前言

只要某一科學(xué)的分支能夠提出很多問題，它就有存在的理由。

——大衛(wèi)·希爾伯特，巴黎，1900年

本書旨在解決兩個問題。首要的一點(diǎn)，這是一本有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長和長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的書。經(jīng)濟(jì)增長的過程和不同國家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)差異的來源是現(xiàn)代社會科學(xué)中最有趣、最重要且最具挑戰(zhàn)性的領(lǐng)域。本書的首要目的就是引導(dǎo)研究生學(xué)習(xí)這些問題以及研究這些問題的理論工具。因此，本書致力于加強(qiáng)學(xué)生的動態(tài)經(jīng)濟(jì)分析背景，因為只有具備這種背景的學(xué)生才能更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匮芯拷?jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。我還試圖明確討論世界經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀背后的廣泛經(jīng)驗?zāi)Ｊ胶蜌v史過程。這一敘述背后的動力源自我的信念，我堅信，為了理解為什么一些國家實(shí)現(xiàn)了增長而其他國家沒有，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須超越機(jī)械的模型，提出那些關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長根本性原因的問題。

第二，本書也可以作為一本研究生層次的介紹現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和動態(tài)經(jīng)濟(jì)分析的教材。有觀點(diǎn)認(rèn)為，和基本的微觀經(jīng)濟(jì)理論不同，當(dāng)前并不存在被所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)同的核心宏觀經(jīng)濟(jì)理論。事實(shí)并不完全如此。盡管宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家在有關(guān)如何處理短期宏觀現(xiàn)象和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊界應(yīng)該是什么這些問題上存在分歧，但對于動態(tài)宏觀分析的主力模型(workhorse model)還是存在著廣泛的共識。這些模型包括索洛增長模型、新古典增長模型、疊代模型以及技術(shù)變化和技術(shù)應(yīng)用模型。由于這些都是經(jīng)濟(jì)增長的模型，它們對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的透徹分析也能夠（也許是應(yīng)該可以）對現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)提供關(guān)鍵材料。盡管有幾本很好的研究生層次的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，但它們通常在基本的核心內(nèi)容上花費(fèi)的篇幅相對較少，而且沒有介紹現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析與經(jīng)濟(jì)動態(tài)，以及與一般均衡理論之間的聯(lián)系。相反，這本書雖然并沒有涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有短期問題，但是它透徹而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亟榻B了我心目中的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。

本書在謀篇布局上注意平衡兩個目的。第1章、第3章和第4章介紹了經(jīng)濟(jì)增長過程的許多顯著特點(diǎn)，以及經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)跨國差異的來源。即使這幾章沒有更多介紹有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究，它們也為學(xué)生了解經(jīng)濟(jì)增長研究的關(guān)鍵問題提供了充足的背景知識，同時為學(xué)生進(jìn)一步研究這些豐富的文獻(xiàn)提供了平臺。

第5章至第7章介紹了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析的概念和數(shù)理基礎(chǔ)。第5章對本書的很多其余部分（以及為大部分現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）給出了微觀基礎(chǔ)，而第6章和第7章簡潔而又相對嚴(yán)謹(jǐn)?shù)仃U述了動態(tài)優(yōu)化問題。大多數(shù)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)增長的著作或者單獨(dú)使用連續(xù)時間或者單獨(dú)使用離散時間的概念。我認(rèn)為要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匮芯拷?jīng)濟(jì)增長和現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)，就要求學(xué)生（以及研究人員）能夠在使用離散時間和連續(xù)時間的表達(dá)式之間切換自如，為手中正在研究的一組問題選擇更便利或者更合理的方法。因此，我在這里的方法和標(biāo)準(zhǔn)的處理方法不同，而是將連續(xù)時間和離散時間材料都貫穿全書。

第2章、第8章、第9章和第10章介紹了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長問題的主力模型，而第11章介紹了可持續(xù)（內(nèi)生）經(jīng)濟(jì)增長的第一代模型。第12章至第15章介紹了技術(shù)進(jìn)步模型，這些模型是任何現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長過程的必要組成部分。

第16章將第6章介紹的工具推廣到隨機(jī)環(huán)境中。使用這些工具，第17章介紹了隨機(jī)增長的幾個模型，最值得注意的是不確定性下的新古典增長模型，它是很多宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)（盡管它常常被排除在經(jīng)濟(jì)增長的課程之外）。標(biāo)準(zhǔn)的真實(shí)商業(yè)周期模型作為一個應(yīng)用被引入。本章還介紹了另一個現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主力模型，比利(Bewley)的不完全市場模型。最后，第17章還提出了一些其他方法，用以研究不完全市場和經(jīng)濟(jì)增長之間的相互作用，并且說明了隨機(jī)增長模型如何有助于理解經(jīng)濟(jì)體從停滯或者緩慢增長狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榭沙掷m(xù)增長的均衡狀態(tài)。

