前言

本書是我用了三年多的時間逐篇結集而成。

大概是2018年第三季度的時候，律商聯訊（LexisNexis）的編輯劉丁香老師注意到我出版了《私募基金法律合規風險管理》和《私募基金視野中的資本市場行為底線：案例、分析與防范》兩本關于私募基金的書，便與我聯系，邀請我在律商聯訊上開一個專欄，可以討論一些與私募基金有關的法律問題。當時，我正處于文思斷竭的狀態，但對于本書的主題和研究方法倒有一點朦朧的感知。我一開始非常猶豫：一是擔心與日常本職工作發生沖突，難以按時保質保量地交稿，徒增壓力；二是對能否完成這個“課題”也沒有十足的信心。好在劉老師非常優雅大度，給我提出了十分寬容和寬裕的條件，卸下了我的精神負擔。我自己轉念一想，覺得可以利用這個機會，在需要不時交稿的適度壓力下，鞭策自己去著力探索，完成這個“小目標”。于是，我把這個專欄的名稱定為“基金治理”，這大概就是本書的緣起了。按蘇格拉底的比喻，劉丁香老師可謂本書的“助產士”。

2019年和2020年，我逐篇逐篇地給律商聯訊交稿。稿件內容一開始沒有整體上的邏輯，基本上每篇文章一個小專題。到了2020年年末，也發表了不少了。需要著重說明的是，本書第一篇的第二、三節，第二篇除第三、七節以外的部分，第三篇除“交易最佳執行”和第六節以外的部分，均首發于律商聯訊的“基金治理”專欄。在編入本書時，我雖然從整體性角度對此進行了個別修訂，但并不改變全文的原意。因此，在本書的肇始，我要向律商聯訊、劉丁香老師及另一位編輯樓莎莎老師致以由衷的謝意！

眾所周知，律商聯訊是國際知名的全球內容和技術解決方案提供商，幫助法律、企業、稅務、學術和非營利性組織的工作人員作出知情決策，使其能實現更好的業務成果。在上述劉老師、樓老師等編輯的努力下，目前其平臺上也活躍著其他各法律細分領域的專業律師、資深法務人員開設專欄，發表文章，我本人也經常讀到或注意到許多非常優秀的作品。據我所知，也有讀者已通過律商聯訊平臺讀到了我發表的幾篇文章，如關于信義義務和基金托管人的文章，并給予了積極的反饋，我因之深受鼓舞。可以說，律商聯訊鋪設或架構了一個很好的業界交流的平臺，我是其中的獲益者，對此也要表達感謝之情。

進入2021年后，我認為把已發表的若干文章逐步梳理脈絡、建構體系的條件趨于成熟，便啟動了本書的準備工作，也為此補充了其他的內容，最終形成了全書目前的樣貌。我在第一部作品，即寫于2016年的《私募基金法律合規風險管理》后記中提到“本書的國際化視野仍舊不夠，外文文獻閱讀較少”。五年過去了，現在即將付梓面世的這本書，大量地介紹了IOSCO發布的、與基金相關的諸多最終報告（Final Report）內容，可謂對五年前的自己做出了一個小小的回應，也算一個對自己專業成長的新的記錄。《私募基金法律合規風險管理》一書獻給了我的導師王保樹教授，這本書也可以視為我向老師做出的最新的成果匯報。

本書的最后下了一些較為明確的結論。這些結論是否站得住、能否對我國基金行業的未來發展有一些建設性意義，在此敬請讀者批評指正。