（Robert Merton Solow）在1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的頒獎儀式上說，增長理論并非始于其1957年和1958年的文章，也許它是從《國富論》開始的，而且很可能亞當(dāng)·斯密之前也已有先驅(qū)。[11]處在資本主義工場手工業(yè)發(fā)展鼎盛時(shí)期的亞當(dāng)·斯密在其巨著《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中通篇以經(jīng)濟(jì)增長問題為主線，并提出了前后一致的動態(tài)均衡模型。亞當(dāng)·斯密繼承了重商主義把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、增進(jìn)國民財(cái)富作為研究主題的傳統(tǒng)，將“分工”作為“國民財(cái)富的性質(zhì)和原因”的邏輯起點(diǎn)，根據(jù)歷史事實(shí)論證了“富裕起因分工”的觀點(diǎn)。他指出一國國民所需要的一切必需品和便利品供給情況的好壞應(yīng)當(dāng)視社會每年消費(fèi)一切必需品和便利品對消費(fèi)人數(shù)的比例大小而定，可見在亞當(dāng)·斯密那里人均國民收入已成為衡量一國社會經(jīng)濟(jì)狀況的指標(biāo)。亞當(dāng)·斯密還提出了增加人均國民收入的兩個(gè)主要途徑，一是提高勞動者的生產(chǎn)率，二是提高生產(chǎn)性勞動者占總?cè)丝诘谋戎兀诖嘶A(chǔ)上他強(qiáng)調(diào)分工對提高勞動生產(chǎn)率的作用，以及資本積累對增加生產(chǎn)性勞動者人數(shù)的意義。斯密通過書籍的論述指出，勞動、資本與土地是實(shí)現(xiàn)財(cái)富增長的核心因素，斯密在所進(jìn)行的分析中非常重視“看不見的手”發(fā)揮的作用，也就是市場調(diào)節(jié)機(jī)制對于發(fā)展的關(guān)鍵作用，同時(shí)形成了關(guān)于人力資本的多項(xiàng)理論論述，提出學(xué)習(xí)能力的提高有助于豐盈人口物質(zhì)基礎(chǔ)。

李嘉圖（David Ricardo）在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》一書中，突出了生產(chǎn)率的提升與分配會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生關(guān)鍵的影響，反映了斯密的分析成果中人力資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大影響。[12]李斯特（Friedrich List）認(rèn)為財(cái)富的原因與財(cái)富本身是完全不同的。財(cái)富是交換價(jià)值，而財(cái)富的原因是生產(chǎn)力，財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身重要許多倍。所以必須動態(tài)地考慮一個(gè)國家的財(cái)富問題，必須從長期來看，既要考慮現(xiàn)在的財(cái)富量，也要考慮將來能夠獲得的財(cái)富量。他認(rèn)為國家之間的貿(mào)易必須考慮與國家現(xiàn)在和將來的生存、發(fā)展等有重要關(guān)系的因素，要考慮到一個(gè)國家的生產(chǎn)力。落后國家應(yīng)該犧牲一些眼前的貿(mào)易利益，依靠貿(mào)易保護(hù)政策，使國內(nèi)重要的幼稚產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力達(dá)到發(fā)達(dá)國家的水平，然后再到國際市場上參與競爭。當(dāng)本國幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來之后，人們的損失會得到補(bǔ)償，從長遠(yuǎn)來看可以增加本國財(cái)富。[13]這種為了提高自身生產(chǎn)力而暫時(shí)失去一部分國際貿(mào)易利益的行為，可以被看作對本國再生產(chǎn)的一種投入，在將來必然帶來財(cái)富的大幅增加。

