二 相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述

（一）國外研究現(xiàn)狀

1.有關(guān)國家建構(gòu)研究

西方國家理論的淵源可追溯至柏拉圖和亞里士多德，二者均對古希臘城邦國家進(jìn)行了討論，只是前者更注重理論探討，后者更注重經(jīng)驗總結(jié)。從中世紀(jì)奧古斯丁和阿奎那對國家的神學(xué)化，再到15世紀(jì)現(xiàn)代民族國家在英國出現(xiàn)，直到19世紀(jì)歐美各民族國家的建立，西方現(xiàn)代國家理論也伴隨著國家的發(fā)展過程建立起來。縱觀西方現(xiàn)代國家理論的發(fā)展脈絡(luò)，其理論重要的組成部分當(dāng)屬契約國家理論和現(xiàn)代國家建構(gòu)理論。

契約國家理論來源于社會契約論，代表人物為霍布斯、洛克、盧梭、孟德斯鳩等。對于國家起源問題，該理論奉行個人-社會-國家的基本邏輯，只是霍布斯強調(diào)個人安全權(quán)，洛克重視個人財產(chǎn)權(quán)，而盧梭則側(cè)重個人自由權(quán)；對于政權(quán)形式，該理論倡導(dǎo)分權(quán)理論，在洛克立法權(quán)、行政權(quán)和對外權(quán)應(yīng)由不同國家機關(guān)行使，在此基礎(chǔ)上，孟德斯鳩進(jìn)一步發(fā)展為立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)“三權(quán)分立”。可以說，社會契約論和分權(quán)理論為現(xiàn)代國家的組織方式和權(quán)力分配進(jìn)行了基本架構(gòu)，對國家建構(gòu)理論產(chǎn)生了重要影響。

早在20世紀(jì)30年代，德國社會學(xué)家諾貝特·埃利亞斯就關(guān)注現(xiàn)代國家建構(gòu)問題，他的《文明的進(jìn)程》[2]一書認(rèn)為，現(xiàn)代國家與傳統(tǒng)國家相比，其基本特征在于合法地壟斷了權(quán)力與稅收，成為協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟(jì)秩序的工具，并逐漸實現(xiàn)統(tǒng)治者與管理者、經(jīng)濟(jì)與政治的分離，社會分工、相互依存、國家形成逐漸演變?yōu)閲?社會-市場關(guān)系。同時，埃利亞斯也認(rèn)為，歐洲各國的現(xiàn)代國家建構(gòu)過程各有其不同的路徑。埃利亞斯從文明演進(jìn)的角度探討現(xiàn)代國家建構(gòu)對以后的現(xiàn)代國家建構(gòu)理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

20世紀(jì)70年代，市場對經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的有限性引起人們對國家推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的再思考，西方學(xué)者喊出“回歸國家”（bring the state back in）的口號，現(xiàn)代國家建構(gòu)成為西方社會科學(xué)研究最有影響力的論題，融匯了政治學(xué)、社會學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)者對該理論的研究，成果頗豐。

美國政治學(xué)家查爾斯·蒂利的《強制、資本和歐洲國家（公元990-1992年）》[3]，在已有的西歐國家發(fā)展史研究基礎(chǔ)上，認(rèn)為“強制”和“資本”是國家建構(gòu)的基本因素，通過二者的相互作用來解釋西歐的國家建構(gòu)進(jìn)程，并分析了其模式的不同所導(dǎo)致的結(jié)果差異。在其另一著作《歐洲的抗?fàn)幣c民主：1650——2000》[4]中，蒂利探討了西歐的民主政體建設(shè)與發(fā)展過程，并對民主政治與社會抗?fàn)幹g的關(guān)系進(jìn)行了討論。蒂利的上述研究，奠定了國家建構(gòu)理論的基礎(chǔ)。

美國社會學(xué)家托馬斯·埃特曼的《利維坦的誕生：中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲的國家與政權(quán)建設(shè)》[5]一書，主要研究從羅馬帝國解體到法國大革命之間的歐洲歷史，分析了西歐國家不同的國家形態(tài)，指出世襲統(tǒng)治者與社會精英集團(tuán)之間的斗爭是西歐國家建構(gòu)進(jìn)程的核心動力，二者的斗爭主要是圍繞行政管理的手段而展開。埃特曼的研究充分體現(xiàn)了社會權(quán)力分配模式與國家建構(gòu)結(jié)果之間的關(guān)系。

