二 相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述

（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀

1.有關(guān)國(guó)家建構(gòu)研究

西方國(guó)家理論的淵源可追溯至柏拉圖和亞里士多德，二者均對(duì)古希臘城邦國(guó)家進(jìn)行了討論，只是前者更注重理論探討，后者更注重經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。從中世紀(jì)奧古斯丁和阿奎那對(duì)國(guó)家的神學(xué)化，再到15世紀(jì)現(xiàn)代民族國(guó)家在英國(guó)出現(xiàn)，直到19世紀(jì)歐美各民族國(guó)家的建立，西方現(xiàn)代國(guó)家理論也伴隨著國(guó)家的發(fā)展過(guò)程建立起來(lái)。縱觀西方現(xiàn)代國(guó)家理論的發(fā)展脈絡(luò)，其理論重要的組成部分當(dāng)屬契約國(guó)家理論和現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)理論。

契約國(guó)家理論來(lái)源于社會(huì)契約論，代表人物為霍布斯、洛克、盧梭、孟德斯鳩等。對(duì)于國(guó)家起源問(wèn)題，該理論奉行個(gè)人-社會(huì)-國(guó)家的基本邏輯，只是霍布斯強(qiáng)調(diào)個(gè)人安全權(quán)，洛克重視個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)，而盧梭則側(cè)重個(gè)人自由權(quán)；對(duì)于政權(quán)形式，該理論倡導(dǎo)分權(quán)理論，在洛克立法權(quán)、行政權(quán)和對(duì)外權(quán)應(yīng)由不同國(guó)家機(jī)關(guān)行使，在此基礎(chǔ)上，孟德斯鳩進(jìn)一步發(fā)展為立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)“三權(quán)分立”。可以說(shuō)，社會(huì)契約論和分權(quán)理論為現(xiàn)代國(guó)家的組織方式和權(quán)力分配進(jìn)行了基本架構(gòu)，對(duì)國(guó)家建構(gòu)理論產(chǎn)生了重要影響。

早在20世紀(jì)30年代，德國(guó)社會(huì)學(xué)家諾貝特·埃利亞斯就關(guān)注現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)問(wèn)題，他的《文明的進(jìn)程》[2]一書(shū)認(rèn)為，現(xiàn)代國(guó)家與傳統(tǒng)國(guó)家相比，其基本特征在于合法地壟斷了權(quán)力與稅收，成為協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的工具，并逐漸實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者與管理者、經(jīng)濟(jì)與政治的分離，社會(huì)分工、相互依存、國(guó)家形成逐漸演變?yōu)閲?guó)家-社會(huì)-市場(chǎng)關(guān)系。同時(shí)，埃利亞斯也認(rèn)為，歐洲各國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)過(guò)程各有其不同的路徑。埃利亞斯從文明演進(jìn)的角度探討現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)對(duì)以后的現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

20世紀(jì)70年代，市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的有限性引起人們對(duì)國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的再思考，西方學(xué)者喊出“回歸國(guó)家”（bring the state back in）的口號(hào)，現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)成為西方社會(huì)科學(xué)研究最有影響力的論題，融匯了政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)者對(duì)該理論的研究，成果頗豐。

美國(guó)政治學(xué)家查爾斯·蒂利的《強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家（公元990-1992年）》[3]，在已有的西歐國(guó)家發(fā)展史研究基礎(chǔ)上，認(rèn)為“強(qiáng)制”和“資本”是國(guó)家建構(gòu)的基本因素，通過(guò)二者的相互作用來(lái)解釋西歐的國(guó)家建構(gòu)進(jìn)程，并分析了其模式的不同所導(dǎo)致的結(jié)果差異。在其另一著作《歐洲的抗?fàn)幣c民主：1650——2000》[4]中，蒂利探討了西歐的民主政體建設(shè)與發(fā)展過(guò)程，并對(duì)民主政治與社會(huì)抗?fàn)幹g的關(guān)系進(jìn)行了討論。蒂利的上述研究，奠定了國(guó)家建構(gòu)理論的基礎(chǔ)。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家托馬斯·埃特曼的《利維坦的誕生：中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲的國(guó)家與政權(quán)建設(shè)》[5]一書(shū)，主要研究從羅馬帝國(guó)解體到法國(guó)大革命之間的歐洲歷史，分析了西歐國(guó)家不同的國(guó)家形態(tài)，指出世襲統(tǒng)治者與社會(huì)精英集團(tuán)之間的斗爭(zhēng)是西歐國(guó)家建構(gòu)進(jìn)程的核心動(dòng)力，二者的斗爭(zhēng)主要是圍繞行政管理的手段而展開(kāi)。埃特曼的研究充分體現(xiàn)了社會(huì)權(quán)力分配模式與國(guó)家建構(gòu)結(jié)果之間的關(guān)系。

