第四節(jié) 研究框架和研究內(nèi)容

一 本書的研究框架

本書的研究框架如圖1-2所示。本書緊緊圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和鼓勵企業(yè)對外直接投資的“走出去”戰(zhàn)略的現(xiàn)實背景，認(rèn)為制造業(yè)的產(chǎn)能過剩治理必須依賴創(chuàng)新能力的提高和大力發(fā)展對外直接投資。我們主要思考以下幾個問題：第一，現(xiàn)有研究文獻(xiàn)是否成功解釋了我國當(dāng)前階段的產(chǎn)能過剩問題，當(dāng)前的產(chǎn)能過剩治理思路是否可行？第二，研發(fā)創(chuàng)新能否緩解供求關(guān)系的結(jié)構(gòu)性矛盾、化解制造業(yè)產(chǎn)能過剩？第三，鼓勵企業(yè)大力進(jìn)行對外直接投資的“走出去”戰(zhàn)略能有效化解我國的產(chǎn)能過剩嗎？

圖1-2 本書的研究框架

我們首先測度得到制造業(yè)分行業(yè)的“真實的產(chǎn)能利用率”和省域?qū)用娴闹圃鞓I(yè)產(chǎn)能利用率，對我國當(dāng)前制造業(yè)產(chǎn)能過剩的特征進(jìn)行分析和討論。在此基礎(chǔ)上，從行業(yè)和省際視角考察研發(fā)投入、對外直接投資對產(chǎn)能利用率的影響。結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)，只有對外直接投資能夠顯著提高產(chǎn)能利用率，而研發(fā)創(chuàng)新化解產(chǎn)能過剩的作用機制失效。為此，我們認(rèn)為有必要進(jìn)行因果研究設(shè)計，識別出研發(fā)投入、對外直接投資與產(chǎn)能利用率的因果關(guān)系，從而為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和對外直接投資化解產(chǎn)能過剩的思路提供理論和實證依據(jù)。鑒于中觀層面的研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新化解產(chǎn)能過剩的作用機制失效，我們還從創(chuàng)新方式視角出發(fā)，考察研發(fā)創(chuàng)新化解產(chǎn)能過剩的作用機制失效的根源。另外，我們進(jìn)一步研究政府補貼的產(chǎn)業(yè)扶持政策對企業(yè)產(chǎn)能利用率的影響，探尋合理支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)扶持政策。最后，我們在總結(jié)本書研究主要結(jié)論的基礎(chǔ)上，提出科學(xué)治理產(chǎn)能過剩的新思路。

二 本書的研究內(nèi)容

本書一共分為九章，每個章節(jié)的主要研究內(nèi)容如下。

第一章：緒論。首先介紹了本書的選題背景和選題意義，指出研究我國產(chǎn)能過剩問題的重要性及必要性，然后對本書的研究框架和研究內(nèi)容做了說明，最后指出了創(chuàng)新點與局限性。

第二章：產(chǎn)能過剩的定義、測度方法及形成機理。我們通過研究現(xiàn)有文獻(xiàn)的方法，比較了不同學(xué)者對產(chǎn)能過剩內(nèi)涵的理解，梳理了不同測度方法測度的產(chǎn)能利用率的含義，以及對不同的產(chǎn)能過剩形成機制進(jìn)行了探討，以期深化對我國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的認(rèn)識。

第三章：中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的行業(yè)差異及影響因素。首先，使用固定效應(yīng)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法測度我國制造業(yè)分行業(yè)在1980～2014年的“真實的產(chǎn)能利用率”；其次，本書對我國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的行業(yè)差異以及動態(tài)演變趨勢進(jìn)行了比較分析，并重點討論了2008年以來制造業(yè)產(chǎn)能過剩特征的變化，指出當(dāng)前產(chǎn)能過剩具有復(fù)雜性、全局性甚至長期性等特征；再次，采用動態(tài)面板模型和系統(tǒng)GMM估計方法對需求沖擊、固定資產(chǎn)投資、體制性扭曲三個層次的產(chǎn)能過剩成因以及研發(fā)創(chuàng)新進(jìn)行回歸分析，探討三個層次的因素以及作為產(chǎn)能過剩治理機制的供給創(chuàng)新對產(chǎn)能過剩的影響；最后，在對我國制造業(yè)分行業(yè)的產(chǎn)能過剩現(xiàn)狀、特征、形成機制有了全面理解的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)能過剩治理展開討論。

