一 研究背景

中國的人口規(guī)模大約是全世界的21%，然而，其耕地資源規(guī)模僅僅是全世界的9%，其淡水資源僅僅是全世界的6%，但是，中國成功解決了這么大規(guī)模人口的基本生存問題，這得益于農(nóng)田水利設(shè)施的至關(guān)重要作用（陳雷，2012a）。農(nóng)田水利設(shè)施一般是由大、中、小三種基本農(nóng)田水利設(shè)施組成的一個完整的灌溉體系。大中型農(nóng)田水利設(shè)施的灌溉面積一般在萬畝以上，受益農(nóng)戶規(guī)模很大，受益范圍也很廣，而小農(nóng)水的灌溉面積則一般在萬畝以下，受益農(nóng)戶規(guī)模一般在幾十戶到幾百戶的區(qū)間內(nèi)，其受益范圍則一般在村民小組或行政村的范圍內(nèi)。大中型農(nóng)田水利設(shè)施一般設(shè)有專門的管理機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員對其進行管理和維護，但是，受限于小農(nóng)水較小的受益農(nóng)戶規(guī)模和較窄的受益范圍，小農(nóng)水一般沒有專門的機構(gòu)和人員對其進行管理和維護。農(nóng)村稅費改革后，國家和政府相繼推出了一系列的強農(nóng)措施和惠農(nóng)政策，這些舉措雖然逐漸加強了小農(nóng)水的建設(shè)、管理和維護，但是，原有的“國家難以管、集體管不善、農(nóng)戶無法管”的小農(nóng)水供給狀況仍然難以扭轉(zhuǎn)，加之之前修建的小農(nóng)水大多存在老化失修、灌溉及排澇功能退化等多種不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)灌溉的情況，這表明，現(xiàn)有的小農(nóng)水已經(jīng)很難適應(yīng)中國現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求（孫良順，2016）。

為此，從2009年開始，國家啟動了小農(nóng)水重點縣建設(shè)項目，而且2011年中央一號文件也專門部署水利改革發(fā)展的相關(guān)工作，這些工作都推動了小農(nóng)水的發(fā)展，進一步提升了小農(nóng)水的供給水平。但是，在小農(nóng)水供給中，由于“重建設(shè)、輕管護”的現(xiàn)象仍然廣泛存在，這嚴重限制了公共政策目標的實現(xiàn)和國家財政投入效率的提升，進而阻礙了小農(nóng)水供給效果的提高，使得被稱作農(nóng)田水利“最后一公里”的小農(nóng)水問題不能從根本上得到有效解決（杜威漩，2016；翁貞林，2012）。究其原因，當前的小農(nóng)水供給中，忽略了農(nóng)戶參與的重要作用。農(nóng)戶作為小農(nóng)水建設(shè)、管理和維護等供給階段的主要受益人，其參與小農(nóng)水供給的態(tài)度及行為對小農(nóng)水能否持續(xù)高效運行和能否得到有效的利用具有關(guān)鍵性作用（孔祥智，2016）。因此，在中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)以及農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革加快推進的大背景下，為保障小農(nóng)水供給的長效性，急需創(chuàng)新小農(nóng)水供給的體制機制，以盡快補齊農(nóng)田水利的短板，調(diào)動農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的積極性，走出一條“先建機制，后建工程”的現(xiàn)實有效路徑（水利部調(diào)研組，2016；汪洋，2016）。

（一）小農(nóng)水供給水平與現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)不匹配

小農(nóng)水的重要功能在于，它可以為全社會提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，而這一重要功能為國家糧食安全和農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展提供了堅實的基礎(chǔ)。考慮到小農(nóng)水對保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增產(chǎn)、維持農(nóng)戶收入增加和促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，從1949年開始，中國積極投入資金，實施大范圍的農(nóng)田水利建設(shè)，總共新建了2000多萬處的小型水利工程和300萬千米的灌排溝渠，這些小農(nóng)水與大中型水利工程構(gòu)成一個有機整體，初步形成了中國抗御水災(zāi)和旱災(zāi)等自然災(zāi)害的水利工程系統(tǒng)（陳雷，2011）。然而，中國農(nóng)田水利設(shè)施絕大部分建設(shè)于20世紀60～70年代，導(dǎo)致現(xiàn)階段中國依然有50%以上耕地沒有具備基礎(chǔ)的灌溉、排澇等水利條件。而小農(nóng)水的全國平均損毀率甚至在一半以上，這造成現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)灌溉水利用系數(shù)也僅僅為0.48，這一數(shù)值遠小于大多數(shù)發(fā)達國家的0.7～0.8。可見，小農(nóng)水供給問題日益突出，這與目前國家發(fā)展高效農(nóng)業(yè)的要求差距很大，表明小農(nóng)水供給水平與發(fā)展現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)沒有實現(xiàn)一致性的匹配（陳雷，2012b；評論員，2010）。