美國(guó)歷史制度主義的代表人物戴維·瓦爾德納是為數(shù)不多的對(duì)后發(fā)國(guó)家的國(guó)家建構(gòu)進(jìn)行研究的學(xué)者，他的《國(guó)家建構(gòu)與后發(fā)展》[6]一書(shū)運(yùn)用比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，以韓國(guó)、土耳其、敘利亞三個(gè)亞洲典型后發(fā)國(guó)家作為個(gè)案，探討了不同制度框架下的國(guó)家建構(gòu)形式及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響，提出國(guó)家建構(gòu)就是直接統(tǒng)治型國(guó)家的創(chuàng)建，即國(guó)家社會(huì)之間的關(guān)系、官僚制的性質(zhì)如何，國(guó)家財(cái)政運(yùn)行以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)的模式。

英國(guó)著名社會(huì)理論家安東尼·吉登斯在《民族-國(guó)家與暴力》[7]一書(shū)中指出，現(xiàn)代社會(huì)相對(duì)于傳統(tǒng)國(guó)家來(lái)說(shuō)，是生活在“民族-國(guó)家”基礎(chǔ)之上的。傳統(tǒng)國(guó)家經(jīng)過(guò)中間階段——絕對(duì)主義國(guó)家之后，最終演變?yōu)楝F(xiàn)代國(guó)家，即民族-國(guó)家。他進(jìn)一步指出，資本主義與工業(yè)主義共同促成了“民族-國(guó)家”的誕生，進(jìn)而由三者共同影響了現(xiàn)代世界。吉登斯從歷史唯物主義出發(fā)，從國(guó)家政權(quán)的角度嘗試為現(xiàn)代資本主義發(fā)展提供新的闡釋，對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)國(guó)家建構(gòu)研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

日裔美籍學(xué)者弗朗西斯·福山的《國(guó)家建構(gòu)：21世紀(jì)的國(guó)家治理與世界秩序》[8]一書(shū)，則關(guān)注包括發(fā)達(dá)國(guó)家和后發(fā)國(guó)家在內(nèi)的整個(gè)人類政治發(fā)展史，認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)家的出現(xiàn)是人類社會(huì)的一種進(jìn)步，國(guó)家建構(gòu)并不意味著國(guó)家什么都去管，而只是在應(yīng)發(fā)揮作用的領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有的作用，不過(guò)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，強(qiáng)有力的國(guó)家在有限且必需的范圍內(nèi)是必要的。在他的另一本著作《政治秩序的起源：從前人類時(shí)代到法國(guó)大革命》[9]中，福山認(rèn)為國(guó)家是特定政治秩序的守護(hù)者，只有國(guó)家、法治、負(fù)責(zé)制政府組合起來(lái)，才能構(gòu)成現(xiàn)代政治制度的主干。福山從宏觀的視角，為國(guó)家建構(gòu)提供了新的研究角度。

2.對(duì)民族、民族主義問(wèn)題的研究

西方學(xué)者重視對(duì)民族和民族主義問(wèn)題的研究，特別是20世紀(jì)中期以前，民族主義甚至被作為民族解放與國(guó)家獨(dú)立的主要政治力量而備受西方學(xué)術(shù)界關(guān)注。但隨著美蘇爭(zhēng)霸局面的形成，以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)認(rèn)為民族將在實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會(huì)后消亡；而美國(guó)主導(dǎo)的西方世界也認(rèn)為民族之間界限會(huì)逐漸消失直到消亡，民族成為“被簡(jiǎn)單化并被輕視和冷淡的概念”[10]。冷戰(zhàn)結(jié)束后，第三次民族主義浪潮和宗教復(fù)興運(yùn)動(dòng)的出現(xiàn)，促使國(guó)外學(xué)術(shù)研究者展開(kāi)了對(duì)民族、民族主義問(wèn)題的關(guān)注。

英國(guó)學(xué)者厄內(nèi)斯特·蓋爾納的《民族與民族主義》[11]介紹了民族主義的內(nèi)涵，分析了民族主義產(chǎn)生的根源、條件和途徑，梳理了民族主義的類型，探討了民族主義的未來(lái)，是西方研究民族主義的經(jīng)典之作。

英國(guó)民族學(xué)家安東尼·史密斯在《全球化時(shí)代的民族與民族主義》[12]中指出，民族主義與現(xiàn)代性并不相悖，它既是全球化背景下的一種復(fù)興，又是對(duì)傳統(tǒng)族裔文化的一種延續(xù)，并對(duì)全球化日益推進(jìn)過(guò)程中的族裔認(rèn)同作了回應(yīng)。

德國(guó)思想家尤爾根·哈貝馬斯的《后民族結(jié)構(gòu)》[13]一書(shū)分析了全球化對(duì)民族國(guó)家?guī)?lái)的巨大挑戰(zhàn)，探討了民族國(guó)家的歷史命運(yùn)。

塞繆爾·亨廷頓的《我們是誰(shuí)：美國(guó)國(guó)家特性面臨的挑戰(zhàn)》[14]認(rèn)為，多元文化主義導(dǎo)致美國(guó)出現(xiàn)多族裔分散的現(xiàn)狀，各族裔文化的群體性特點(diǎn)會(huì)使美國(guó)的國(guó)家特性喪失，提出要重建各族裔對(duì)美國(guó)的國(guó)家認(rèn)同。