美國歷史制度主義的代表人物戴維·瓦爾德納是為數(shù)不多的對后發(fā)國家的國家建構(gòu)進(jìn)行研究的學(xué)者，他的《國家建構(gòu)與后發(fā)展》[6]一書運用比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，以韓國、土耳其、敘利亞三個亞洲典型后發(fā)國家作為個案，探討了不同制度框架下的國家建構(gòu)形式及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響，提出國家建構(gòu)就是直接統(tǒng)治型國家的創(chuàng)建，即國家社會之間的關(guān)系、官僚制的性質(zhì)如何，國家財政運行以及國家經(jīng)濟(jì)干預(yù)的模式。

英國著名社會理論家安東尼·吉登斯在《民族-國家與暴力》[7]一書中指出，現(xiàn)代社會相對于傳統(tǒng)國家來說，是生活在“民族-國家”基礎(chǔ)之上的。傳統(tǒng)國家經(jīng)過中間階段——絕對主義國家之后，最終演變?yōu)楝F(xiàn)代國家，即民族-國家。他進(jìn)一步指出，資本主義與工業(yè)主義共同促成了“民族-國家”的誕生，進(jìn)而由三者共同影響了現(xiàn)代世界。吉登斯從歷史唯物主義出發(fā)，從國家政權(quán)的角度嘗試為現(xiàn)代資本主義發(fā)展提供新的闡釋，對國內(nèi)有關(guān)國家建構(gòu)研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

日裔美籍學(xué)者弗朗西斯·福山的《國家建構(gòu)：21世紀(jì)的國家治理與世界秩序》[8]一書，則關(guān)注包括發(fā)達(dá)國家和后發(fā)國家在內(nèi)的整個人類政治發(fā)展史，認(rèn)為現(xiàn)代國家的出現(xiàn)是人類社會的一種進(jìn)步，國家建構(gòu)并不意味著國家什么都去管，而只是在應(yīng)發(fā)揮作用的領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有的作用，不過對于發(fā)展中國家而言，強有力的國家在有限且必需的范圍內(nèi)是必要的。在他的另一本著作《政治秩序的起源：從前人類時代到法國大革命》[9]中，福山認(rèn)為國家是特定政治秩序的守護(hù)者，只有國家、法治、負(fù)責(zé)制政府組合起來，才能構(gòu)成現(xiàn)代政治制度的主干。福山從宏觀的視角，為國家建構(gòu)提供了新的研究角度。

2.對民族、民族主義問題的研究

西方學(xué)者重視對民族和民族主義問題的研究，特別是20世紀(jì)中期以前，民族主義甚至被作為民族解放與國家獨立的主要政治力量而備受西方學(xué)術(shù)界關(guān)注。但隨著美蘇爭霸局面的形成，以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營認(rèn)為民族將在實現(xiàn)共產(chǎn)主義社會后消亡；而美國主導(dǎo)的西方世界也認(rèn)為民族之間界限會逐漸消失直到消亡，民族成為“被簡單化并被輕視和冷淡的概念”[10]。冷戰(zhàn)結(jié)束后，第三次民族主義浪潮和宗教復(fù)興運動的出現(xiàn)，促使國外學(xué)術(shù)研究者展開了對民族、民族主義問題的關(guān)注。

英國學(xué)者厄內(nèi)斯特·蓋爾納的《民族與民族主義》[11]介紹了民族主義的內(nèi)涵，分析了民族主義產(chǎn)生的根源、條件和途徑，梳理了民族主義的類型，探討了民族主義的未來，是西方研究民族主義的經(jīng)典之作。

英國民族學(xué)家安東尼·史密斯在《全球化時代的民族與民族主義》[12]中指出，民族主義與現(xiàn)代性并不相悖，它既是全球化背景下的一種復(fù)興，又是對傳統(tǒng)族裔文化的一種延續(xù)，并對全球化日益推進(jìn)過程中的族裔認(rèn)同作了回應(yīng)。

德國思想家尤爾根·哈貝馬斯的《后民族結(jié)構(gòu)》[13]一書分析了全球化對民族國家?guī)淼木薮筇魬?zhàn)，探討了民族國家的歷史命運。

塞繆爾·亨廷頓的《我們是誰：美國國家特性面臨的挑戰(zhàn)》[14]認(rèn)為，多元文化主義導(dǎo)致美國出現(xiàn)多族裔分散的現(xiàn)狀，各族裔文化的群體性特點會使美國的國家特性喪失，提出要重建各族裔對美國的國家認(rèn)同。