馬克思繼承了英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)注重國民財(cái)富增長過程研究的傳統(tǒng)，闡明了資本積累的規(guī)律和一般趨勢，揭示了資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)即經(jīng)濟(jì)增長必須滿足的條件，認(rèn)為擴(kuò)大再生產(chǎn)可以通過兩條基本途徑來實(shí)現(xiàn)。一是增加積累，即增加生產(chǎn)要素的投入量；二是提高生產(chǎn)要素的使用效率，即提高生產(chǎn)要素產(chǎn)出率。從社會經(jīng)濟(jì)總體的角度，馬克思十分強(qiáng)調(diào)全社會的擴(kuò)大再生產(chǎn)要順利進(jìn)行，必須保持各部門的動態(tài)平衡。[14]為此馬克思以兩大部類劃分為基礎(chǔ)提出了著名的社會再生產(chǎn)公式，這成為馬克思主義者研究社會再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長過程的有效分析工具。馬克思還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長不是單純的財(cái)富增長過程，它會引起各種復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一是生產(chǎn)要素與社會結(jié)合的深化，表現(xiàn)為勞動力的組織和科學(xué)力量的應(yīng)用在生產(chǎn)過程中越來越占據(jù)重要地位，以及以社會結(jié)合過程的形態(tài)出現(xiàn)的生產(chǎn)過程使管理和指揮勞動日益成為生產(chǎn)過程的重要因素；二是生產(chǎn)關(guān)系再生產(chǎn)效應(yīng)，即產(chǎn)品的再生產(chǎn)必然伴隨著社會生產(chǎn)關(guān)系的再生產(chǎn)，孕育著整個(gè)社會生產(chǎn)關(guān)系乃至人類社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變革和更替。[15]馬克思在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中較早地提到了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用，他在《資本論》中論述了生產(chǎn)量擴(kuò)大可以不依賴于資本量增加的情況。馬克思指出，“勞動生產(chǎn)力的提高，在這里一般是指勞動過程中這樣一種變化，這種變化能縮短生產(chǎn)某種商品的社會必需的勞動時(shí)間，從而使較小的勞動量獲得生產(chǎn)較大量使用價(jià)值的能力”[16]。怎樣才能做到這一點(diǎn)呢？簡單地說就是依靠科技進(jìn)步。

熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）所提出的創(chuàng)新理論在該領(lǐng)域反響突出。他指出，創(chuàng)新一方面是產(chǎn)品、技術(shù)以及市場等領(lǐng)域的創(chuàng)新，同時(shí)也有著組織形式等方面的創(chuàng)新；他提出關(guān)于企業(yè)家精神的各項(xiàng)理念，指出經(jīng)濟(jì)增長重點(diǎn)依賴于企業(yè)家的利潤訴求，熊彼特較為明確地探討了人力資本對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵影響。[17]古典經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的穆勒（James Mill）等人也對于該課題展開分析，但是并未深入經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)質(zhì)，未能形成主流的經(jīng)濟(jì)增長理論。伴隨該理論分析的日趨深化，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論逐漸向著更為完備的方向快速發(fā)展，該理論作為經(jīng)濟(jì)增長理論成長的基礎(chǔ)，可以為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長理論的產(chǎn)生與完善提供可靠的支持。

三 索洛經(jīng)濟(jì)增長理論及其延伸

索洛經(jīng)濟(jì)增長模型在新古典經(jīng)濟(jì)增長領(lǐng)域最具權(quán)威。[18]索洛在哈羅德-多馬模型的前提下，通過充分地整合和創(chuàng)造性吸收，在剔除了資本和勞動力無法互相替換的條件下，同時(shí)將技術(shù)突破引入模型的研究中，并通過大量的實(shí)驗(yàn)和論證，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)建了索洛經(jīng)濟(jì)增長模型。其內(nèi)容包括系列的重要假設(shè)條件，比如整個(gè)社會僅僅從事單一產(chǎn)品的生產(chǎn)活動，沒有行政部門、不具有就業(yè)的變動性，折舊率、人口發(fā)展率等指標(biāo)維持固定。其提出的生產(chǎn)函數(shù)形式能夠結(jié)合以下公式進(jìn)行描述：

這里，Y對應(yīng)產(chǎn)量，K代表資本，L對應(yīng)勞動力，A對應(yīng)知識技術(shù)或者勞動的有效價(jià)值，t對應(yīng)時(shí)間，這里的技術(shù)發(fā)展和突破被人們總結(jié)成“勞動增進(jìn)型”等。經(jīng)過圍繞方程的變化運(yùn)算導(dǎo)數(shù)，能夠形成該模型的相應(yīng)方程表述公式：

這里，代表人均資本的變化量，也就是資本的發(fā)展和深入狀態(tài)；s代表儲蓄，n對應(yīng)人口增長率，g代表技術(shù)進(jìn)步率，δ代表資本增長率，屬于外部變量。索洛模型把技術(shù)的發(fā)展和突破引入模型的研究中，認(rèn)為產(chǎn)出的增長和提升只與技術(shù)的發(fā)展相關(guān)。另外，根據(jù)該模型的觀點(diǎn)，不管經(jīng)濟(jì)的開始狀態(tài)怎樣，最后都會朝著平衡增長的狀態(tài)逐漸靠近，并慢慢穩(wěn)定下來。不同國家地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展最后相差很小，該結(jié)論與實(shí)際情況相比顯然存在很大差距。該模型并未將外生因素對長久經(jīng)濟(jì)進(jìn)步帶來的重要作用考慮在內(nèi)，也沒有從根本層面上對長久階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長的原因進(jìn)行合理闡述、總結(jié)。后來的一些研究人員對此進(jìn)行了小幅度的變動，發(fā)展得到了拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型等，不過得到的結(jié)論依然是保持相近的，存在明顯的局限性。