上述文獻(xiàn)均從不同的角度對(duì)民族、民族主義、多民族國(guó)家的族裔歸屬及國(guó)家認(rèn)同進(jìn)行了研究，為我們分析和探討中國(guó)民族問(wèn)題提供了重要的借鑒。

對(duì)于中國(guó)民族問(wèn)題的研究，日本學(xué)者的相關(guān)研究成果較多，但研究?jī)?nèi)容大多集中在家族關(guān)系、社會(huì)組織、宗族、神話、民間故事、傳說(shuō)、習(xí)俗、服飾等方面，且多側(cè)重于對(duì)中國(guó)已有出版物的解釋或翻譯層面。有關(guān)中國(guó)少數(shù)民族政治狀況的研究，主要有加美光行、松本真澄、毛里和子等。松本真澄的《中國(guó)民族政策之研究：以清末至1945年的“民族論”為中心》[15]一書(shū)，論述了中國(guó)自清末到抗戰(zhàn)結(jié)束這一時(shí)期的民族觀、民族論及民族政策的變遷過(guò)程，為我們研究清末至新中國(guó)成立前的民族政策提供了較為翔實(shí)的史料。但是，由于日本與中國(guó)對(duì)待中日之間戰(zhàn)爭(zhēng)性質(zhì)的態(tài)度不同，再加上文化上的差異，日本學(xué)者在研究中國(guó)民族問(wèn)題時(shí)，難免帶有復(fù)雜的價(jià)值判斷，有的較為客觀，有的卻與我國(guó)現(xiàn)行民族政策根本對(duì)立，需要在研究時(shí)進(jìn)行辨別。

（二）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.對(duì)國(guó)家建構(gòu)的研究

受吉登斯“民族-國(guó)家”理論的影響，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于國(guó)家建構(gòu)的研究成果也很豐富，在此僅列出部分與本論文相關(guān)的主要研究成果。

楊雪冬在《中國(guó)國(guó)家構(gòu)建簡(jiǎn)論：側(cè)重于過(guò)程的考察》[16]一文中指出，中國(guó)雖然具有特有的歷史和制度傳統(tǒng)，但是中國(guó)近代以來(lái)的國(guó)家建構(gòu)不是孤立存在的，而是全球擴(kuò)張的現(xiàn)代性與本土性在沖突中結(jié)合的產(chǎn)物。他從縱向歷史發(fā)展的研究視角，將清末新政作為中國(guó)國(guó)家建構(gòu)的起點(diǎn)，回顧了中國(guó)國(guó)家構(gòu)建的全過(guò)程，分析了這一過(guò)程的成就及特點(diǎn)，并就國(guó)家建構(gòu)的現(xiàn)狀指出了構(gòu)建的目標(biāo)，對(duì)國(guó)家建構(gòu)提出了有益的思考。

徐勇在《現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)中的非均衡性和自主性分析》[17]一文中認(rèn)為，現(xiàn)代民族國(guó)家的建立適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)和政治社會(huì)的理性化要求，它是將分散、孤立的地方社會(huì)整體化、主權(quán)化以后形成的中央權(quán)威反過(guò)來(lái)滲透并支配社會(huì)的過(guò)程。該過(guò)程在歐美國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的表現(xiàn)是不同的，前者是民族國(guó)家和民主國(guó)家的同步發(fā)展，而后者則表現(xiàn)出非均衡性。

屈從文的《現(xiàn)代性在中國(guó)的建構(gòu)與反思：晚清天朝觀念的消解和主權(quán)觀念的確立》[18]一書(shū)運(yùn)用比較研究的方法，將晚清天朝觀念的變遷放入世界性及全球化的大背景下，探討其從消解到主權(quán)觀念的確立過(guò)程中，主權(quán)觀念是如何嵌入中國(guó)人的意識(shí)的。

肖高華的《現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)：20世紀(jì)20年代中國(guó)知識(shí)界的政制設(shè)計(jì)及論爭(zhēng)》[19]，探討了從五四運(yùn)動(dòng)至“九一八”事變這段歷史時(shí)期，知識(shí)界就如何建構(gòu)一個(gè)完全意義上的現(xiàn)代國(guó)家，進(jìn)行了一系列的政制設(shè)計(jì)及爭(zhēng)論。

陳瓊的《現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)與婦女公共參與：組織變遷的視角》[20]以現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)為視角，以政黨、政府、婦女組織、婦女個(gè)體的關(guān)系結(jié)構(gòu)為主線，通過(guò)梳理和剖析婦女組織的生成、流變、融合與發(fā)展，解讀百年來(lái)國(guó)家建構(gòu)與婦女參與公共行動(dòng)之間的內(nèi)在邏輯。

孫巖的《從民族國(guó)家建構(gòu)到民生國(guó)家建設(shè)——近代以來(lái)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)維度的嬗變》[21]一文，認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)的國(guó)家建設(shè)一般分為民族-國(guó)家、民主-國(guó)家和民生-國(guó)家三個(gè)維度，分別指向主權(quán)獨(dú)立、自由以及公平。