上述文獻(xiàn)均從不同的角度對民族、民族主義、多民族國家的族裔歸屬及國家認(rèn)同進(jìn)行了研究，為我們分析和探討中國民族問題提供了重要的借鑒。

對于中國民族問題的研究，日本學(xué)者的相關(guān)研究成果較多，但研究內(nèi)容大多集中在家族關(guān)系、社會組織、宗族、神話、民間故事、傳說、習(xí)俗、服飾等方面，且多側(cè)重于對中國已有出版物的解釋或翻譯層面。有關(guān)中國少數(shù)民族政治狀況的研究，主要有加美光行、松本真澄、毛里和子等。松本真澄的《中國民族政策之研究：以清末至1945年的“民族論”為中心》[15]一書，論述了中國自清末到抗戰(zhàn)結(jié)束這一時期的民族觀、民族論及民族政策的變遷過程，為我們研究清末至新中國成立前的民族政策提供了較為翔實的史料。但是，由于日本與中國對待中日之間戰(zhàn)爭性質(zhì)的態(tài)度不同，再加上文化上的差異，日本學(xué)者在研究中國民族問題時，難免帶有復(fù)雜的價值判斷，有的較為客觀，有的卻與我國現(xiàn)行民族政策根本對立，需要在研究時進(jìn)行辨別。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.對國家建構(gòu)的研究

受吉登斯“民族-國家”理論的影響，國內(nèi)學(xué)者對于國家建構(gòu)的研究成果也很豐富，在此僅列出部分與本論文相關(guān)的主要研究成果。

楊雪冬在《中國國家構(gòu)建簡論：側(cè)重于過程的考察》[16]一文中指出，中國雖然具有特有的歷史和制度傳統(tǒng)，但是中國近代以來的國家建構(gòu)不是孤立存在的，而是全球擴(kuò)張的現(xiàn)代性與本土性在沖突中結(jié)合的產(chǎn)物。他從縱向歷史發(fā)展的研究視角，將清末新政作為中國國家建構(gòu)的起點，回顧了中國國家構(gòu)建的全過程，分析了這一過程的成就及特點，并就國家建構(gòu)的現(xiàn)狀指出了構(gòu)建的目標(biāo)，對國家建構(gòu)提出了有益的思考。

徐勇在《現(xiàn)代國家建構(gòu)中的非均衡性和自主性分析》[17]一文中認(rèn)為，現(xiàn)代民族國家的建立適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)社會和政治社會的理性化要求，它是將分散、孤立的地方社會整體化、主權(quán)化以后形成的中央權(quán)威反過來滲透并支配社會的過程。該過程在歐美國家與發(fā)展中國家的表現(xiàn)是不同的，前者是民族國家和民主國家的同步發(fā)展，而后者則表現(xiàn)出非均衡性。

屈從文的《現(xiàn)代性在中國的建構(gòu)與反思：晚清天朝觀念的消解和主權(quán)觀念的確立》[18]一書運用比較研究的方法，將晚清天朝觀念的變遷放入世界性及全球化的大背景下，探討其從消解到主權(quán)觀念的確立過程中，主權(quán)觀念是如何嵌入中國人的意識的。

肖高華的《現(xiàn)代國家建構(gòu)：20世紀(jì)20年代中國知識界的政制設(shè)計及論爭》[19]，探討了從五四運動至“九一八”事變這段歷史時期，知識界就如何建構(gòu)一個完全意義上的現(xiàn)代國家，進(jìn)行了一系列的政制設(shè)計及爭論。

陳瓊的《現(xiàn)代國家建構(gòu)與婦女公共參與：組織變遷的視角》[20]以現(xiàn)代國家建構(gòu)為視角，以政黨、政府、婦女組織、婦女個體的關(guān)系結(jié)構(gòu)為主線，通過梳理和剖析婦女組織的生成、流變、融合與發(fā)展，解讀百年來國家建構(gòu)與婦女參與公共行動之間的內(nèi)在邏輯。

孫巖的《從民族國家建構(gòu)到民生國家建設(shè)——近代以來中國現(xiàn)代國家建設(shè)維度的嬗變》[21]一文，認(rèn)為現(xiàn)代社會的國家建設(shè)一般分為民族-國家、民主-國家和民生-國家三個維度，分別指向主權(quán)獨立、自由以及公平。

