三 國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)

（一）國(guó)內(nèi)外研究梳理

世界銀行對(duì)一些農(nóng)村發(fā)展外援項(xiàng)目做評(píng)估時(shí)，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)社區(qū)成員的參與可以增強(qiáng)其意識(shí)和承擔(dān)未來(lái)責(zé)任的意愿（Van Zyl et al.，1995）。而農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給在政府供給和市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)之外，更需強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶的直接參與和合作機(jī)制。農(nóng)戶參與供給不僅可以提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給水平，緩解政府供給壓力，還可以扭轉(zhuǎn)農(nóng)村公共產(chǎn)品需求偏好不易瞄準(zhǔn)和政府供給容易產(chǎn)生“X效率”損失等現(xiàn)狀，同時(shí)還能在逐漸原子化的農(nóng)村社會(huì)里形成、培育和強(qiáng)化長(zhǎng)期的、農(nóng)戶合作的社會(huì)改進(jìn)機(jī)制（崔寶玉，2009；熊萬(wàn)勝，2007）。農(nóng)戶將成為中國(guó)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的主要力量（丁煥峰、郭榮華，2011）。而農(nóng)田水利設(shè)施作為一種典型的農(nóng)村公共產(chǎn)品，其供給需要集體行動(dòng)，應(yīng)考慮農(nóng)村的地域特性，構(gòu)建農(nóng)戶合作機(jī)制，促使農(nóng)戶自主參與農(nóng)田水利建設(shè)，并創(chuàng)造良好的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)機(jī)制（鄭風(fēng)田，2011）。在小農(nóng)水供給上，需實(shí)行“政府引導(dǎo)、農(nóng)戶參與”的建設(shè)機(jī)制，推行農(nóng)戶全過(guò)程參與的建設(shè)模式（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心完善小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理機(jī)制研究課題組，2011）。農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給將成為中國(guó)農(nóng)田水利設(shè)施供給的一項(xiàng)制度創(chuàng)新，而農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的過(guò)程主要體現(xiàn)在，農(nóng)戶對(duì)供給中的決策、籌資、實(shí)施以及建成后的管理與維護(hù)等環(huán)節(jié)的參與，以使農(nóng)戶擁有平等的機(jī)會(huì)去參與、影響供給的決策、過(guò)程和效果（郭榮華，2012）。

1.農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給管理研究

農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的最基本單位和微觀主體，其行為可直接或間接地影響所有管理行為和制度的最終效應(yīng)（寧寶英、何元慶，2006）。如果沒(méi)有農(nóng)戶的主動(dòng)參與，任何生態(tài)環(huán)境治理與建設(shè)方法都不可能收到令人滿意的效果（李虹等，2005），而發(fā)展農(nóng)戶參與供給管理模式，可有效提高微觀層面灌溉用水效率，從而提升小農(nóng)水的供給績(jī)效（張兵、王翌秋，2004；趙連閣、王學(xué)淵，2010）。而小農(nóng)水的“私人產(chǎn)品”屬性在一定程度上影響著小農(nóng)水供給機(jī)制的設(shè)計(jì)，這一屬性使農(nóng)戶或組織機(jī)構(gòu)可以參與小農(nóng)水的建設(shè)、管理和維護(hù)，因而使得以農(nóng)戶或組織機(jī)構(gòu)為供給主體，引入適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)機(jī)制，可以有效實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)權(quán)制度改革（胡繼連等，2000；Kessides，2004）。責(zé)權(quán)明晰的小農(nóng)水管理制度有利于農(nóng)戶對(duì)灌溉用水費(fèi)用的節(jié)約，還可以催生農(nóng)戶自主治理灌溉事物的行動(dòng)（馬培衢、劉偉章，2006）。周曉平等（2007）則在區(qū)分基層政府、村集體和農(nóng)戶等多元主體參與小農(nóng)水供給的基礎(chǔ)上，探究各個(gè)供給主體在小農(nóng)水供給過(guò)程中的利益博弈機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)，有效的產(chǎn)權(quán)制度改革的確可以激勵(lì)更多的農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給，從而優(yōu)化其現(xiàn)有的治理路徑。翁貞林（2012）對(duì)農(nóng)戶參與小農(nóng)水管理做了較詳細(xì)的理論綜述及評(píng)價(jià)，而劉鐵軍（2007）以產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵及作用機(jī)制為切入點(diǎn)，以產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)，著重探討了中國(guó)當(dāng)前的小農(nóng)水治理模式，分析發(fā)現(xiàn)，自主治理模式是最符合中國(guó)國(guó)情和現(xiàn)實(shí)的，原因在于，僅僅憑借政府資源的大量投入，來(lái)實(shí)現(xiàn)農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的供給，這種模式不具有持久性，必然帶來(lái)修建的灌溉工程出現(xiàn)老化失修、灌溉功能低下等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題（Beckett，1968；Ostrom，1992）。