李輝、成武的《國(guó)家構(gòu)建理論與中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建》[22]一文認(rèn)為，中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)要加強(qiáng)中國(guó)共產(chǎn)黨的能動(dòng)作用，加強(qiáng)黨在執(zhí)政理念和執(zhí)政方式方法上的現(xiàn)代化，從而健全現(xiàn)代行政國(guó)家體制，以建立憲政國(guó)家為現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的終極目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的理性化和民主化。

賀東航的《國(guó)家構(gòu)建理論與中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建歷程探析》[23]一文認(rèn)為，對(duì)國(guó)家建構(gòu)理論進(jìn)行系統(tǒng)梳理是很有必要的。他將中國(guó)的國(guó)家歷史和制度邏輯置于國(guó)家構(gòu)建理論的視野下，形成國(guó)家官僚體制、國(guó)家能力、政權(quán)合法性和社會(huì)成長(zhǎng)四維一體的分析框架，通過(guò)描述一個(gè)世紀(jì)以來(lái)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的歷程和成就，探討了中國(guó)未來(lái)現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的路徑。

張銳的《內(nèi)涵生成與價(jià)值演替——中國(guó)現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)過(guò)程中的啟蒙研究》[24]一文從思想史的角度出發(fā)，圍繞中國(guó)啟蒙思想的遞嬗軌跡，深入分析啟蒙在中國(guó)的特殊內(nèi)涵，以此重新審視啟蒙在中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的現(xiàn)實(shí)意義，凸顯中國(guó)啟蒙對(duì)現(xiàn)代化建設(shè)的重要性。

葉麒麟的《現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)：近代以來(lái)中國(guó)政治發(fā)展的主軸》[25]一文認(rèn)為，20世紀(jì)的大部分時(shí)間，中國(guó)政治發(fā)展的主題是以提高國(guó)家控制能力為核心的民族國(guó)家建構(gòu)，而直到20世紀(jì)末，中國(guó)政治發(fā)展的主題才開(kāi)始由民族國(guó)家建構(gòu)轉(zhuǎn)向以提高國(guó)家合法性為核心的民主國(guó)家建構(gòu)。因此，民主國(guó)家建構(gòu)將成為21世紀(jì)中國(guó)政治發(fā)展的主題，現(xiàn)代國(guó)家則成為近代以來(lái)中國(guó)政治發(fā)展的目標(biāo)所在。

2.對(duì)民族理論、民族問(wèn)題的探討

我國(guó)是多民族國(guó)家，國(guó)內(nèi)學(xué)者重視對(duì)民族理論、民族問(wèn)題的研究，并取得了豐碩的有關(guān)民族政策、民族問(wèn)題的研究成果。

吳仕民主編的《民族問(wèn)題概論》[26]一書(shū)對(duì)中國(guó)的民族問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，闡述了中國(guó)民族關(guān)系的發(fā)展與演進(jìn)，梳理了中國(guó)的民族政策和法規(guī)體系，并對(duì)少數(shù)民族干部的培養(yǎng)使用問(wèn)題進(jìn)行了專門的論述。

毛公寧的《民族問(wèn)題新論》[27]一書(shū)以專題形式，對(duì)我國(guó)的民族理論與民族政策進(jìn)行了系統(tǒng)研究，綜合論述了我國(guó)民族工作的開(kāi)展，闡釋了我國(guó)民族關(guān)系狀況，對(duì)民族區(qū)域自治制度進(jìn)行了專門探討，研究了我國(guó)民族法制問(wèn)題，并對(duì)解決我國(guó)民族問(wèn)題提出對(duì)策，為我國(guó)新形勢(shì)下的民族工作提供了有益的借鑒。

龔蔭的《中國(guó)歷代民族政策概要》[28]一書(shū)，重點(diǎn)論述了歷朝歷代的民族政策、民族管理機(jī)構(gòu)、官員及賦稅制度，認(rèn)為民族政策的出發(fā)點(diǎn)是要尊重和平等對(duì)待少數(shù)民族，在實(shí)行民族政策時(shí)要從實(shí)際出發(fā)，根據(jù)少數(shù)民族地區(qū)的復(fù)雜性和特殊性實(shí)行不同的政策。這種對(duì)歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，對(duì)做好當(dāng)今的民族工作具有一定的啟示作用。

達(dá)力扎布主編的《中國(guó)民族史研究60年》[29]一書(shū)以專題形式，論述了中國(guó)的民族識(shí)別，中國(guó)共產(chǎn)黨民族平等原則的貫徹與執(zhí)行，中國(guó)歷史上的民族戰(zhàn)爭(zhēng)，如何客觀評(píng)價(jià)民族英雄，中國(guó)歷史上的民族同化與融合現(xiàn)象，以及我國(guó)多民族國(guó)家形成、多民族國(guó)家疆域、中華民族形成等理論。

金炳鎬主編的《新中國(guó)民族理論60年》[30]一書(shū)從新中國(guó)成立到21世紀(jì)為時(shí)間段，其中論述了新中國(guó)初期的民族理論體系，闡述了民族理論概念，探討了民族形成的一般規(guī)律，對(duì)民族實(shí)體理論、制約民族發(fā)展的因素、民族關(guān)系的特點(diǎn)及影響因素進(jìn)行了闡釋，并對(duì)新中國(guó)的民族問(wèn)題、民族主義、民族政策等進(jìn)行了理論探討。在他的另一著作《中國(guó)共產(chǎn)黨民族政策發(fā)展史》[31]中，主要闡述了在新民主主義革命以及社會(huì)主義革命和建設(shè)的各個(gè)時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨制定的解決民族問(wèn)題的一系列民族政策。