李輝、成武的《國家構(gòu)建理論與中國的現(xiàn)代國家構(gòu)建》[22]一文認(rèn)為，中國的現(xiàn)代國家建構(gòu)要加強中國共產(chǎn)黨的能動作用，加強黨在執(zhí)政理念和執(zhí)政方式方法上的現(xiàn)代化，從而健全現(xiàn)代行政國家體制，以建立憲政國家為現(xiàn)代國家建構(gòu)的終極目標(biāo)，實現(xiàn)國家的理性化和民主化。

賀東航的《國家構(gòu)建理論與中國現(xiàn)代國家構(gòu)建歷程探析》[23]一文認(rèn)為，對國家建構(gòu)理論進(jìn)行系統(tǒng)梳理是很有必要的。他將中國的國家歷史和制度邏輯置于國家構(gòu)建理論的視野下，形成國家官僚體制、國家能力、政權(quán)合法性和社會成長四維一體的分析框架，通過描述一個世紀(jì)以來中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的歷程和成就，探討了中國未來現(xiàn)代國家建構(gòu)的路徑。

張銳的《內(nèi)涵生成與價值演替——中國現(xiàn)代民族國家建構(gòu)過程中的啟蒙研究》[24]一文從思想史的角度出發(fā)，圍繞中國啟蒙思想的遞嬗軌跡，深入分析啟蒙在中國的特殊內(nèi)涵，以此重新審視啟蒙在中國社會轉(zhuǎn)型期的現(xiàn)實意義，凸顯中國啟蒙對現(xiàn)代化建設(shè)的重要性。

葉麒麟的《現(xiàn)代國家建構(gòu)：近代以來中國政治發(fā)展的主軸》[25]一文認(rèn)為，20世紀(jì)的大部分時間，中國政治發(fā)展的主題是以提高國家控制能力為核心的民族國家建構(gòu)，而直到20世紀(jì)末，中國政治發(fā)展的主題才開始由民族國家建構(gòu)轉(zhuǎn)向以提高國家合法性為核心的民主國家建構(gòu)。因此，民主國家建構(gòu)將成為21世紀(jì)中國政治發(fā)展的主題，現(xiàn)代國家則成為近代以來中國政治發(fā)展的目標(biāo)所在。

2.對民族理論、民族問題的探討

我國是多民族國家，國內(nèi)學(xué)者重視對民族理論、民族問題的研究，并取得了豐碩的有關(guān)民族政策、民族問題的研究成果。

吳仕民主編的《民族問題概論》[26]一書對中國的民族問題進(jìn)行了深入探討，闡述了中國民族關(guān)系的發(fā)展與演進(jìn)，梳理了中國的民族政策和法規(guī)體系，并對少數(shù)民族干部的培養(yǎng)使用問題進(jìn)行了專門的論述。

毛公寧的《民族問題新論》[27]一書以專題形式，對我國的民族理論與民族政策進(jìn)行了系統(tǒng)研究，綜合論述了我國民族工作的開展，闡釋了我國民族關(guān)系狀況，對民族區(qū)域自治制度進(jìn)行了專門探討，研究了我國民族法制問題，并對解決我國民族問題提出對策，為我國新形勢下的民族工作提供了有益的借鑒。

龔蔭的《中國歷代民族政策概要》[28]一書，重點論述了歷朝歷代的民族政策、民族管理機構(gòu)、官員及賦稅制度，認(rèn)為民族政策的出發(fā)點是要尊重和平等對待少數(shù)民族，在實行民族政策時要從實際出發(fā)，根據(jù)少數(shù)民族地區(qū)的復(fù)雜性和特殊性實行不同的政策。這種對歷史經(jīng)驗的總結(jié)，對做好當(dāng)今的民族工作具有一定的啟示作用。

達(dá)力扎布主編的《中國民族史研究60年》[29]一書以專題形式，論述了中國的民族識別，中國共產(chǎn)黨民族平等原則的貫徹與執(zhí)行，中國歷史上的民族戰(zhàn)爭，如何客觀評價民族英雄，中國歷史上的民族同化與融合現(xiàn)象，以及我國多民族國家形成、多民族國家疆域、中華民族形成等理論。