為解決上述問(wèn)題，需要找尋政府外或體制外供給主體，使其積極參與小農(nóng)水的建設(shè)、管理和維護(hù)，以提升小農(nóng)水供給的質(zhì)量和數(shù)量。而這一體制外的供給主體應(yīng)該具有多元性，可以涵蓋農(nóng)戶、村干部、農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)、農(nóng)民專業(yè)合作社、涉農(nóng)企業(yè)、公益組織等各類人員或組織機(jī)構(gòu)（俞雅乖，2012）。而把政府包攬的管理職責(zé)移交給農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)或農(nóng)戶參與決策，可減輕政府水利財(cái)政負(fù)擔(dān)，是提高水利設(shè)施供給效率與效果較為有效的途徑（Akintoye et al.，2003；Ostrom，2000；Tapia，2012；Uysal & ，2010）。當(dāng)前中國(guó)灌區(qū)施行的灌溉用水戶協(xié)會(huì)管理模式，可以有效地?cái)U(kuò)大農(nóng)戶在管理灌溉系統(tǒng)時(shí)的集體行動(dòng)規(guī)模，以打破灌區(qū)農(nóng)戶使用水資源時(shí)所面臨的諸多問(wèn)題，然而，灌溉用水戶協(xié)會(huì)的權(quán)利轉(zhuǎn)移不夠合理，致使其進(jìn)一步擴(kuò)大發(fā)展空間受到很多限制（穆賢清等，2004）。而賀雪峰（2010）認(rèn)為倡導(dǎo)不適合中國(guó)國(guó)情的農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)是當(dāng)前中國(guó)農(nóng)田水利建設(shè)和灌溉體制上的方向性錯(cuò)誤。王金霞等（2004）通過(guò)對(duì)激勵(lì)機(jī)制、農(nóng)戶參與和節(jié)水效應(yīng)的研究，發(fā)現(xiàn)水管理制度改革中，農(nóng)戶沒(méi)有積極參與到水管理的活動(dòng)中，要實(shí)現(xiàn)有效的農(nóng)戶參與，需建立強(qiáng)有力的制度和有利的政策環(huán)境。Wang等（2006）則利用中國(guó)黃河灌區(qū)51個(gè)村莊189戶農(nóng)戶數(shù)據(jù)，得出相似結(jié)論，提出應(yīng)進(jìn)一步探究農(nóng)戶參與供給的影響因素及效果。然而，小農(nóng)水具有較強(qiáng)的“公益性”，致使農(nóng)戶在大多數(shù)小農(nóng)水管理過(guò)程中，存在較強(qiáng)的搭便車心理，使得大多數(shù)農(nóng)戶不愿意參與小農(nóng)水管理，進(jìn)而致使農(nóng)戶參與小農(nóng)水管理變成了“空架子”，所以，政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)該在了解農(nóng)戶意愿的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的舉措，切實(shí)激勵(lì)農(nóng)戶參與小農(nóng)水的管理（呂俊，2012）。

