一 研究緣起

（一）當今世界民族問題的普遍性

當今世界上，絕大多數(shù)國家不是單一民族國家，而大多數(shù)多民族國家存在民族問題。20世紀80年代末以來，世界各地爆發(fā)了多起民族沖突，如納戈爾諾—卡拉巴赫（簡稱納卡地區(qū)）、波斯尼亞和黑塞哥維那（簡稱波黑）、索馬里、科索沃、剛果（金）、布隆迪、盧旺達、印度尼西亞等，其中比較嚴重的有：1994年盧旺達胡圖族和圖西族的沖突造成50萬～100萬人死亡，200多萬人逃往國外；1992～1995年波黑內(nèi)戰(zhàn)期間塞爾維亞族、穆斯林和克羅地亞族圍繞領(lǐng)土劃分等發(fā)生的沖突造成20多萬人喪生，60多萬人致殘，200多萬人流離失所……據(jù)統(tǒng)計，1945～1999年，因民族沖突而造成的人員傷亡大約為169萬人，數(shù)倍于國家間戰(zhàn)爭傷亡的人數(shù)。[1]20世紀90年代的10年間，世界上有53個國家和地區(qū)發(fā)生了民族沖突，149個國家和地區(qū)中有112個存在民族問題隱患。[2]1989～2002年，世界上發(fā)生了116起主要的武裝沖突，其中109起是國內(nèi)民族沖突。[3]冷戰(zhàn)后，民族沖突爆發(fā)的形式越來越多樣，并逐漸成為第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后民族問題的一種常態(tài)。進入21世紀，民族與宗教問題已經(jīng)成為國際政治中的重要內(nèi)容，對國內(nèi)局勢、地區(qū)穩(wěn)定、全球政治格局等造成了明顯沖擊，引起了國內(nèi)外學者的高度關(guān)注。

（二）馬克思主義解決當代民族問題的理論困境

馬克思主義民族理論是由馬克思、恩格斯在19世紀中期創(chuàng)立的關(guān)于民族和民族問題的科學理論，是馬克思主義科學體系中的重要組成部分。1843年，馬克思發(fā)表了《論猶太人問題》，這是馬克思主義經(jīng)典作家論述民族問題的首個重要著作。此后《共產(chǎn)黨宣言》《論波蘭問題》等著作提出了一系列關(guān)于民族問題和殖民地問題的思想，這些思想促進了馬克思主義民族理論的最終確立。列寧在《民族問題提綱》《關(guān)于民族問題的批評意見》等著作中豐富和發(fā)展了馬克思主義關(guān)于殖民地問題的革命學說。斯大林在《馬克思主義和民族問題》《論民族問題的提法》等著作中提出了“民族”的含義，為馬克思主義民族理論的豐富和發(fā)展做出了重要貢獻。總體而言，馬克思主義民族理論屬于馬克思主義理論三大組成部分中“科學社會主義”的范疇，與國家學說聯(lián)系緊密，其立論基礎是始終從無產(chǎn)階級革命的根本立場出發(fā)來觀察和論述民族問題。

但隨著社會生產(chǎn)力和物質(zhì)資料生產(chǎn)方式的不斷變化，馬克思主義經(jīng)典作家生活的時代的階級狀況、國情、社會性質(zhì)等都與現(xiàn)在有了重大差別，這種差別不僅反映在馬克思主義經(jīng)典作家對民族問題產(chǎn)生原因的論述上，還反映在馬克思主義經(jīng)典作家對解決民族問題途徑的論述上。

馬克思、恩格斯生活的時代主要是歐洲資產(chǎn)階級革命和工業(yè)化大發(fā)展的時代，馬克思、恩格斯區(qū)分了兩種不同性質(zhì)的民族運動，提出只有進行無產(chǎn)階級革命，才能實現(xiàn)真正的民族解放，并引導波蘭、愛爾蘭民族解放運動向無產(chǎn)階級革命運動轉(zhuǎn)換。馬克思、恩格斯指出，“隨著資產(chǎn)階級的發(fā)展，隨著貿(mào)易自由的實現(xiàn)和世界市場的建立，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族分隔和對立日益消失”。[4]“無產(chǎn)階級對資產(chǎn)階級的勝利也就是對民族沖突和工業(yè)沖突的勝利，這些沖突在目前使各國互相敵視。因此，無產(chǎn)階級對資產(chǎn)階級的勝利同時就是一切被壓迫民族獲得解放的信號。”[5]基于這一認識，馬克思、恩格斯曾預言，“人對人的剝削一消滅，民族對民族的剝削就會消滅”。“民族內(nèi)部的階級對立一消失，民族之間的敵對關(guān)系就會隨之消失。”[6]由此可見，馬克思、恩格斯認為民族之間的敵對關(guān)系主要是民族內(nèi)部的階級對立，只要階級消滅了，民族之間對立沖突的根源就消滅了，民族沖突也就隨即消亡。