金炳鎬主編的《新中國民族理論60年》[30]一書從新中國成立到21世紀(jì)為時間段，其中論述了新中國初期的民族理論體系，闡述了民族理論概念，探討了民族形成的一般規(guī)律，對民族實體理論、制約民族發(fā)展的因素、民族關(guān)系的特點及影響因素進(jìn)行了闡釋，并對新中國的民族問題、民族主義、民族政策等進(jìn)行了理論探討。在他的另一著作《中國共產(chǎn)黨民族政策發(fā)展史》[31]中，主要闡述了在新民主主義革命以及社會主義革命和建設(shè)的各個時期，中國共產(chǎn)黨制定的解決民族問題的一系列民族政策。

王希恩主編的《20世紀(jì)的中國民族問題》[32]一書，論述了新中國民族工作體制的確立、受挫、恢復(fù)、完善與發(fā)展，并在《建國50年中國民族過程簡論》[33]一文中，從民族過程角度概述了新中國50年來中國的民族發(fā)展和民族問題總體狀況，提出“舊制度的推翻和新中國的建立使中國的民族政治過程發(fā)生了飛躍”的觀點，對研究新中國初期的民族工作具有新的啟發(fā)作用。

郝時遠(yuǎn)的《中國共產(chǎn)黨怎樣解決民族問題》[34]一書，立足于民族問題與整個民族大千世界的關(guān)系角度，闡述了中國共產(chǎn)黨在把握歷史國情、取得全國政權(quán)后，通過踐行馬克思主義民族平等原則，在中國實行民族區(qū)域自治制度，從中國處于社會主義初級階段的實際國情出發(fā)，實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，有力地維護(hù)了國家統(tǒng)一，并與時俱進(jìn)地實現(xiàn)民族地區(qū)的科學(xué)發(fā)展，為構(gòu)建和諧社會采取了一系列措施，將中國共產(chǎn)黨解決民族問題的理論與實踐同中國多民族國家的現(xiàn)實國情與社會發(fā)展緊密聯(lián)系起來，是民族理論研究的一個新的獨到的視角。

黨和國家歷來重視民族工作，有關(guān)民族工作的文獻(xiàn)及研究成果也不少。

《當(dāng)代中國民族工作大事記（1949-1988）》[35]記錄了新中國成立以來我國民族工作和民族地區(qū)工作各個方面、各個領(lǐng)域的重大事件，黨中央和國務(wù)院以及各民族地區(qū)黨委和政府對民族工作的重大決策，黨和國家的民族政策、法令、條例和規(guī)定等，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人對民族工作和民族地區(qū)工作的指示等，從中反映出中國共產(chǎn)黨民族政策的發(fā)展脈絡(luò)。

《民族工作統(tǒng)計提要（1949-1989）》[36]由國家民委經(jīng)濟(jì)司編著，包含了從1949年至1989年我國民族工作、民族自治地方40年來國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展情況。

羅廣武編著的《新中國民族工作大事概覽（1949-1999）》[37]，匯集了新中國成立50年來民族工作的重要活動、重大事件、重要文獻(xiàn)，以及黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的重要論述，從中可以看出半個世紀(jì)以來我國民族工作發(fā)展的基本軌跡。

國家民族事務(wù)委員會政研司、經(jīng)濟(jì)司編著的《民族工作四十年》[38]，將新中國成立40年以來我國的民族工作分為四個階段加以闡釋，簡述了1949～1989年這一階段民族工作的得失。

黃光學(xué)主編的《當(dāng)代中國的民族工作》[39]第一編，著重論述了中國民族工作的發(fā)展歷程，新中國建立初期的民族工作。該書著重論述了1949～1957年民族政策的確立和民族工作方針的制定，以及民族政策的實施和民族工作的成就。

李資源的《中國共產(chǎn)黨民族工作史》[40]，具體闡釋了新中國成立初期中央關(guān)于民族工作的方針與政策，保障少數(shù)民族政治上實現(xiàn)民族平等和自治的權(quán)利，幫助少數(shù)民族走上社會主義道路，并總結(jié)了新中國成立后頭七年民族工作的重大成就和經(jīng)驗。

金炳鎬主編的《中國共產(chǎn)黨民族工作發(fā)展研究》[41]，分別以“內(nèi)蒙古·寧夏篇”“廣西·云南篇”“新疆·西藏篇”為專題，論述了中國共產(chǎn)黨從新民主主義革命到21世紀(jì)上述地區(qū)民族工作的成就、經(jīng)驗及啟示，為有關(guān)民族工作的研究提供了一個新的研究視角。

