第二節(jié) 理論基礎(chǔ)：產(chǎn)業(yè)組織理論

所謂產(chǎn)業(yè)組織，是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系及矛盾問(wèn)題。從發(fā)展歷程來(lái)講，產(chǎn)業(yè)組織理論源自“馬歇爾沖突”及不完全競(jìng)爭(zhēng)理論，在有效競(jìng)爭(zhēng)理論的影響下，成熟于哈佛學(xué)派的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）——市場(chǎng)行為（Conduct）——市場(chǎng)績(jī)效（Performance）”（簡(jiǎn)稱(chēng)“SCP”）分析框架，此后又逐漸發(fā)展出芝加哥學(xué)派、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、新產(chǎn)業(yè)組織理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)流派[42]，不同流派之間的學(xué)術(shù)交融，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的不斷發(fā)展和完善，已經(jīng)成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的起源

19世紀(jì)末，新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗萊德·馬歇爾（Alfred Marshall）在研究中發(fā)現(xiàn)，追求自由競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)通過(guò)大規(guī)模生產(chǎn)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于降低單一產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、提高其市場(chǎng)份額；但與此同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也必然導(dǎo)致企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨于壟斷，壟斷的形成又反過(guò)來(lái)阻礙市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮資源配置的作用，從而影響企業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)[43]。后人將規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)這一對(duì)矛盾稱(chēng)為“馬歇爾沖突”。

進(jìn)入20世紀(jì)初期，壟斷和寡頭壟斷現(xiàn)象在歐美發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家出現(xiàn)，關(guān)于“馬歇爾沖突”的理論研究也開(kāi)始成為熱點(diǎn)。1933年，哈佛大學(xué)學(xué)者張伯倫和劍橋大學(xué)學(xué)者羅賓遜分別出版了專(zhuān)著《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，他們不約而同地認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)是由不同程度的壟斷和競(jìng)爭(zhēng)相互交織并存，而并非只有要么競(jìng)爭(zhēng)、要么壟斷兩個(gè)極端狀態(tài)[44]。鑒于馬歇爾、張伯倫、羅賓遜三位學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的開(kāi)創(chuàng)性研究，不少學(xué)者把他們稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。

（二）產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展

1.有效競(jìng)爭(zhēng)理論的提出

1940年，克拉克（Clark）提出的有效競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的誕生形成了重要推動(dòng)作用。克拉克（Clark）認(rèn)為，鑒于市場(chǎng)存在不完全競(jìng)爭(zhēng)的事實(shí)，為了妥善處理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾，有必要明確有效競(jìng)爭(zhēng)的概念，也就是要形成既有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用又有利于維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，達(dá)到這一目的的措施就是政府的公共政策[45]。然而，克拉克并沒(méi)有提出有效競(jìng)爭(zhēng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)問(wèn)題卻引起了廣大學(xué)者們的興趣。斯蒂格勒（George Joseph Stigler）、柯?tīng)栁摹?ài)德華茲（Corwin Edwards）、阿達(dá)爾曼（M.A.Adelman）等紛紛研究提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善了有效競(jìng)爭(zhēng)理論[46]。不久，哈佛大學(xué)學(xué)者梅森（Mason）主張將實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的條件分為兩大類(lèi)，一是實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，二是實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)效果標(biāo)準(zhǔn)[47]。此后，索斯尼克（Stephen Sosnick）在梅森二分法的基礎(chǔ)上，增加了市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了有效競(jìng)爭(zhēng)衡量標(biāo)準(zhǔn)三分法[48]。梅森的弟子貝恩（Bain）還分析了引致有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效之間的關(guān)系[49]。實(shí)際上，關(guān)于有效競(jìng)爭(zhēng)衡量標(biāo)準(zhǔn)的研究，正在不斷催生著產(chǎn)業(yè)組織理論“SCP”分析范式。

2.產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派

作為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者，1959年，貝恩出版了第一部關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織理論的著作《產(chǎn)業(yè)組織》，系統(tǒng)性地論述了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系，闡述了產(chǎn)業(yè)組織的研究目的和研究方法，提出了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效這三個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本范疇，并通過(guò)理論與實(shí)踐相結(jié)合，將SCP理論與一些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)組織政策實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)，使產(chǎn)業(yè)組織理論更具實(shí)踐基礎(chǔ)。之后，凱森、特納、謝勒、凱維斯、謝菲爾德、科曼諾等學(xué)者，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論體系作了進(jìn)一步發(fā)展和完善。尤其是謝勒，在《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中，提出了完整的SCP范式學(xué)說(shuō)。一些學(xué)者也把SCP范式的形成作為產(chǎn)業(yè)組織理論體系初步成熟的標(biāo)志。

關(guān)于SCP范式，哈佛學(xué)派認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效這三個(gè)要素之間存在密切的單向因果關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)行為，而企業(yè)行為又會(huì)形成相應(yīng)的市場(chǎng)績(jī)效。按照SCP范式，行業(yè)集中度越高，處于壟斷地位的企業(yè)相對(duì)傾向于提高其產(chǎn)品價(jià)格，阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入該行業(yè)，或者阻礙技術(shù)進(jìn)步，以便謀取更多的壟斷利潤(rùn)，造成社會(huì)資源的非效率配置。為提高市場(chǎng)績(jī)效，哈佛學(xué)派的政策主張是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)，即政府部門(mén)通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策來(lái)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，對(duì)壟斷企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，限制壟斷企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力，促進(jìn)市場(chǎng)的適度競(jìng)爭(zhēng)。然而，SCP范式的理論也存在短板，即過(guò)于強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性分析，缺乏有效的理論基礎(chǔ)和計(jì)量分析。