在索洛模型的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)研究人員圍繞經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展模式展開了全面的分析和考量，將重要的因子——技術(shù)發(fā)展，實(shí)施內(nèi)生化處理，同時(shí)引入相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，創(chuàng)建了內(nèi)生增長理論。而在該時(shí)期的發(fā)展中，保羅·羅默（Paul M.Romer）等學(xué)者創(chuàng)建的知識溢出模型產(chǎn)生了較大轟動，引起廣泛關(guān)注。

美國經(jīng)濟(jì)研究人員羅默在分析過程中，將知識設(shè)定成內(nèi)生變量，將其引入相應(yīng)的模型中，并凸顯知識所體現(xiàn)的外溢、收益增長等特征，充分關(guān)注知識積累的關(guān)鍵價(jià)值。這里，第i個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)公式能夠進(jìn)行如下描述：

其中，Y_i對應(yīng)的是第i個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出量，F對應(yīng)全部企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，K_i對應(yīng)第i個(gè)企業(yè)與另外生產(chǎn)企業(yè)對比所表現(xiàn)出來的存在差異化的生產(chǎn)制造特定產(chǎn)品所運(yùn)用的知識技術(shù)，K描述的是全部生產(chǎn)企業(yè)都能夠運(yùn)用的廣泛性的知識技術(shù)，X_i對應(yīng)第i個(gè)企業(yè)在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)中新增投入的一些生產(chǎn)要素，比如勞動等。在以上提到的模型中，知識能力被劃分成專業(yè)化的、水平較高的知識技術(shù)以及一般性普遍性的知識技術(shù)。同時(shí)將此類作用因素設(shè)定成生產(chǎn)函數(shù)方面保持獨(dú)立的解釋變量，專業(yè)知識和技術(shù)能夠帶來經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部作用，即對外有排他性和區(qū)別性，為特殊化的對象（公司、單位）產(chǎn)生利益，而普遍性的知識則對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生外部作用，全部對象（公司、單位）都能夠依靠其產(chǎn)生利益。羅默認(rèn)為知識同樣屬于一類資產(chǎn)，滿足報(bào)酬遞增的規(guī)律，能夠消除物質(zhì)資本所表現(xiàn)出的報(bào)酬逐漸減小的不足，進(jìn)而讓生產(chǎn)函數(shù)在總體上維持繼續(xù)提升，或者總體維持穩(wěn)定水平。他將知識積累劃分成多種差異化的形式，比如對基礎(chǔ)科研的鼓勵和實(shí)際支持、對科研技術(shù)人才給予的激勵、對高水平人才的決策等。而對基礎(chǔ)科研的鼓勵和實(shí)際支持能夠形成正的外部性，進(jìn)而形成社會企業(yè)能夠廣泛運(yùn)用的一般性知識技術(shù)；對科研技術(shù)人才給予的激勵會讓生產(chǎn)企業(yè)得到差異化的技術(shù)，在特定產(chǎn)品的生產(chǎn)和制造上獲得更多創(chuàng)新知識，形成更為豐富的消費(fèi)者剩余，從而擴(kuò)大企業(yè)方面的實(shí)際利潤。根據(jù)羅默的觀點(diǎn)，知識的豐盈與研發(fā)之間并沒有直接關(guān)系，重點(diǎn)是在經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中獲得了多少技術(shù)知識，關(guān)注于其對發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主要推動作用。[19]

盧卡斯等學(xué)者研究的溢出模型能夠進(jìn)行如下描述：

這里，Y_t對應(yīng)t時(shí)間產(chǎn)出水平，K（t）對應(yīng)t時(shí)間的物質(zhì)資本量，（u（t）N（t）h（t））各自對應(yīng)的是t時(shí)間中人員工作時(shí)間、整體人口數(shù)目和相應(yīng)人力資本層次相乘所得的結(jié)果，A對應(yīng)的是技術(shù)參數(shù)，hα（t）對應(yīng)的是社會人力資本的均值狀況。根據(jù)盧卡斯等人的研究，其溢出模型將人力資本以及社會人力資本均值設(shè)定成保持獨(dú)立的解釋變量，并對兩個(gè)變量展開研究，把握其對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展所帶來的積極作用。另外，盧卡斯增長模型中將資本劃分成有形和無形兩個(gè)層面，把工作勞動劃分成體力基礎(chǔ)上的普通性勞動以及具有相應(yīng)知識和技術(shù)的人力資本，同時(shí)提出前者不具有顯著推動經(jīng)濟(jì)增長的功能，而后者對于經(jīng)濟(jì)增長的價(jià)值十分明顯。此時(shí)其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長模型能夠總結(jié)為以下公式：