2.農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給意愿研究

作為使用農(nóng)田水利的主體，農(nóng)戶需要承擔(dān)水費(fèi)等灌溉成本，而作為建設(shè)農(nóng)田水利的主體，農(nóng)戶需要承擔(dān)資產(chǎn)費(fèi)用等供給成本，因此，只有農(nóng)戶積極參與農(nóng)田水利供給，才可切實(shí)實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利的高效供給（劉鐵軍，2004）。馬培衢（2007）則利用非均衡分析理論，以湖北農(nóng)田水利設(shè)施供給為例，探究現(xiàn)階段農(nóng)田水利設(shè)施供給的困境所在，結(jié)果表明，農(nóng)田水利設(shè)施的集體供給體制將漸漸退出歷史舞臺(tái)，取而代之的很可能是農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施的供給體制，但是，受限于現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境和資源稟賦的約束，農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給只能被限制在相對(duì)小的區(qū)域內(nèi)，致使農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給的發(fā)展空間很難有所擴(kuò)張。劉力、譚向勇（2006）指出，縣鄉(xiāng)政府和絕大多數(shù)農(nóng)戶對(duì)于小農(nóng)水的投資意愿很低，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)田水利的投資意愿主要受農(nóng)田水利建設(shè)的資金缺口和農(nóng)戶人均耕地面積、家庭收入結(jié)構(gòu)、家庭財(cái)產(chǎn)、戶主年齡等因素的影響，而種稻收益、村莊雙季稻種植比重、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)、糧食補(bǔ)貼政策評(píng)價(jià)、易洪易澇面積比重也影響著農(nóng)戶參與農(nóng)田水利建設(shè)的意愿（朱紅根等，2010）。建立農(nóng)業(yè)灌溉用水的資源管理機(jī)制，完善小農(nóng)水配套及管理制度，適度提高水費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)戶參與供給意愿具有重要意義（徐慧、黃賢金，2014）。盡管這些因素影響著農(nóng)戶的參與供給意愿，但是，對(duì)小農(nóng)水進(jìn)行有效的、徹底的產(chǎn)權(quán)制度改革，依然可以誘導(dǎo)更多社會(huì)資源參與小農(nóng)水供給（宋洪遠(yuǎn)，2011）。劉輝、陳思羽（2012）則在區(qū)分農(nóng)戶參與供給意愿和參與供給方式的基礎(chǔ)上，利用湖南省475戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，依據(jù)農(nóng)戶的決策行為過(guò)程，采用Logit模型，探究了農(nóng)戶參與小農(nóng)水建設(shè)意愿的作用機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)，受訪農(nóng)民的文化程度越高、身體健康狀況越好、家庭勞動(dòng)力越短缺、種糧收入占家庭總收入的比重越大、種糧補(bǔ)貼與種糧投入的比例越大、受訪農(nóng)民對(duì)現(xiàn)階段農(nóng)田水利設(shè)施整體狀況的評(píng)價(jià)越差、小農(nóng)水建設(shè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要程度越高、自然災(zāi)害對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響越大，農(nóng)戶越愿意參與小農(nóng)水建設(shè)，而受訪農(nóng)民的年齡越大、文化程度越高、身體健康狀況越差以及種糧補(bǔ)貼與種糧投入的比例越大，農(nóng)戶越愿意以投資為主的方式參與小農(nóng)水建設(shè)。而蔡榮等（2014）從制度分析與發(fā)展（IAD）框架出發(fā)，利用水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，受訪農(nóng)戶愿意參與小農(nóng)水供給的不足40%，大多數(shù)農(nóng)戶對(duì)該項(xiàng)集體行動(dòng)不具有任何形式的參與意愿。

3.社會(huì)資本與農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給行為研究

在農(nóng)村公共產(chǎn)品供給中，能否通過(guò)各種辦法將“搭便車者”邊緣化，是農(nóng)村公共產(chǎn)品供給能真正有效施行的關(guān)鍵所在。在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，可有效將“搭便車者”邊緣化的方式也是多樣的，不僅可以從經(jīng)濟(jì)層面，而且可以從文化層面或者社會(huì)層面，甚至是政治層面，采取相應(yīng)的措施（賀雪峰等，2003）。而當(dāng)前，農(nóng)村社會(huì)中大量存在的鄉(xiāng)村社會(huì)資本（費(fèi)孝通，1985；李培林，2004），可以有效邊緣化農(nóng)村公共產(chǎn)品供給中的“搭便車者”，提高農(nóng)戶參與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的行為效率。