王希恩主編的《20世紀(jì)的中國(guó)民族問(wèn)題》[32]一書(shū)，論述了新中國(guó)民族工作體制的確立、受挫、恢復(fù)、完善與發(fā)展，并在《建國(guó)50年中國(guó)民族過(guò)程簡(jiǎn)論》[33]一文中，從民族過(guò)程角度概述了新中國(guó)50年來(lái)中國(guó)的民族發(fā)展和民族問(wèn)題總體狀況，提出“舊制度的推翻和新中國(guó)的建立使中國(guó)的民族政治過(guò)程發(fā)生了飛躍”的觀點(diǎn)，對(duì)研究新中國(guó)初期的民族工作具有新的啟發(fā)作用。

郝時(shí)遠(yuǎn)的《中國(guó)共產(chǎn)黨怎樣解決民族問(wèn)題》[34]一書(shū)，立足于民族問(wèn)題與整個(gè)民族大千世界的關(guān)系角度，闡述了中國(guó)共產(chǎn)黨在把握歷史國(guó)情、取得全國(guó)政權(quán)后，通過(guò)踐行馬克思主義民族平等原則，在中國(guó)實(shí)行民族區(qū)域自治制度，從中國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段的實(shí)際國(guó)情出發(fā)，實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，有力地維護(hù)了國(guó)家統(tǒng)一，并與時(shí)俱進(jìn)地實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)的科學(xué)發(fā)展，為構(gòu)建和諧社會(huì)采取了一系列措施，將中國(guó)共產(chǎn)黨解決民族問(wèn)題的理論與實(shí)踐同中國(guó)多民族國(guó)家的現(xiàn)實(shí)國(guó)情與社會(huì)發(fā)展緊密聯(lián)系起來(lái)，是民族理論研究的一個(gè)新的獨(dú)到的視角。

黨和國(guó)家歷來(lái)重視民族工作，有關(guān)民族工作的文獻(xiàn)及研究成果也不少。

《當(dāng)代中國(guó)民族工作大事記（1949-1988）》[35]記錄了新中國(guó)成立以來(lái)我國(guó)民族工作和民族地區(qū)工作各個(gè)方面、各個(gè)領(lǐng)域的重大事件，黨中央和國(guó)務(wù)院以及各民族地區(qū)黨委和政府對(duì)民族工作的重大決策，黨和國(guó)家的民族政策、法令、條例和規(guī)定等，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)民族工作和民族地區(qū)工作的指示等，從中反映出中國(guó)共產(chǎn)黨民族政策的發(fā)展脈絡(luò)。

《民族工作統(tǒng)計(jì)提要（1949-1989）》[36]由國(guó)家民委經(jīng)濟(jì)司編著，包含了從1949年至1989年我國(guó)民族工作、民族自治地方40年來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況。

羅廣武編著的《新中國(guó)民族工作大事概覽（1949-1999）》[37]，匯集了新中國(guó)成立50年來(lái)民族工作的重要活動(dòng)、重大事件、重要文獻(xiàn)，以及黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的重要論述，從中可以看出半個(gè)世紀(jì)以來(lái)我國(guó)民族工作發(fā)展的基本軌跡。

國(guó)家民族事務(wù)委員會(huì)政研司、經(jīng)濟(jì)司編著的《民族工作四十年》[38]，將新中國(guó)成立40年以來(lái)我國(guó)的民族工作分為四個(gè)階段加以闡釋，簡(jiǎn)述了1949～1989年這一階段民族工作的得失。

黃光學(xué)主編的《當(dāng)代中國(guó)的民族工作》[39]第一編，著重論述了中國(guó)民族工作的發(fā)展歷程，新中國(guó)建立初期的民族工作。該書(shū)著重論述了1949～1957年民族政策的確立和民族工作方針的制定，以及民族政策的實(shí)施和民族工作的成就。

李資源的《中國(guó)共產(chǎn)黨民族工作史》[40]，具體闡釋了新中國(guó)成立初期中央關(guān)于民族工作的方針與政策，保障少數(shù)民族政治上實(shí)現(xiàn)民族平等和自治的權(quán)利，幫助少數(shù)民族走上社會(huì)主義道路，并總結(jié)了新中國(guó)成立后頭七年民族工作的重大成就和經(jīng)驗(yàn)。

金炳鎬主編的《中國(guó)共產(chǎn)黨民族工作發(fā)展研究》[41]，分別以“內(nèi)蒙古·寧夏篇”“廣西·云南篇”“新疆·西藏篇”為專題，論述了中國(guó)共產(chǎn)黨從新民主主義革命到21世紀(jì)上述地區(qū)民族工作的成就、經(jīng)驗(yàn)及啟示，為有關(guān)民族工作的研究提供了一個(gè)新的研究視角。