這里，h′（t）對應(yīng)人力資本的增量，h（t）對應(yīng)具備知識和技能的人力資本，δ描述的是產(chǎn)出彈性，μ（t）代表生產(chǎn)過程中所有時(shí)間，[1-μ（t）]代表在校階段離開生產(chǎn)而從事學(xué)習(xí)的時(shí)間投入。根據(jù)該模型的研究，假如生產(chǎn)時(shí)間對應(yīng)1，學(xué)習(xí)時(shí)間對應(yīng)0，也就是μ=1時(shí)，此時(shí)代表不存在人力資本的積累；反之，假如生產(chǎn)方面的時(shí)間是0，而學(xué)習(xí)的投入對應(yīng)為1，也就是μ=0，這種情況下人力資本會根據(jù)δ的趨勢保持增長，而形成的增長將實(shí)現(xiàn)峰值。本模型傾向于認(rèn)為人力資本的積累重點(diǎn)來源于脫離生產(chǎn)的在校學(xué)習(xí)階段，認(rèn)為人力資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具備顯著的促進(jìn)價(jià)值。

另外，盧卡斯還發(fā)表了“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，提出人力資本的內(nèi)部作用來源于學(xué)校的常規(guī)教育，以及邊干邊學(xué)模式下，形成了人力資本的外部作用。此模型要求時(shí)效比為1，即生產(chǎn)人員耗時(shí)全部在商品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，人力資本存量的形成也離不開這種模式，基于其而形成。總的來說，盧卡斯發(fā)表的增長模型更關(guān)注人力資本對技術(shù)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)提升的功能，同時(shí)認(rèn)為人力資本的形成需要通過學(xué)校的教育、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)的積累而獲得。盧卡斯的模型實(shí)際上是“專業(yè)化人力資本積累增長模式”，它揭示了人力資本增值越快，則部門經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出越快；人力資本增值越大，則部門經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出越大。盧卡斯模型的貢獻(xiàn)在于承認(rèn)人力資本積累不僅具有外部性，而且其與人力資本存量成正比。盧卡斯模型的貢獻(xiàn)還在于承認(rèn)人力資本積累（人力資本增值）是經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)增長的決定性因素和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真正源泉。盧卡斯“干中學(xué)”模型的重要啟示主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先，根據(jù)其關(guān)于人力資本的相關(guān)闡述，認(rèn)為人力資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)。這一點(diǎn)就已經(jīng)十分明確地指出了人力資本對于經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。在其模型中，技術(shù)進(jìn)步率利用人力資本變化率指標(biāo)來衡量，這個(gè)指標(biāo)主要取決于現(xiàn)有的人力資本水平和相關(guān)實(shí)踐，人力資本通過技術(shù)進(jìn)步，才能夠逐漸增加資本的收益率，進(jìn)而在其中發(fā)揮作用，加快經(jīng)濟(jì)增長速度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展。也就是說，人力資本越多，技術(shù)革新速度越快，經(jīng)濟(jì)增長也就越為明顯。按照盧卡斯的相關(guān)概述，專業(yè)化的人力資本會伴隨著生產(chǎn)某種商品數(shù)量的增加而增加，但是其增加的速度是不斷遞減的。由于專業(yè)化的分工，人力資本的增長是在現(xiàn)有人力資本水平上進(jìn)行的，這種商品生產(chǎn)的技能可以成為另外一種商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)，從而提高了生產(chǎn)所需要的人力資本的形成速度。其次，盧卡斯的“干中學(xué)”模型深刻揭示出教育才是人力資本形成的最佳途徑。前面章節(jié)已經(jīng)指出教育對于經(jīng)濟(jì)增長的重要性，教育是一個(gè)國家強(qiáng)盛不衰的重要原動力。回顧盧卡斯的模型可以看出，人力資本主要通過學(xué)校教育和實(shí)踐學(xué)習(xí)兩種方式來完成。所謂學(xué)校教育就是通過正規(guī)的教育體系，增加學(xué)習(xí)的主動性得到的。這里假定每個(gè)生產(chǎn)者都必須在一定的時(shí)間內(nèi)從事人力資本建設(shè)，強(qiáng)調(diào)了脫離生產(chǎn)活動的學(xué)校教育對于人力資本形成的作用，只有通過學(xué)校教育，才能夠真正發(fā)揮人力資本的“內(nèi)在效應(yīng)”。而在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，是不斷對學(xué)校的內(nèi)容和效果的驗(yàn)證，通過實(shí)踐學(xué)習(xí)，才能夠形成人力資本，才能夠?qū)崿F(xiàn)專業(yè)化的人力資本，也就是發(fā)揮人力資本的“外部效應(yīng)”，使企業(yè)受益。