現(xiàn)階段，社會(huì)資本的作用越來(lái)越凸顯，尤其是在可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域，已經(jīng)有相當(dāng)多的研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本對(duì)促進(jìn)集體行動(dòng)的成功、提升農(nóng)戶合作灌溉效果、提高灌溉工程績(jī)效、集成管理自然資源與保護(hù)環(huán)境非常關(guān)鍵（蔡起華、朱玉春，2016，2017；趙雪雁，2012；Cai et al.，2016；Janssen et al.，2006；Kadigi et al.，2007；Michelini，2013；Mosse，2006；Mustafa & Qazi，2007；Pretty，2003；Tapia，2012；Yamaoka et al.，2008）。社會(huì)資本的概念最先由Bourdieu（1986）提出，而Coleman（1988，1990）將其理論進(jìn)一步發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，Putnam等（1993）把社會(huì)資本定義為能夠促進(jìn)合作和協(xié)調(diào)以及提高社會(huì)效率的網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任，而Durlauf和Fafchamps（2004）研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本在本質(zhì)上可以產(chǎn)生良好的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效果，其產(chǎn)生的基礎(chǔ)是，網(wǎng)絡(luò)交際過(guò)程中所形成的一系列行為規(guī)范以及人與人之間的基本信任。社會(huì)資本有助于信任的增進(jìn)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張，改善公共產(chǎn)品供給，而農(nóng)戶與村莊社會(huì)資本存量越大，村內(nèi)信任水平就越高，越容易產(chǎn)生集體行動(dòng)，并達(dá)成集體行動(dòng)主體間的合作，農(nóng)戶參與公共產(chǎn)品供給的行為效率越高（賀雪峰，2004；Fafchamps，2006）。

Ostrom（1990）通過(guò)全球大范圍案例分析發(fā)現(xiàn)，人們通過(guò)長(zhǎng)期社會(huì)交往形成的社會(huì)信任、互惠模式及行為規(guī)范等社會(huì)資本對(duì)解決村莊灌溉系統(tǒng)問(wèn)題和集體行動(dòng)中的“搭便車”問(wèn)題有重要作用。社會(huì)資本是有效的公共資源管理中的主要決定因素（Bouma et al.，2008），而各種社會(huì)資本形式幾乎都是通過(guò)增強(qiáng)相關(guān)行動(dòng)者之間的社會(huì)信任而促進(jìn)集體行動(dòng)成功的（Ostrom & Ahn，2007）。合作者之間的社會(huì)信任最重要的作用就是作為最有效的交易管理機(jī)制，而社會(huì)信任水平可以作為指導(dǎo)在不同規(guī)范之間進(jìn)行選擇的試探法（Arrow，1974；Poteete et al.，2010）。如果個(gè)人能樹(shù)立起值得信任且會(huì)運(yùn)用正向或負(fù)向互惠的聲譽(yù)，那么在這種情況下，其他人就能學(xué)會(huì)信任擁有如此聲譽(yù)的人，并開(kāi)始合作，以維持對(duì)所有人來(lái)說(shuō)更高的收益（Fukuyama，1995；Ostrom，1998；Rothstein，2005）。在社會(huì)困境重復(fù)博弈中，參與者相信其他參與者會(huì)合作、預(yù)期收益高于成本且自己更愿意采取互惠行為，而不認(rèn)為非貢獻(xiàn)者會(huì)利用貢獻(xiàn)者時(shí)，他們更可能合作（Milinski et al.，2002），但是，如果參與者處于完全陌生的環(huán)境中，而且他們之間不能夠通過(guò)一些途徑來(lái)建立自身聲譽(yù)，在這種情形之下，參與者之間的合作水平總是最低的（Ebenhoeh & Pahl-Wostl，2008）。李冰冰、王曙光（2013）則證實(shí)生活在一定的熟悉村域環(huán)境內(nèi)的農(nóng)戶，其社會(huì)信任水平對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給程度的確具有積極作用，但Dijkstra（2013）研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)信任對(duì)農(nóng)戶參與公共產(chǎn)品供給行為有較弱正向影響，而農(nóng)戶群體內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性對(duì)其參與公共產(chǎn)品供給行為有顯著負(fù)向影響。張兵等（2009）則采用2007年蘇北地區(qū)243戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了農(nóng)戶參與灌溉管理意愿的影響因素，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶參與供給的行為意愿影響相對(duì)復(fù)雜。