列寧根據(jù)帝國主義的特點與時俱進，提出了“壓迫民族與被壓迫民族的劃分”，認為被壓迫民族的解放運動是無產(chǎn)階級社會主義革命總問題的一部分，在此基礎上，提出了“民族自決”是解決民族問題的政治途徑。列寧認為民族問題從屬于階級問題，當二者發(fā)生矛盾時，民族問題應服從和服務于階級問題，列寧強調(diào)“無產(chǎn)階級認為民族要求服從階級斗爭的利益”。[7]列寧主張無產(chǎn)階級要站在本民族國家的立場來對待民族自決權(quán)，不能只贊成某一民族分離而不贊成一切民族分離，這樣不利于各民族無產(chǎn)階級的團結(jié)和聯(lián)合，也不符合無產(chǎn)階級的根本利益。因此，必須把“各民族無產(chǎn)者之間的聯(lián)合看得高于一切，提得高于一切，從工人的階級斗爭著眼來估計一切民族要求，一切民族的分離”。[8]在此基礎上，列寧提出了不同類別國家的無產(chǎn)階級在民族自決問題上的不同任務，如先進資本主義國家中的無產(chǎn)階級必須支持殖民地人民的民族解放運動等。

斯大林在馬克思主義經(jīng)典作家中最早提出了民族問題，斯大林在《馬克思主義和民族問題》中論述“俄國的民族問題”時指出，“最后，我們還必須提出一個積極解決民族問題的辦法”。“國家完全民主化是解決民族問題的基礎和條件。”“自決權(quán)是解決民族問題的一個必要條件。”“區(qū)域自治是解決民族問題的一個必要條件。”“在一切方面（語言、學校等等）實行民族平等是解決民族問題的一個必要條件。”“工人的民族間團結(jié)的原則是解決民族問題的一個必要條件。”[9]在此，斯大林列出了解決民族問題的5種途徑：①國家完全民主化，即實現(xiàn)國家政治的民主化，斯大林認為這是解決民族問題的基礎和條件；②自決權(quán)，即不同民族具有民族自決權(quán)；③區(qū)域自治，即一定范圍內(nèi)的以民族為單位的區(qū)域自治；④民族平等，即民族在語言、受教育權(quán)等方面的完全平等；⑤民族團結(jié)，即斯大林認為的不同民族的工人之間的相互團結(jié)。蘇聯(lián)和當時的一些社會主義國家按照斯大林的思路制定了相應的民族制度和民族政策，但歷史證明，斯大林解決民族問題的方法和途徑還存在需要改進的地方。

為了認識和解決民族問題，中國共產(chǎn)黨人也進行了艱難的探索。毛澤東直言，“在民族斗爭中，階級斗爭是以民族斗爭的形式出現(xiàn)的”。[10]“民族斗爭，說到底，是一個階級斗爭問題。”[11]鄧小平同樣指出，“社會主義最大的優(yōu)越性就是共同富裕，這是體現(xiàn)社會主義本質(zhì)的一個東西。如果搞兩極分化，情況就不同了，民族矛盾、區(qū)域間矛盾、階級矛盾都會發(fā)展，相應地中央和地方的矛盾也會發(fā)展，就可能出亂子”。[12]鄧小平將兩極分化后的民族矛盾和階級矛盾放到了同樣重要的位置。江澤民也指出，“只要有民族存在，就有民族問題存在。民族問題既包括民族自身的發(fā)展，又包括民族之間，民族與階級、國家之間等方面的關(guān)系”。[13]江澤民認為民族問題包含民族與階級的關(guān)系。

由此可見，馬克思主義理論對民族問題產(chǎn)生根源和解決途徑的認識都是基于當時的背景和國際環(huán)境的實踐，從“國際主義”“民族壓迫”“民族解放”“階級斗爭”“民族自治”等方面認識和解決民族問題。但總體而言，馬克思主義理論對民族問題特別是“民族沖突”的認識是宏觀的和“粗線條”的，對二戰(zhàn)結(jié)束以來特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以來世界范圍內(nèi)民族問題的產(chǎn)生根源、爆發(fā)過程、事件影響等的認識缺乏預見，對民族沖突的爆發(fā)原因、動員過程、升級途徑、事件后果、政府處理等更沒有提供現(xiàn)成的答案。