中共中央黨史研究室科研管理部、國家民族事務(wù)委員會民族問題研究中心編的《中國共產(chǎn)黨民族工作歷史經(jīng)驗研究》[42]從中共黨史研究角度來反映黨的民族工作，將中國共產(chǎn)黨的民族工作分為民主革命、社會主義革命和建設(shè)、改革開放以來三個時期，并分別對這三個時期民族工作的歷史經(jīng)驗進(jìn)行了剖析，其獨到的視角為本論文提供了有益的借鑒與啟示。

王延中、管彥波的《云南建設(shè)民族團(tuán)結(jié)示范區(qū)與和諧民族關(guān)系的基本經(jīng)驗及啟示》[43]一文，在總結(jié)以民族團(tuán)結(jié)、邊疆穩(wěn)定為特征的“云南現(xiàn)象”基本經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，分析了云南民族團(tuán)結(jié)示范區(qū)建設(shè)中所面臨的困難與挑戰(zhàn)，進(jìn)而提出12條對策建議，其運用動態(tài)的眼光分析民族工作的經(jīng)驗值得筆者借鑒與參考。

對于我國民族工作實踐中的歷史經(jīng)驗，老一輩民族工作者在他們的回憶錄中都有所提及。

王連芳的《王連芳云南民族工作回憶》[44]一書，展示了新中國成立初期云南邊疆少數(shù)民族地區(qū)特有的民族風(fēng)情，論述了云南民族工作的復(fù)雜性與重要性，記載了黨和國家在云南邊疆民族工作的歷程，反映了云南邊疆民族工作的艱苦、曲折和經(jīng)驗教訓(xùn)。

馬曜的《民族學(xué)與民族工作論文集》[45]，記述了新中國成立初期云南民族調(diào)查、云南民族工作規(guī)律、云南民族地區(qū)和平協(xié)商土地改革和“直接過渡”的具體做法，以及云南邊疆民族工作的基本經(jīng)驗。

黃光學(xué)的《民族工作文集》[46]一書，將其40年的民族工作進(jìn)行了回顧，并分為“民族理論與政策篇”“民族區(qū)域自治與散居民族工作篇”“發(fā)展民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)篇”“加強民族團(tuán)結(jié)繁榮民族文化篇”“朝鮮族、西藏和朝鮮半島問題篇”“編纂民族志篇”六個方面進(jìn)行闡述，為以后的民族工作、民族問題的研究提供了可貴的歷史經(jīng)驗。

郝時遠(yuǎn)主編的《田野調(diào)查實錄：民族調(diào)查回憶》[47]一書，記錄了從20世紀(jì)50年代開始的大規(guī)模民族調(diào)查實踐中成長起來的民族研究工作者的學(xué)術(shù)經(jīng)歷，從中我們可以理解其艱辛過程以及那一代民族工作者的思想、感情和獻(xiàn)身精神。

有關(guān)新中國成立初期黨和國家民族工作的研究成果也不少，既有專門的研究論文，也有圍繞民族工作的具體實踐。

鄭信哲的《略論我國五十年代的民族工作》[48]，梳理了黨和國家20世紀(jì)50年代做好民族工作、解決民族問題的重要方針、政策和法規(guī)，探討了該時期我國民族工作的巨大成就，進(jìn)一步揭示了50年代民族工作的啟示。

趙剛的《論中國共產(chǎn)黨民族工作主題的歷史演進(jìn)》[49]通過梳理中國共產(chǎn)黨的民族工作，并對不同時期民族工作主題進(jìn)行概括，反映了中國共產(chǎn)黨民族工作與中國實際的有效結(jié)合，有助于我們對中國共產(chǎn)黨當(dāng)前民族工作的理解。

袁冬梅的《中共西南局民族工作的歷史實踐與現(xiàn)實啟示》[50]論述了新中國成立初期鄧小平的民族工作思想，包括在少數(shù)民族地區(qū)廣泛實行民族區(qū)域自治制度，著力發(fā)展少數(shù)民族及民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)等，對新時期黨的民族工作有著重要的啟示作用。

謝撼瀾的《建國初期鄧小平對西南少數(shù)民族工作的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)》[51]，闡釋了鄧小平同志從貫徹人民政協(xié)“共同綱領(lǐng)”、解放和建設(shè)西南、鞏固西南邊疆國防三方面入手，充分認(rèn)識到少數(shù)民族工作在西南工作中的極端重要性，以及鄧小平開展少數(shù)民族工作采取的政策措施，對研究新中國成立初期黨的民族工作具有重要的參考價值。