中共中央黨史研究室科研管理部、國(guó)家民族事務(wù)委員會(huì)民族問(wèn)題研究中心編的《中國(guó)共產(chǎn)黨民族工作歷史經(jīng)驗(yàn)研究》[42]從中共黨史研究角度來(lái)反映黨的民族工作，將中國(guó)共產(chǎn)黨的民族工作分為民主革命、社會(huì)主義革命和建設(shè)、改革開(kāi)放以來(lái)三個(gè)時(shí)期，并分別對(duì)這三個(gè)時(shí)期民族工作的歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了剖析，其獨(dú)到的視角為本論文提供了有益的借鑒與啟示。

王延中、管彥波的《云南建設(shè)民族團(tuán)結(jié)示范區(qū)與和諧民族關(guān)系的基本經(jīng)驗(yàn)及啟示》[43]一文，在總結(jié)以民族團(tuán)結(jié)、邊疆穩(wěn)定為特征的“云南現(xiàn)象”基本經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分析了云南民族團(tuán)結(jié)示范區(qū)建設(shè)中所面臨的困難與挑戰(zhàn)，進(jìn)而提出12條對(duì)策建議，其運(yùn)用動(dòng)態(tài)的眼光分析民族工作的經(jīng)驗(yàn)值得筆者借鑒與參考。

對(duì)于我國(guó)民族工作實(shí)踐中的歷史經(jīng)驗(yàn)，老一輩民族工作者在他們的回憶錄中都有所提及。

王連芳的《王連芳云南民族工作回憶》[44]一書(shū)，展示了新中國(guó)成立初期云南邊疆少數(shù)民族地區(qū)特有的民族風(fēng)情，論述了云南民族工作的復(fù)雜性與重要性，記載了黨和國(guó)家在云南邊疆民族工作的歷程，反映了云南邊疆民族工作的艱苦、曲折和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

馬曜的《民族學(xué)與民族工作論文集》[45]，記述了新中國(guó)成立初期云南民族調(diào)查、云南民族工作規(guī)律、云南民族地區(qū)和平協(xié)商土地改革和“直接過(guò)渡”的具體做法，以及云南邊疆民族工作的基本經(jīng)驗(yàn)。

黃光學(xué)的《民族工作文集》[46]一書(shū)，將其40年的民族工作進(jìn)行了回顧，并分為“民族理論與政策篇”“民族區(qū)域自治與散居民族工作篇”“發(fā)展民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)篇”“加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)繁榮民族文化篇”“朝鮮族、西藏和朝鮮半島問(wèn)題篇”“編纂民族志篇”六個(gè)方面進(jìn)行闡述，為以后的民族工作、民族問(wèn)題的研究提供了可貴的歷史經(jīng)驗(yàn)。

郝時(shí)遠(yuǎn)主編的《田野調(diào)查實(shí)錄：民族調(diào)查回憶》[47]一書(shū)，記錄了從20世紀(jì)50年代開(kāi)始的大規(guī)模民族調(diào)查實(shí)踐中成長(zhǎng)起來(lái)的民族研究工作者的學(xué)術(shù)經(jīng)歷，從中我們可以理解其艱辛過(guò)程以及那一代民族工作者的思想、感情和獻(xiàn)身精神。

有關(guān)新中國(guó)成立初期黨和國(guó)家民族工作的研究成果也不少，既有專門的研究論文，也有圍繞民族工作的具體實(shí)踐。

鄭信哲的《略論我國(guó)五十年代的民族工作》[48]，梳理了黨和國(guó)家20世紀(jì)50年代做好民族工作、解決民族問(wèn)題的重要方針、政策和法規(guī)，探討了該時(shí)期我國(guó)民族工作的巨大成就，進(jìn)一步揭示了50年代民族工作的啟示。

趙剛的《論中國(guó)共產(chǎn)黨民族工作主題的歷史演進(jìn)》[49]通過(guò)梳理中國(guó)共產(chǎn)黨的民族工作，并對(duì)不同時(shí)期民族工作主題進(jìn)行概括，反映了中國(guó)共產(chǎn)黨民族工作與中國(guó)實(shí)際的有效結(jié)合，有助于我們對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨當(dāng)前民族工作的理解。

袁冬梅的《中共西南局民族工作的歷史實(shí)踐與現(xiàn)實(shí)啟示》[50]論述了新中國(guó)成立初期鄧小平的民族工作思想，包括在少數(shù)民族地區(qū)廣泛實(shí)行民族區(qū)域自治制度，著力發(fā)展少數(shù)民族及民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)等，對(duì)新時(shí)期黨的民族工作有著重要的啟示作用。

謝撼瀾的《建國(guó)初期鄧小平對(duì)西南少數(shù)民族工作的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)》[51]，闡釋了鄧小平同志從貫徹人民政協(xié)“共同綱領(lǐng)”、解放和建設(shè)西南、鞏固西南邊疆國(guó)防三方面入手，充分認(rèn)識(shí)到少數(shù)民族工作在西南工作中的極端重要性，以及鄧小平開(kāi)展少數(shù)民族工作采取的政策措施，對(duì)研究新中國(guó)成立初期黨的民族工作具有重要的參考價(jià)值。