民族問題是當今世界的熱點問題之一，對國際政治和地區(qū)安全的影響已經(jīng)非常嚴重。對于當今世界特別是前殖民地國家（盧旺達等）和社會主義國家出現(xiàn)的民族問題，我們顯然不能繼續(xù)用“階級斗爭”“民族壓迫”“民族解放”等的眼光來審視和解讀，因為這些國家已經(jīng)不完全是“殖民地國家對被殖民地國家的壓迫”“一個階級剝削另一個階級”“一個民族壓迫另一個民族”等。

馬克思主義是中國特色社會主義建設的指導思想，馬克思主義理論在中國的生命力正在于其能夠根據(jù)實踐的變化與時俱進，近年來，民族問題對中國國家安全和社會穩(wěn)定的影響逐漸凸顯，對這些問題的回答和解決既是當前中國面臨的重大理論和實踐問題，又是當代馬克思主義者無法回避的使命和擔當。

（三）“國家安全”視角下的民族沖突

安全始終是一個國家的首要目標和基本利益。鄧小平曾指出“國家的主權(quán)和安全要始終放在第一位”，江澤民曾指出“維護國家安全和統(tǒng)一，歷來是治國的頭等大事”，黨的十八大以后，不僅設置了國家安全委員會，還提出了“總體國家安全觀”，“將保證國家安全明確列為頭等大事”。習主席多次強調(diào)“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂”。“堅持既重視外部安全又重視內(nèi)部安全、既重視國土安全又重視國民安全、既重視傳統(tǒng)安全又重視非傳統(tǒng)安全、既重視發(fā)展問題又重視安全問題、既重視自身安全又重視共同安全，切實做好國家安全各項工作。”

反觀影響我國國家安全的諸多因素，“內(nèi)憂明顯大于外患”、“保障國家安全的重點不在外部而在內(nèi)部”、“國內(nèi)安全”重于“國際安全”的觀點已經(jīng)不僅僅是一個根據(jù)哲學的“內(nèi)外因理論”推導出來的學術(shù)結(jié)論，而是一個必須高度重視的嚴重甚至嚴酷的現(xiàn)實。如果對此再熟視無睹、漠然置之，那么它對我國國家安全的威脅就可能變得越來越嚴重，甚至會變成直接的危害。[14]

在影響我國國家安全的“內(nèi)憂”中，“三股勢力”（宗教極端勢力、民族分裂勢力、暴力恐怖勢力）無疑是影響范圍最大、影響后果最嚴重的因素：在我國所有受“三股勢力”影響的地區(qū)中，新疆無疑又是受到威脅最嚴重的地區(qū)。近年來，由疆內(nèi)外分裂勢力發(fā)動的暴力恐怖事件的頻度和強度都明顯增加和提高，據(jù)不完全統(tǒng)計，僅2013年3月到2014年7月由于暴恐事件死亡的人數(shù)就高達311人（見表0-1），其中有震驚中外的“10·28天安門恐怖襲擊事件”“3·1昆明嚴重暴恐案件”“5·22烏魯木齊爆炸案”，這些恐怖襲擊事件對我國的國家安全和社會秩序造成了嚴重沖擊。

近年來的諸多事實表明，“三股勢力越來越多地融為一體，成為極端-恐怖分子的意識形態(tài)和價值觀”[15]，“三股勢力”合流的跡象越來越明顯，作案的手段也越來越多樣。很有可能發(fā)動以“民族沖突”為主要形式的突出公共安全事件，以達到顛覆國家政權(quán)、破壞社會秩序、分裂國家領(lǐng)土的目的。而民族沖突一旦發(fā)生，將從根本上改變我國新疆的穩(wěn)定局勢，不僅會造成嚴重的人員傷亡和財產(chǎn)損失，而且會危及公共秩序和經(jīng)濟發(fā)展，對我國的國民安全、領(lǐng)土安全、主權(quán)安全、政治安全、國家形象等造成無法估量的影響。