趙永忠的《20世紀(jì)50年代初期西南的民族團(tuán)結(jié)公約》[52]論述了黨和政府通過“派下去，請上來”的民族工作實踐，以及辦好事、辦實事的民族團(tuán)結(jié)措施，推動了新中國成立初期民族團(tuán)結(jié)工作的新發(fā)展。

武婷婷的《20世紀(jì)50年代少數(shù)民族社會性質(zhì)調(diào)查與史學(xué)論爭的互動關(guān)系》[53]，從史學(xué)的角度，論述了20世紀(jì)50年代中期開展的少數(shù)民族社會性質(zhì)調(diào)查，既是為了滿足少數(shù)民族地區(qū)民主改革的政治需要，也具有豐富馬克思主義社會理論和強調(diào)中國特殊性的雙重追求。

木薇的《20世紀(jì)50年代以來云南民族識別研究回顧與反思》[54]采用文獻(xiàn)研究法，從初步實踐和研究拓展兩個階段，對云南民族識別的研究成果進(jìn)行了回顧和評價。

徐紅衛(wèi)、謝穎在《20世紀(jì)50年代云南少數(shù)民族地區(qū)和平協(xié)商土地改革政策形成過程再探析》[55]一文中，論述了黨在新中國成立初期關(guān)于民族地區(qū)土地改革政策的形成，著重探討了云南和平協(xié)商土地政策的提出，是黨的民族工作在土地問題上的重要體現(xiàn)。

3.以現(xiàn)代民族國家建構(gòu)的視角對民族理論的研究

近年來，運用政治學(xué)方法研究民族理論與政策是民族學(xué)研究的一個新的角度，民族政治學(xué)也作為一個新的研究領(lǐng)域進(jìn)入了學(xué)者的研究視野。

徐迅的《民族主義》[56]一書認(rèn)為現(xiàn)代性是民族國家的歷史起源及動力，探討了世界民族國家體系下國家的嬗變及其危機以及中國的民族主義問題，認(rèn)為民族主義必須要對價值進(jìn)行選擇。

寧騷的《民族與國家：民族關(guān)系與民族政策的國際比較》[57]一書，對民族與民族過程、民族主義與國際主義、種族主義和反種族主義、民族運動與民族沖突、民族國家的特征及類型等進(jìn)行了理論分析，并以南非的種族隔離制度、美國的民族同化政策、中國的民族區(qū)域自治為實例進(jìn)行研究并作了國際比較。

王建娥的《族際政治：20世紀(jì)的理論與實踐》[58]一書認(rèn)為，在多民族國家已經(jīng)成為常態(tài)的現(xiàn)代世界，國家內(nèi)部的多民族現(xiàn)象將長期存在，多民族國家內(nèi)部的民族問題，既與多民族國家處理民族問題的政策有關(guān)，又與多民族國家的制度結(jié)構(gòu)和權(quán)利分配體系有關(guān)。

周平的《多民族國家的族際政治整合》[59]一書認(rèn)為，在多民族國家中的各個民族，基于維護(hù)民族利益形成的族際互動，會訴諸政治權(quán)力而形成族際政治，其中族際政治整合是其中的一種類型。各個多民族國家在族際整合的過程中，由于價值取向、族際政治整合機制的差異，會形成不同的族際政治整合模式。

嚴(yán)慶的《沖突與整合：民族政治關(guān)系模式研究》[60]一書以民族政治關(guān)系為研究客體，從理論和實踐兩個維度對其基本模式——沖突與整合進(jìn)行了研究與闡釋。

鄭信哲、周競紅主編的《民族主義思潮與國族建構(gòu)——清末民初中國多民族互動及其影響》[61]一書，立足于清末民初民族主義在中國的興起與傳播，梳理了中華民族國家建構(gòu)中各民族之間的互動過程，進(jìn)而探討了中華認(rèn)同意識與民族觀念的變遷歷程。

方素梅、劉世哲、扎洛主編的《辛亥革命與近代民族國家建構(gòu)》[62]一書認(rèn)為，辛亥革命是構(gòu)建民族國家過程中的重大轉(zhuǎn)折點，實現(xiàn)了由王朝體制向民族國家體制的重大轉(zhuǎn)變。