第四章：中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的省際差異及影響因素。這一章我們是從省際層面的視角，考察中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀、成因及治理對策。首先，我們利用各省份分行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，測度得到省域?qū)用嫔系漠a(chǎn)能利用率，揭示我國制造業(yè)產(chǎn)能利用率的區(qū)域、省際差異；其次，利用空間動態(tài)面板模型，從省際層面考察產(chǎn)能利用率的影響因素；最后，結(jié)合第三章的實證結(jié)果，對我國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的成因及治理對策做出評價，并且指出識別研發(fā)投入、對外直接投資與產(chǎn)能利用率的因果關(guān)系，具有重要理論和現(xiàn)實意義。

第五章：研發(fā)投入、創(chuàng)新方式與產(chǎn)能過剩治理：來自制造業(yè)的實證依據(jù)。這一章主要是識別研發(fā)投入與產(chǎn)能利用率的因果關(guān)系，并從創(chuàng)新方式的視角探討我國研發(fā)創(chuàng)新化解產(chǎn)能過剩作用失效的根源。首先，我們梳理產(chǎn)能過剩形成機制的理論框架，討論研發(fā)投入在產(chǎn)能過剩形成和治理階段所扮演的角色；其次，我們利用世界銀行營商環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)，考察中國制造業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動對產(chǎn)能利用率的影響，并采用傾向得分匹配法、工具變量回歸以及聯(lián)立方程組模型克服內(nèi)生性問題，識別出研發(fā)投入和產(chǎn)能利用率的因果關(guān)系；最后，我們進(jìn)一步將創(chuàng)新方式細(xì)分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新及模仿創(chuàng)新，考察創(chuàng)新方式對產(chǎn)能過剩的影響，指出過度依賴模仿創(chuàng)新是制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新化解產(chǎn)能過剩的作用機制相對失效的原因。

第六章：政府補貼、企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)能過剩治理：來自上市企業(yè)的依據(jù)。考慮到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題的特殊性，本章以光伏和風(fēng)能上市企業(yè)為例，單獨對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的特征進(jìn)行了分析，并且討論政府補貼的產(chǎn)業(yè)扶持政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的影響及其機制。首先，本章測度了48家光伏和風(fēng)能上市企業(yè)在2001～2015年的產(chǎn)能利用率，考察戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率的動態(tài)演變，指出以光伏和風(fēng)能產(chǎn)業(yè)為代表的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了由發(fā)展不足的產(chǎn)能利用偏低演變?yōu)閯?chuàng)新不足的產(chǎn)能過剩。在此基礎(chǔ)上，本章將企業(yè)創(chuàng)新納入政府補貼對企業(yè)產(chǎn)能利用率影響的分析框架，并利用2010～2015年面板數(shù)據(jù)，實證考察政府補貼、政府補貼類型對光伏和風(fēng)能上市企業(yè)產(chǎn)能利用率的影響，最后提出如何依靠創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和實現(xiàn)產(chǎn)能過剩治理。

第七章：對外直接投資與產(chǎn)能過剩治理：來自工業(yè)企業(yè)的微觀證據(jù)。這一章主要是闡述對外直接投資對產(chǎn)能過剩影響的作用機制，并識別對外直接投資和產(chǎn)能過剩的因果關(guān)系，從微觀企業(yè)層面驗證對外直接投資能夠化解產(chǎn)能過剩的假說。采用PSM-DID的研究方法，克服企業(yè)對外直接投資可能存在“自選擇效應(yīng)”的樣本選擇偏差和解決遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，準(zhǔn)確衡量企業(yè)對外直接投資所帶來的產(chǎn)能過剩下降程度。本章還進(jìn)一步考察了對外直接投資在過剩行業(yè)和非過剩行業(yè)對產(chǎn)能過剩影響的差異，以及對外直接投資的規(guī)模效應(yīng)和滯后效應(yīng)，最終得到穩(wěn)健性結(jié)論。

第八章：中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩治理的長效機制分析。從“一帶一路”倡議、市場化法治化機制以及產(chǎn)能共享機制出發(fā)，考察產(chǎn)能過剩治理政策的最新發(fā)展，為我國制造業(yè)構(gòu)建產(chǎn)能過剩治理的長效機制提出建議。

第九章：主要結(jié)論與政策建議。在總結(jié)本書主要工作及研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)實情況，指出本書研究結(jié)論的政策含義。并且，本書基于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略視角和鼓勵企業(yè)對外直接投資的“走出去”戰(zhàn)略視角，為我國科學(xué)治理制造業(yè)產(chǎn)能過剩提出新的思路。