黨的十八大之后，黨中央多次召開會議部署新疆工作。2013年以來，習近平對新疆工作先后做出多次指示和批示，部署維護新疆穩(wěn)定和反新疆分裂問題的工作。2014年4月，習近平在新疆考察時指出，“反對民族分裂，維護祖國統(tǒng)一，是國家最高利益所在，也是新疆各族人民根本利益所在”。2014年5月底，在第二次新疆工作座談會上，習近平強調(diào)，“民族分裂勢力越是企圖破壞民族團結(jié)，我們越要加強民族團結(jié)，筑牢各族人民共同維護祖國統(tǒng)一、維護民族團結(jié)、維護社會穩(wěn)定的鋼鐵長城”。2017年3月10日，習近平在參加新疆代表團審議時強調(diào)，民族團結(jié)是各族人民的生命線，是新疆發(fā)展進步的根本基石，也是13億多中國人民的共同意志。

表0-1 2013年3月到2014年7月新疆內(nèi)外暴恐事件一覽

2007年2月27日，《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)少數(shù)民族事業(yè)“十一五”規(guī)劃的通知》，在《少數(shù)民族事業(yè)“十一五”規(guī)劃》中強調(diào)，“建立反映少數(shù)民族和民族自治地方經(jīng)濟社會發(fā)展狀況和民族關(guān)系的指標體系，建立以信息資源集成為基礎的統(tǒng)計、分析、評價、監(jiān)測、預警和決策咨詢系統(tǒng)”[16]，這是中國首次提出要建立民族關(guān)系評估指標體系，隨后，國家民族事務委員會開始部署建立中國國家民族關(guān)系預警體系的各項工作。2012年7月12日，《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)少數(shù)民族事業(yè)“十二五”規(guī)劃的通知》，在《少數(shù)民族事業(yè)“十二五”規(guī)劃》中再次強調(diào)“進一步提高對民族關(guān)系分析評估、民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展監(jiān)測能力”。[17]但到目前為止，對于民族關(guān)系如何評估，民族沖突如何發(fā)生、如何預警、如何防控還沒有成熟的思路和有效對策。

在當前中國學術(shù)界，對于民族問題，許多學者的研究僅限于進行概念的考究、民族實體的細化、民族關(guān)系的評析，對民族沖突這一重要問題的研究大大落后于對中國其他社會科學的研究。在此背景下，本書選取了民族問題中的民族沖突作為研究對象，研究突發(fā)民族沖突爆發(fā)的原因、過程、政府應對等，以期對我國防控民族沖突等公共安全事件提供有效啟示。

到目前為止，世界范圍內(nèi)發(fā)生的民族沖突數(shù)量龐大、模式多樣，但從“民族沖突”本身的邏輯結(jié)構(gòu)來講，2010年6月吉爾吉斯斯坦南部民族沖突具有一定的典型性和代表性，因此，本書選取2010年6月吉爾吉斯斯坦南部民族沖突作為研究案例。

（四）吉爾吉斯斯坦南部民族沖突的典型性

2010年6月10～15日，吉爾吉斯斯坦南部奧什州、賈拉拉巴德州和巴特肯州發(fā)生吉爾吉斯族與烏茲別克族之間的民族沖突，造成嚴重的人員傷亡和財產(chǎn)損失，本書之所以選取吉爾吉斯斯坦南部民族沖突作為研究樣本，是因為以下幾方面。

（1）多年來，中國和吉爾吉斯斯坦在上海合作組織（以下簡稱“上合組織”）框架內(nèi)合作打擊“三股勢力”，對“三股勢力”在該地區(qū)的活動方式、活動范圍、作案手段等具有一定的把握，研究吉爾吉斯斯坦南部民族沖突可以為新疆防控“三股勢力”發(fā)動民族沖突等突發(fā)公共安全事件提供有益借鑒。

（2）到目前為止，國外多個組織和機構(gòu)（國際獨立調(diào)查委員會、國際危機組織、挪威赫爾辛基委員會等）已經(jīng)掌握了吉爾吉斯斯坦南部民族沖突爆發(fā)的詳細過程，這可以作為研究吉爾吉斯斯坦南部民族沖突的前期資料。

（3）民族沖突從醞釀、動員、爆發(fā)、升級進而轉(zhuǎn)入低潮，具有一個完整的生命周期，民族沖突爆發(fā)過程中的導火索、持續(xù)時間、沖突空間、打砸活動、強奸行為等也具有特定的規(guī)律，吉爾吉斯斯坦南部民族沖突從“民族沖突自身的規(guī)律”上講具有一定的典型性。

正是基于以上幾點考慮，本書選取吉爾吉斯斯坦南部民族沖突作為案例，研究吉爾吉斯斯坦南部民族沖突的爆發(fā)原因、發(fā)展過程、政府應對的教訓和如何構(gòu)建民族關(guān)系評估預警和應急管理體系等，對我國防控民族沖突等突發(fā)公共安全事件具有借鑒意義。