王昕、陸遷（2012a）提出，可以利用農(nóng)戶社會(huì)資本的積極作用，來(lái)提升農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的積極性。而崔寶玉、張忠根（2009）運(yùn)用嵌入性社會(huì)結(jié)構(gòu)理論，以農(nóng)田水利等農(nóng)村公共產(chǎn)品供給為例，將對(duì)其他村民的信任程度、周圍村民的參與率和社區(qū)凝聚力結(jié)合為社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)因子，實(shí)證探究農(nóng)戶參與農(nóng)田水利供給行為的作用機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的確可以促進(jìn)農(nóng)戶參與農(nóng)田水利供給。王昕、陸遷（2012b）則從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望、社會(huì)參與等四個(gè)方面，建構(gòu)社會(huì)資本的內(nèi)涵及外延，并依據(jù)實(shí)地調(diào)研的600戶農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)，采用Logit模型，實(shí)證分析了社會(huì)資本在農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給中的作用，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本的確對(duì)農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給意愿有積極的促進(jìn)作用。劉彬彬、陸遷（2013）則通過(guò)對(duì)陜西省涇陽(yáng)縣橋底鎮(zhèn)5個(gè)村的實(shí)地調(diào)查，運(yùn)用二元Logistic模型分析農(nóng)戶對(duì)小型水利設(shè)施的合作供給意愿，給出的研究結(jié)論與之相類似。丁冬等（2013）則基于農(nóng)村社區(qū)灌溉行為探討了影響農(nóng)戶集體行動(dòng)、阻礙農(nóng)戶參與供給的主要因素。郭珍（2015）也從集體行動(dòng)的邏輯視角，以團(tuán)結(jié)村為例，分析了村莊小農(nóng)水供給機(jī)制，研究顯示，村莊規(guī)模與成員結(jié)構(gòu)是影響成員參與小農(nóng)水供給這一類型村莊集體行動(dòng)的重要因素。

4.社會(huì)資本與農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給績(jī)效研究

尼泊爾農(nóng)戶很早就開(kāi)始運(yùn)用地方自治權(quán)創(chuàng)建自己的水資源協(xié)會(huì)，建立和維護(hù)自己的灌溉系統(tǒng)，并監(jiān)督和執(zhí)行他們制定的規(guī)則（Benjamin et al.，1994；Sengupta，1991；Yoder，1994）。長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐證明，農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給比政府完全供給更為有效，然而，除非農(nóng)戶自己組織起來(lái)創(chuàng)建自己的規(guī)則，并通過(guò)集體行動(dòng)加強(qiáng)規(guī)則或?qū)`規(guī)的人進(jìn)行處罰，否則單靠基礎(chǔ)設(shè)施投資不足以獲得可持續(xù)的高供給績(jī)效（Lam，1996，1998；Lam & Ostrom，2010；Ostrom & Gardner，1993）。Isham和K?hk?nen（2002）通過(guò)對(duì)印度尼西亞中爪哇省三種供水工程績(jī)效的決定因素分析，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本通過(guò)降低集體行動(dòng)的成本，加強(qiáng)了用戶之間的合作，從而提高了以社區(qū)成員參與為基礎(chǔ)的供水工程的設(shè)計(jì)、修繕、運(yùn)行和維護(hù)效率以及增強(qiáng)了管道供水設(shè)施的作用。而建立在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則和灌溉者之間的相互交流、信任的社區(qū)管理能夠提高灌溉系統(tǒng)的績(jī)效，但灌溉者參與系統(tǒng)管理需要提供激勵(lì)，而包括社會(huì)資本在內(nèi)的一些因素影響著這一績(jī)效（K?hk?nen，2010）。Hoogesteger（2013a）則通過(guò)對(duì)厄瓜多爾農(nóng)戶水利組織數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本對(duì)灌溉集體行動(dòng)的成功有重要作用，其中，無(wú)論是內(nèi)聚型還是橋梁型的社會(huì)信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)均可顯著提升農(nóng)戶的水利灌溉績(jī)效，社會(huì)信任通過(guò)加強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員的交流提高了集體行動(dòng)的效率，進(jìn)而提高了公共產(chǎn)品的供給績(jī)效（Hoogesteger，2013b；S?nderskov，2009，2011a，2011b），而Sauer等（2010）通過(guò)對(duì)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的管理績(jī)效進(jìn)行分析得出相似的結(jié)論。