當前，中國旱災(zāi)、洪災(zāi)、澇災(zāi)等自然災(zāi)害頻頻發(fā)生，僅就2010年一年的時間，中國由洪災(zāi)所造成的直接經(jīng)濟損失竟有3745億元，而由旱災(zāi)所造成的直接經(jīng)濟損失也有769億元（唐園結(jié)、何蘭生，2011）。這些情況的發(fā)生與農(nóng)田灌溉條件有密切關(guān)聯(lián)。現(xiàn)階段，作為農(nóng)田灌溉重要基礎(chǔ)的“五小水利”——小水窖、小水池、小塘壩、小泵站、小水渠，其完好程度非常之低（文婧，2012），加強小農(nóng)水建設(shè)已迫在眉睫。而在縣域農(nóng)田水利建設(shè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上，努力實施小農(nóng)水重點縣建設(shè)，考慮當?shù)剞r(nóng)田水利條件，積極構(gòu)建小型或微型的水利系統(tǒng)，以有效解決農(nóng)田水利“最后一公里”的問題。目前，急需實施農(nóng)田水利的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃及設(shè)計，健全和完善農(nóng)田水利的建設(shè)、管理和維護等供給機制，以保障農(nóng)戶的長期收益，這才能真正實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力和抗御水災(zāi)、旱災(zāi)等自然災(zāi)害能力的全面提升，使得小農(nóng)水供給水平與現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求相適應(yīng)（陳雷，2014；李克強，2015）。

（二）小農(nóng)水供給機制有待創(chuàng)新

農(nóng)田水利建設(shè)資金不足以及原生動力的缺乏，致使當前中國農(nóng)田水利的灌溉標準達不到農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展的要求，而只有創(chuàng)新現(xiàn)有的農(nóng)田水利供給機制才能從根本上解決這一問題（周洪文、張應(yīng)良，2012）。在充分考慮中國小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，如果拋開村莊這個最小的，卻是最有效的灌溉單元，那么無論國家向農(nóng)村投入多少農(nóng)田水利建設(shè)資金，都不能從根本上解決現(xiàn)有的農(nóng)田灌溉問題，因此，國家對農(nóng)田水利的投資方向和程度不應(yīng)該只是著眼于基本的農(nóng)田水利工程的建設(shè)，更應(yīng)該看重農(nóng)田水利設(shè)施的供給機制創(chuàng)新（賀雪峰、郭亮，2010）。現(xiàn)階段，中國急需對農(nóng)田水利的投入、建設(shè)、運營、管理、維護等多個供給階段構(gòu)建全新的、長效的供給機制。具體而言，在充分發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用的基礎(chǔ)上，政府需要努力誘導(dǎo)各類社會資金投入農(nóng)田水利建設(shè)，積極調(diào)動基層政府、社會各界、農(nóng)民群眾等各方力量參與到農(nóng)田水利建設(shè)中來，為快速推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供牢固的物質(zhì)支撐（李克強，2016）。

目前，小農(nóng)水供給存在諸多問題，其供給機制亟待創(chuàng)新。一方面，小農(nóng)水產(chǎn)權(quán)制度的市場化改革難以有效實現(xiàn)，導(dǎo)致小農(nóng)水產(chǎn)權(quán)不明晰、管護主體不清楚、具體權(quán)責(zé)無法有效對接以及小農(nóng)水管理經(jīng)費無籌資途徑等現(xiàn)實問題凸顯；另一方面，農(nóng)業(yè)水價綜合改革難以有效實施，致使農(nóng)村水費的實際收取率較低，這嚴重制約小農(nóng)水的日常管理及維護。近年來，國家對一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站進行了撤銷與合并，而原有的抗旱服務(wù)隊、農(nóng)戶用水合作組織、水利科技推廣網(wǎng)絡(luò)以及農(nóng)業(yè)灌溉試驗站等專業(yè)化水利服務(wù)組織難以發(fā)揮其應(yīng)有的功能，致使小農(nóng)水供給問題進一步惡化，其供給機制有待創(chuàng)新。而在“兩工”取消后，農(nóng)戶參與小農(nóng)水建設(shè)的投勞工日，由當初較高的年均130億個工日，迅速下降到當前的年均30億個工日左右，這說明，小農(nóng)水誰來建設(shè)、誰來管理、誰來維護的問題亟待解決（陳雷，2012a）。上述現(xiàn)實問題之所以存在，一個很重要的原因是，忽視了農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的主體作用（羅小鋒，2012）。