呂永紅的《民族、國家與制度：歷史制度主義視域下的民族區(qū)域自治制度研究》[63]一書以歷史制度主義的視角，以民族、國家與制度三者之間的內(nèi)在關(guān)系為邏輯起點，探討了影響民族區(qū)域自治制度發(fā)展歷程的因素。

暨愛民的《民族國家的建構(gòu)：20世紀(jì)上半期中國民族主義思潮研究》[64]一書從分析近代中國的民族問題開始，探討了20世紀(jì)上半期中國的民族主義與民族國家建構(gòu)等問題。

伍小濤的《建構(gòu)與認(rèn)同：新中國民族工作研究：以貴州省為例：1949——1956年》[65]一書，以貴州1949～1956年的民族工作為個案，從建構(gòu)與認(rèn)同的關(guān)系角度管窺了新中國成立初期民族工作所取得的成就。

王延中的《建構(gòu)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同間的和諧關(guān)系》[66]一文立足于多元一體格局理論，從民族認(rèn)同的一致性與非一致性、合力與張力的角度出發(fā)，對全球化背景下積極建構(gòu)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同之間的和諧關(guān)系提出新的理念與思考。

王建娥的《國家建構(gòu)和民族建構(gòu)：內(nèi)涵、特征及聯(lián)系——以歐洲國家經(jīng)驗為例》[67]一文以歐洲國家經(jīng)驗為例，認(rèn)為在現(xiàn)代世界體系下，國家領(lǐng)土范圍具有確定性，而確定領(lǐng)土范圍的人民卻存在族裔、文化和歷史傳統(tǒng)的多樣性，有必要對國家進(jìn)行整合。該文認(rèn)為對國家整合的過程就是現(xiàn)代國家的建構(gòu)過程。

馬俊毅的《論現(xiàn)代多民族國家建構(gòu)中民族身份的形成》[68]一文指出，在多民族國家中，民族概念與民族身份應(yīng)是一致的，兩者均應(yīng)與民族的歷史淵源、憲法以及民族和族群政治一脈相承。該文認(rèn)為民族概念和民族身份的一致性有利于多民族國家建構(gòu)，因為國家建構(gòu)需要國家認(rèn)同與民族認(rèn)同之間的相互和諧。

王略的博士學(xué)位論文《論民國初年國家制度建構(gòu)中的民族因素》[69]以民國初年的國家建構(gòu)為研究對象，從公民身份、代議制度以及國家結(jié)構(gòu)形式，探討了在國家制度設(shè)計時的民族因素考量。

白利友的博士學(xué)位論文《中國共產(chǎn)黨的民族工作與少數(shù)民族的政黨認(rèn)同》[70]，探討了民族工作在少數(shù)民族政黨認(rèn)同過程中的獨特作用，進(jìn)而提出了民族工作的創(chuàng)新機制。

徐暢江的博士學(xué)位論文《民族關(guān)系的國家建構(gòu)——以云南為例》[71]認(rèn)為，國家是主導(dǎo)民族關(guān)系的力量，國家導(dǎo)向和民族政策可以影響民族關(guān)系，而民族關(guān)系也會影響國家命運。

從現(xiàn)有的研究成果來看，有關(guān)現(xiàn)代國家建構(gòu)的研究，國外主要肇始于歐美學(xué)者的研究，國內(nèi)的相關(guān)研究主要著眼于近代以來中國在現(xiàn)代化過程中的國家建構(gòu)歷程與經(jīng)驗。而有關(guān)民族工作的研究，從既有研究成果來看，有的從民族工作史角度去研究某一時期的民族工作；有的關(guān)于新中國初期的民族工作，多側(cè)重于某些具體的工作，如民族識別、民族區(qū)域自治制度、土地改革等；對主要領(lǐng)導(dǎo)人有關(guān)民族工作的研究較多，如對毛澤東、周恩來、鄧小平的民族工作研究。相比之下，運用現(xiàn)代民族國家建構(gòu)的視角去研究新中國初期的民族工作，成果較少。據(jù)此，本書以上述研究成果為基礎(chǔ)，系統(tǒng)梳理1949～1957年的新中國民族工作，并將其置于中國近代以來現(xiàn)代民族國家建構(gòu)的視野，以縱深的歷史角度去探討該時期民族工作的時代價值，為當(dāng)前民族工作提供有益啟示。