趙永忠的《20世紀(jì)50年代初期西南的民族團(tuán)結(jié)公約》[52]論述了黨和政府通過(guò)“派下去，請(qǐng)上來(lái)”的民族工作實(shí)踐，以及辦好事、辦實(shí)事的民族團(tuán)結(jié)措施，推動(dòng)了新中國(guó)成立初期民族團(tuán)結(jié)工作的新發(fā)展。

武婷婷的《20世紀(jì)50年代少數(shù)民族社會(huì)性質(zhì)調(diào)查與史學(xué)論爭(zhēng)的互動(dòng)關(guān)系》[53]，從史學(xué)的角度，論述了20世紀(jì)50年代中期開(kāi)展的少數(shù)民族社會(huì)性質(zhì)調(diào)查，既是為了滿足少數(shù)民族地區(qū)民主改革的政治需要，也具有豐富馬克思主義社會(huì)理論和強(qiáng)調(diào)中國(guó)特殊性的雙重追求。

木薇的《20世紀(jì)50年代以來(lái)云南民族識(shí)別研究回顧與反思》[54]采用文獻(xiàn)研究法，從初步實(shí)踐和研究拓展兩個(gè)階段，對(duì)云南民族識(shí)別的研究成果進(jìn)行了回顧和評(píng)價(jià)。

徐紅衛(wèi)、謝穎在《20世紀(jì)50年代云南少數(shù)民族地區(qū)和平協(xié)商土地改革政策形成過(guò)程再探析》[55]一文中，論述了黨在新中國(guó)成立初期關(guān)于民族地區(qū)土地改革政策的形成，著重探討了云南和平協(xié)商土地政策的提出，是黨的民族工作在土地問(wèn)題上的重要體現(xiàn)。

3.以現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的視角對(duì)民族理論的研究

近年來(lái)，運(yùn)用政治學(xué)方法研究民族理論與政策是民族學(xué)研究的一個(gè)新的角度，民族政治學(xué)也作為一個(gè)新的研究領(lǐng)域進(jìn)入了學(xué)者的研究視野。

徐迅的《民族主義》[56]一書(shū)認(rèn)為現(xiàn)代性是民族國(guó)家的歷史起源及動(dòng)力，探討了世界民族國(guó)家體系下國(guó)家的嬗變及其危機(jī)以及中國(guó)的民族主義問(wèn)題，認(rèn)為民族主義必須要對(duì)價(jià)值進(jìn)行選擇。

寧騷的《民族與國(guó)家：民族關(guān)系與民族政策的國(guó)際比較》[57]一書(shū)，對(duì)民族與民族過(guò)程、民族主義與國(guó)際主義、種族主義和反種族主義、民族運(yùn)動(dòng)與民族沖突、民族國(guó)家的特征及類型等進(jìn)行了理論分析，并以南非的種族隔離制度、美國(guó)的民族同化政策、中國(guó)的民族區(qū)域自治為實(shí)例進(jìn)行研究并作了國(guó)際比較。

王建娥的《族際政治：20世紀(jì)的理論與實(shí)踐》[58]一書(shū)認(rèn)為，在多民族國(guó)家已經(jīng)成為常態(tài)的現(xiàn)代世界，國(guó)家內(nèi)部的多民族現(xiàn)象將長(zhǎng)期存在，多民族國(guó)家內(nèi)部的民族問(wèn)題，既與多民族國(guó)家處理民族問(wèn)題的政策有關(guān)，又與多民族國(guó)家的制度結(jié)構(gòu)和權(quán)利分配體系有關(guān)。

周平的《多民族國(guó)家的族際政治整合》[59]一書(shū)認(rèn)為，在多民族國(guó)家中的各個(gè)民族，基于維護(hù)民族利益形成的族際互動(dòng)，會(huì)訴諸政治權(quán)力而形成族際政治，其中族際政治整合是其中的一種類型。各個(gè)多民族國(guó)家在族際整合的過(guò)程中，由于價(jià)值取向、族際政治整合機(jī)制的差異，會(huì)形成不同的族際政治整合模式。

嚴(yán)慶的《沖突與整合：民族政治關(guān)系模式研究》[60]一書(shū)以民族政治關(guān)系為研究客體，從理論和實(shí)踐兩個(gè)維度對(duì)其基本模式——沖突與整合進(jìn)行了研究與闡釋。

鄭信哲、周競(jìng)紅主編的《民族主義思潮與國(guó)族建構(gòu)——清末民初中國(guó)多民族互動(dòng)及其影響》[61]一書(shū)，立足于清末民初民族主義在中國(guó)的興起與傳播，梳理了中華民族國(guó)家建構(gòu)中各民族之間的互動(dòng)過(guò)程，進(jìn)而探討了中華認(rèn)同意識(shí)與民族觀念的變遷歷程。

方素梅、劉世哲、扎洛主編的《辛亥革命與近代民族國(guó)家建構(gòu)》[62]一書(shū)認(rèn)為，辛亥革命是構(gòu)建民族國(guó)家過(guò)程中的重大轉(zhuǎn)折點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了由王朝體制向民族國(guó)家體制的重大轉(zhuǎn)變。