3.產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派

進(jìn)入20世紀(jì)70年代，美國(guó)曾經(jīng)引以為豪的鋼鐵、汽車(chē)等支柱產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力日趨下降，不少學(xué)者將其原因歸結(jié)為哈佛學(xué)派所主張的過(guò)緊的反壟斷政策。為此，一些新的產(chǎn)業(yè)組織理論流派應(yīng)運(yùn)而生，其中就包括了芝加哥學(xué)派。

1968年，芝加哥大學(xué)教授施蒂格勒出版了其經(jīng)典著作《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論的成熟。芝加哥學(xué)派繼承了芝加哥大學(xué)自由主義經(jīng)濟(jì)思想，在研究產(chǎn)業(yè)組織的分析方法上更加強(qiáng)調(diào)價(jià)格理論的適用性。芝加哥學(xué)派認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中并不存在哈佛學(xué)派所說(shuō)的過(guò)于嚴(yán)重的壟斷問(wèn)題，而且即使市場(chǎng)中存在不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要政府不對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入進(jìn)行限制，長(zhǎng)期均衡也能夠通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)。因此，芝加哥學(xué)派主張政府減少對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的政府規(guī)制。芝加哥學(xué)派雖然也考慮反壟斷，但目的主要在于提高經(jīng)濟(jì)的效率。20世紀(jì)80年代，芝加哥學(xué)派的理論觀點(diǎn)一度成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)治理的主流思想。

20世紀(jì)80年代，在芝加哥學(xué)派理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾等學(xué)者提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論認(rèn)為，即使在壟斷市場(chǎng)，只要保持市場(chǎng)進(jìn)入和退出的自由，且不存在特殊的市場(chǎng)進(jìn)入和退出成本，潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力將迫使所有企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為，因此，高度集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和較高的經(jīng)濟(jì)效率之間并不矛盾。

4.新產(chǎn)業(yè)組織理論

新產(chǎn)業(yè)組織理論也是20世紀(jì)70年代興起的一個(gè)主要流派。新產(chǎn)業(yè)組織理論注重對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行分析，在研究方法上，主要運(yùn)用博弈論，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型，研究企業(yè)行為的合理性和經(jīng)濟(jì)福利問(wèn)題。新產(chǎn)業(yè)組織理論最主要的特點(diǎn)，是將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為研究市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效的內(nèi)生變量，而不是外生變量。從某種意義上說(shuō)，新產(chǎn)業(yè)組織理論也是對(duì)哈佛學(xué)派SCP范式的補(bǔ)充和完善。1988年，讓·梯若爾首次以博弈論的分析方法重新書(shū)寫(xiě)了產(chǎn)業(yè)組織理論，他也因此成為產(chǎn)業(yè)組織理論領(lǐng)域的學(xué)術(shù)權(quán)威[50]。

（三）產(chǎn)業(yè)組織理論在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用

產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)許多發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，也是學(xué)者們研究各類(lèi)產(chǎn)業(yè)的重要理論工具。李寶良、郭其友認(rèn)為，“產(chǎn)業(yè)組織理論有助于企業(yè)制定戰(zhàn)略決策和政府制定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策”[51]。通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)查詢(xún)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，以“基于產(chǎn)業(yè)組織”為主題的文獻(xiàn)量多達(dá)2885篇，以“基于SCP”為主題的文獻(xiàn)量多達(dá)2313篇，如李曉鐘、王繼東等對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，聶慶璞等對(duì)游戲產(chǎn)業(yè)，楊宏偉等對(duì)電信產(chǎn)業(yè)的研究，均是運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論[52]。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，作為自然壟斷行業(yè)的電信產(chǎn)業(yè)，在全球范圍內(nèi)放松規(guī)制、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的趨勢(shì)蔚然成風(fēng)，如何激勵(lì)規(guī)制改革、提高規(guī)制和競(jìng)爭(zhēng)的效率，成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。因此，關(guān)于電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)理論，自然而然地成為產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)重要發(fā)展方向。而當(dāng)前，電信網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)過(guò)融合已然形成三網(wǎng)融合產(chǎn)業(yè)組織，要想了解產(chǎn)業(yè)內(nèi)處于什么樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)主體如何競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效如何，如何促進(jìn)三網(wǎng)融合產(chǎn)業(yè)更好地發(fā)展，產(chǎn)業(yè)組織理論SCP范式可作較為理想的分析工具。

在社會(huì)主義制度下，三網(wǎng)融合產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性以及意識(shí)形態(tài)、文化等方面的特性較西方資本主義國(guó)家更為鮮明，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，必須對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適度的規(guī)制。因此，本書(shū)在SCP范式的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)三網(wǎng)融合發(fā)展實(shí)際情況，構(gòu)建了“狀況—結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效—規(guī)制”的分析框架，力求對(duì)三網(wǎng)融合產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面客觀的研究。

關(guān)于SCP范式，筆者較為認(rèn)同蘇東水[53]的觀點(diǎn)，即三者之間存在相互作用、相互影響的雙向因果關(guān)系。從短期看，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為決定市場(chǎng)績(jī)效；但從長(zhǎng)期看，市場(chǎng)績(jī)效對(duì)市場(chǎng)行為、市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也有一定的反作用。