張寧等（2012）基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)對(duì)農(nóng)田水利農(nóng)戶參與管理的技術(shù)效率進(jìn)行了評(píng)估，并運(yùn)用線性非效率模型和Logistic 模型分析了農(nóng)戶參與性機(jī)制對(duì)其的影響。結(jié)果顯示，應(yīng)考慮地域性差異，實(shí)行不同農(nóng)戶參與性機(jī)制，以提高中國(guó)農(nóng)田水利農(nóng)戶參與管理的技術(shù)效率。在當(dāng)下的中國(guó)農(nóng)村，提高公共產(chǎn)品供給績(jī)效的核心在于國(guó)家、社區(qū)公共權(quán)力和村民相互間合作的難易程度，構(gòu)造村民參與、政府機(jī)構(gòu)之間相互制衡的合作機(jī)制是提高公共產(chǎn)品供給績(jī)效的關(guān)鍵，而社會(huì)資本對(duì)于合作有顯著促進(jìn)作用，其將極大地提高公共產(chǎn)品供給績(jī)效（吳淼，2007；張曉波等，2003）。蔡榮（2015）則以糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)田共用輸水渠道為分析對(duì)象，利用實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)和Logistic 回歸方法對(duì)小農(nóng)水合作供給困境進(jìn)行了實(shí)證分析。研究表明，當(dāng)前小農(nóng)水管護(hù)效果整體較差，但擁有較多社會(huì)資本的用戶群體對(duì)小農(nóng)水管護(hù)的效果相對(duì)較好。

（二）國(guó)內(nèi)外研究評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給進(jìn)行了理論與實(shí)踐探討，其理論和方法對(duì)本書(shū)的研究有重要的啟發(fā)和借鑒意義，但尚存在以下幾方面問(wèn)題有待解決。

一是，已有關(guān)于農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給的研究并沒(méi)有形成系統(tǒng)的理論分析框架和實(shí)證方法體系，而且針對(duì)小農(nóng)水這一與農(nóng)戶生產(chǎn)、生活最密切相關(guān)的農(nóng)田水利設(shè)施類型，考慮其特有屬性及其具有的較強(qiáng)區(qū)域特性來(lái)剖析農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給機(jī)制的文獻(xiàn)也相對(duì)較少。

二是，目前研究雖已發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)田水利設(shè)施供給有重要作用，但多是從社會(huì)資本這一多維概念整體探討其對(duì)農(nóng)戶參與供給的影響，這不能體現(xiàn)不同類型的社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶參與供給的影響機(jī)制的差異性，使得現(xiàn)有研究結(jié)論難以有效支持政府相關(guān)公共政策的制定。

三是，現(xiàn)有研究多從農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給意愿或行為這一角度，闡釋農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的作用機(jī)制，很少探究農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的不同行為決策過(guò)程及其結(jié)果的影響機(jī)制。

因此，本書(shū)在前人研究的基礎(chǔ)上，利用多維理論分析框架，針對(duì)農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給問(wèn)題，考慮其行為決策過(guò)程及最終結(jié)果，將社會(huì)資本概念細(xì)化為社會(huì)信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)核心方面，綜合運(yùn)用因子分析法、樣本選擇模型、分層線性模型和雙變量Tobit模型等多種數(shù)理模型及方法，探究社會(huì)信任、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給三者間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，其結(jié)果將揭示農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給困境的癥結(jié)所在。最后，依據(jù)相關(guān)調(diào)研資料和實(shí)證研究結(jié)論，提出提升農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給積極性及其效果的優(yōu)化方案，為政府相關(guān)部門(mén)的公共政策制定和基層水利服務(wù)體系建設(shè)的完善提供科學(xué)依據(jù)。