呂永紅的《民族、國(guó)家與制度：歷史制度主義視域下的民族區(qū)域自治制度研究》[63]一書(shū)以歷史制度主義的視角，以民族、國(guó)家與制度三者之間的內(nèi)在關(guān)系為邏輯起點(diǎn)，探討了影響民族區(qū)域自治制度發(fā)展歷程的因素。

暨愛(ài)民的《民族國(guó)家的建構(gòu)：20世紀(jì)上半期中國(guó)民族主義思潮研究》[64]一書(shū)從分析近代中國(guó)的民族問(wèn)題開(kāi)始，探討了20世紀(jì)上半期中國(guó)的民族主義與民族國(guó)家建構(gòu)等問(wèn)題。

伍小濤的《建構(gòu)與認(rèn)同：新中國(guó)民族工作研究：以貴州省為例：1949——1956年》[65]一書(shū)，以貴州1949～1956年的民族工作為個(gè)案，從建構(gòu)與認(rèn)同的關(guān)系角度管窺了新中國(guó)成立初期民族工作所取得的成就。

王延中的《建構(gòu)民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同間的和諧關(guān)系》[66]一文立足于多元一體格局理論，從民族認(rèn)同的一致性與非一致性、合力與張力的角度出發(fā)，對(duì)全球化背景下積極建構(gòu)民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同之間的和諧關(guān)系提出新的理念與思考。

王建娥的《國(guó)家建構(gòu)和民族建構(gòu)：內(nèi)涵、特征及聯(lián)系——以歐洲國(guó)家經(jīng)驗(yàn)為例》[67]一文以歐洲國(guó)家經(jīng)驗(yàn)為例，認(rèn)為在現(xiàn)代世界體系下，國(guó)家領(lǐng)土范圍具有確定性，而確定領(lǐng)土范圍的人民卻存在族裔、文化和歷史傳統(tǒng)的多樣性，有必要對(duì)國(guó)家進(jìn)行整合。該文認(rèn)為對(duì)國(guó)家整合的過(guò)程就是現(xiàn)代國(guó)家的建構(gòu)過(guò)程。

馬俊毅的《論現(xiàn)代多民族國(guó)家建構(gòu)中民族身份的形成》[68]一文指出，在多民族國(guó)家中，民族概念與民族身份應(yīng)是一致的，兩者均應(yīng)與民族的歷史淵源、憲法以及民族和族群政治一脈相承。該文認(rèn)為民族概念和民族身份的一致性有利于多民族國(guó)家建構(gòu)，因?yàn)閲?guó)家建構(gòu)需要國(guó)家認(rèn)同與民族認(rèn)同之間的相互和諧。

王略的博士學(xué)位論文《論民國(guó)初年國(guó)家制度建構(gòu)中的民族因素》[69]以民國(guó)初年的國(guó)家建構(gòu)為研究對(duì)象，從公民身份、代議制度以及國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，探討了在國(guó)家制度設(shè)計(jì)時(shí)的民族因素考量。

白利友的博士學(xué)位論文《中國(guó)共產(chǎn)黨的民族工作與少數(shù)民族的政黨認(rèn)同》[70]，探討了民族工作在少數(shù)民族政黨認(rèn)同過(guò)程中的獨(dú)特作用，進(jìn)而提出了民族工作的創(chuàng)新機(jī)制。

徐暢江的博士學(xué)位論文《民族關(guān)系的國(guó)家建構(gòu)——以云南為例》[71]認(rèn)為，國(guó)家是主導(dǎo)民族關(guān)系的力量，國(guó)家導(dǎo)向和民族政策可以影響民族關(guān)系，而民族關(guān)系也會(huì)影響國(guó)家命運(yùn)。

從現(xiàn)有的研究成果來(lái)看，有關(guān)現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的研究，國(guó)外主要肇始于歐美學(xué)者的研究，國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究主要著眼于近代以來(lái)中國(guó)在現(xiàn)代化過(guò)程中的國(guó)家建構(gòu)歷程與經(jīng)驗(yàn)。而有關(guān)民族工作的研究，從既有研究成果來(lái)看，有的從民族工作史角度去研究某一時(shí)期的民族工作；有的關(guān)于新中國(guó)初期的民族工作，多側(cè)重于某些具體的工作，如民族識(shí)別、民族區(qū)域自治制度、土地改革等；對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)人有關(guān)民族工作的研究較多，如對(duì)毛澤東、周恩來(lái)、鄧小平的民族工作研究。相比之下，運(yùn)用現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的視角去研究新中國(guó)初期的民族工作，成果較少。據(jù)此，本書(shū)以上述研究成果為基礎(chǔ)，系統(tǒng)梳理1949～1957年的新中國(guó)民族工作，并將其置于中國(guó)近代以來(lái)現(xiàn)代民族國(guó)家建構(gòu)的視野，以縱深的歷史角度去探討該時(shí)期民族工作的時(shí)代價(jià)值，為當(dāng)前民族工作提供有益啟示。