（三）農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給是實現(xiàn)供給機制創(chuàng)新的有效路徑

小農(nóng)水因直接分布在田間地頭，其供給績效直接關(guān)系到國家糧食安全、主要農(nóng)產(chǎn)品供給和農(nóng)民增收，需要積極引導(dǎo)社會資源參與小農(nóng)水的建設(shè)與管理，相應(yīng)地減輕政府或集體的責(zé)任（呂俊，2012；宋洪遠，2011；宋洪遠、吳仲斌，2009）。而農(nóng)戶作為小農(nóng)水供給中最大的受益主體，在考慮人文地理環(huán)境等地域性差異的基礎(chǔ)上，實施農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給是供給機制創(chuàng)新的有效路徑選擇（蔡起華、朱玉春，2014，2015a，2015b；楊柳、朱玉春，2016）。但在實地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)比較收益低導(dǎo)致農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的積極性不高，有效的激勵機制呈現(xiàn)缺位狀態(tài)。而在農(nóng)戶參與供給過程中，建設(shè)階段農(nóng)戶自身機會主義行為降低了資源利用率，農(nóng)戶參與供給水平不高；管護階段農(nóng)戶參與比例較低，致使農(nóng)戶參與供給滿意度下降。這些都加劇了供給的不合理性，農(nóng)戶參與供給的效果亟待提升。因此，積極構(gòu)建農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的長效機制是小農(nóng)水供給機制創(chuàng)新的現(xiàn)實路徑選擇，也是農(nóng)村公共產(chǎn)品供給機制創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

從理論上看，農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給是以地域為基礎(chǔ)的眾多農(nóng)戶個體自主選擇參與，以實現(xiàn)集體行動的行為決策過程。然而，個體選擇與集體選擇的結(jié)果不一定具有一致性，致使集體行動陷入困境（Olson，1971），因此，農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給本質(zhì)上是一定地域內(nèi)相關(guān)利益主體之間實現(xiàn)集體行動的難易問題。而一定村域內(nèi)長期交往形成的社會信任和以地緣、血緣、親緣等為基礎(chǔ)形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能將微觀個體行為與宏觀集體行動結(jié)合在一起，可有效促進集體行動的成功。一方面，在反復(fù)的集體行動困境博弈中，社會信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以有效平衡集體行動中個體類型多樣且信息不完全的狀態(tài)，有助于農(nóng)戶克服“搭便車”的誘惑，從而成功地調(diào)整自我的行動，以實現(xiàn)集體行動的成功；另一方面，社會信任所蘊含的聲譽、互惠等社會交換中的關(guān)鍵因子，是集體行動中農(nóng)戶進行合作的基礎(chǔ)，對集體行動的成功有重要促進作用，而信息在提供集體行動的基礎(chǔ)方面也十分重要，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為信息溝通與交流的重要載體，利用已經(jīng)存在的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是獲取信息的重要手段，這對農(nóng)戶參與集體行動的過程及其作用結(jié)果，都有重要影響。而農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給作為一種典型的集體行動，因此，將社會信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)概念引入農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給問題研究，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

那么，社會信任水平與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能否真正激勵農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給，進而提升農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的效果？不同類型的社會信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性對農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的影響程度及方向如何？社會信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是否真正有助于農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的長效機制形成？這些是實現(xiàn)小農(nóng)水供給機制創(chuàng)新所必須面對的現(xiàn)實問題。但是，目前關(guān)于社會信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的影響機制缺乏系統(tǒng)的理論分析和細致的實證研究。

基于以上背景，本書將在公共產(chǎn)品供給理論、社會資本理論、集體行動理論、公共池塘資源治理理論等多維理論體系指導(dǎo)下，基于社會信任與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的雙重視角，以農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給為研究對象，深入探究農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的行為決策過程及其最終結(jié)果的作用機制，試圖解決農(nóng)戶參與小農(nóng)水供給的激勵機制缺位及效果低下等關(guān)鍵科學(xué)問題，以期為中國小農(nóng)水供給制度創(chuàng)新和基層水利服務(wù)體系完善提供理論支撐和實踐依據(jù)。