盧卡斯把人力資本分為社會一般人力資本和專業(yè)化人力資本，社會一般人力資本通過學(xué)校教育獲得，專業(yè)化人力資本通過在實(shí)踐中學(xué)習(xí)獲得。[20]但是，他又認(rèn)為專業(yè)化人力資本形成的規(guī)模和速度，直接取決于社會一般人力資本已達(dá)到的水平。在現(xiàn)有人力資本總體水平較低的情況下，利用“干中學(xué)”獲得的專業(yè)化人力資本的水平也不會很高。而且，如果單純依靠“實(shí)踐中學(xué)習(xí)”的方式，專業(yè)化人力資本及人力資本總體水平只能以十分緩慢的速度提高，難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要。只有學(xué)校教育才可以形成人力資本生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)，并突破專業(yè)的限制，最有效地提高一般知識水平。不僅如此，如果將“實(shí)踐中學(xué)習(xí)”的思想貫穿于學(xué)校教育中，也可以通過學(xué)校教育形成專業(yè)化人力資本。

因此，可以看出在經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的設(shè)定當(dāng)中，逐漸將以往不可計(jì)入模型的、和人有關(guān)的因素全部納入，這對于對人力資本進(jìn)行全面分析很有價(jià)值。

四 MRW模型

Mankiw，Romer and Well在索洛模型的前提下結(jié)合人力資本的概念進(jìn)行分析，創(chuàng)建了人力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的重要模型。[21]MRW模型基于以往的經(jīng)濟(jì)增長模式，同時(shí)結(jié)合實(shí)證研究給予充分證明。

MRW模型含有整體產(chǎn)出Y、物質(zhì)投入K、勞動L等諸多因素，AL對應(yīng)的是有效勞動，α、β各自對應(yīng)物質(zhì)、人力資本的產(chǎn)出彈性，有效勞動對應(yīng)的該指標(biāo)表示成μ=1-α-β，此時(shí)形成的生產(chǎn)函數(shù)能夠總結(jié)為：

該模型將20世紀(jì)60年代到20世紀(jì)80年代中期的國家劃分成三種：非石油國家地區(qū)（98個(gè)），欠發(fā)達(dá)國家地區(qū)（76個(gè)），人口大于100萬的OECD國家（22個(gè)），此時(shí)形成的生產(chǎn)函數(shù)能夠總結(jié)為[22]：

在這一公式當(dāng)中，K指的是物質(zhì)資本，H對應(yīng)人力資本，L描述的是A為相應(yīng)指數(shù)時(shí)形成的全部勞動供給。MRW模型假設(shè)物質(zhì)、人力資本的投資率有其固定的值，δ是折舊率，g代表不同國家和地區(qū)的技術(shù)發(fā)展，n對應(yīng)勞動力的差異性發(fā)展增長水平，這里與含有增量人力資本的索洛模型有一些類似，在一個(gè)地區(qū)對應(yīng)著相同增長率的前提下，將其最初的效率水平A（o）設(shè)定成隨機(jī)量，并結(jié)合誤差項(xiàng)進(jìn)行研究，經(jīng)過圍繞穩(wěn)定狀態(tài)的大致預(yù)測，此時(shí)MRW模型能夠推測得到以下的方程形式：

θ=1-e-k，λ對應(yīng)一個(gè)地區(qū)靠近于穩(wěn)定狀況的趨同率，對于一個(gè)地區(qū)按照怎樣的速度進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其長久均衡穩(wěn)定的狀態(tài)，此時(shí)能夠結(jié)合以下公式進(jìn)行描述：

實(shí)際來說，丹尼森（Edward Fulton Denison）等人的努力仍然沒有很好地回避和處理“索洛余值”問題。MRW模型經(jīng)過引進(jìn)人力資本，結(jié)合物質(zhì)、人力兩個(gè)方面的投資，運(yùn)用3個(gè)變量創(chuàng)建了相應(yīng)的計(jì)量模型，論證了新古典模型的積極性，提出人力資本能夠發(fā)揮其緩解物質(zhì)資本收益遞減的功能，盡管所得到的結(jié)論中趨同速度跟索洛模型相比慢一些，不過僅僅結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長率和初始人均收入水平等是否滿足負(fù)比例的關(guān)系進(jìn)行研究依然具有很大的局限性，得到的結(jié)論也降低了說服力。[23]