第18章至第21章涵蓋了有時被經(jīng)濟(jì)增長教科書遺漏的幾個主題。這些主題包括技術(shù)應(yīng)用模型、技術(shù)擴(kuò)散模型、國際貿(mào)易和技術(shù)相互影響模型、結(jié)構(gòu)變遷過程模型、人口轉(zhuǎn)變模型、貧困陷阱可能性模型、不平衡的經(jīng)濟(jì)增長影響模型以及金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互影響模型。這些主題有助于我們在現(xiàn)實(shí)和理論中觀察到的經(jīng)驗?zāi)Ｊ街g尋求聯(lián)系。大多數(shù)傳統(tǒng)增長模型考慮的是與世界隔離的單獨(dú)經(jīng)濟(jì)體，而且通常是已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長階段的經(jīng)濟(jì)體。研究有關(guān)國家間的相互依存、結(jié)構(gòu)變遷以及經(jīng)濟(jì)起飛可能性的模型，將有助于我們把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心議題，例如結(jié)構(gòu)變遷、貧困陷阱或者人口轉(zhuǎn)變等和經(jīng)濟(jì)增長理論聯(lián)系起來。

最后，第22章和第23章考慮的是常常被宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展教科書忽略的另一個主題：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。把這些內(nèi)容納入本書是受我的一個信念驅(qū)使，如果我們不思考引起各國間經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)差異的根本原因并提出問題，就會嚴(yán)重阻礙我們對經(jīng)濟(jì)增長的研究。這些問題無情地將我們帶到了經(jīng)濟(jì)政策和制度的跨國差異的面前。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)幫助我們構(gòu)建模型，搞清楚為何各國具有不同的經(jīng)濟(jì)政策和制度，而且它必將成為經(jīng)濟(jì)增長研究不可分割的一部分。

對本書的理念以及編排情況稍做介紹或許對學(xué)生和老師有所裨益。本書的基本理念是書中陳述的所有結(jié)論都應(yīng)該得到證明或至少得到詳細(xì)解釋。這意味著本書和其他書籍多少有一些不同的編排方式。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書并不會對很多被表述或者援引的結(jié)論給出證明過程，而且通常假定讀者已經(jīng)掌握了分析所需的數(shù)學(xué)工具或者將這些工具放在附錄。相反，我對本書表述的幾乎所有結(jié)論都盡可能地進(jìn)行簡單證明。結(jié)果表明，一旦去除不必要的一般性，大部分結(jié)論都可以用一種研究生比較容易理解的方式來表述和證明。實(shí)際上，我相信即使是長一點(diǎn)的證明也比缺乏證明的一般陳述更容易理解，因為讀者往往會對這些陳述的真實(shí)性感到懷疑。

希望我選擇的這種風(fēng)格不僅能使本書自洽，而且能夠為學(xué)生提供一個深入理解本書內(nèi)容的機(jī)會。與該理念一致的是，我介紹了闡述正文主要內(nèi)容所需的基本數(shù)學(xué)工具。我本人的經(jīng)驗表明，以循序漸進(jìn)的方式，只在需要的時候介紹必要的數(shù)學(xué)工具，有助于學(xué)生更容易接受并理解書中的內(nèi)容。因而，本書的主體部分介紹了動態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性、離散時間下的動態(tài)規(guī)劃以及連續(xù)時間下的最優(yōu)控制問題。這既有助于學(xué)生理解經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)，也為他們提供了動態(tài)經(jīng)濟(jì)分析的主要工具，這些工具在經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個分支中得到越來越多的應(yīng)用。對于那些技術(shù)上難度較高，如果省略卻不會影響連貫性的內(nèi)容，我都用星號(?)標(biāo)注。和文中主要結(jié)論只有一點(diǎn)點(diǎn)關(guān)系或者應(yīng)該為大多數(shù)研究生熟悉的內(nèi)容則被放到了附錄。

我也編入了大量習(xí)題。學(xué)生們只有完成這些習(xí)題，才可能對內(nèi)容有深刻理解。稍難一些的習(xí)題同樣標(biāo)注了星號。

本書具有很多用途。首先，它可以用作經(jīng)濟(jì)增長課程的四分之一或者一學(xué)期的教材。這樣一門課程可以從第1章至第4章開始，接著根據(jù)該課程的性質(zhì)，用第5章至第7章對一般均衡和增長理論的動態(tài)優(yōu)化基礎(chǔ)進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，或者僅作參考。第8章至第11章涵蓋了傳統(tǒng)的增長理論，第12章至第15章介紹了內(nèi)生增長理論的基礎(chǔ)。根據(jù)時間和興趣，可以任意選擇從第16章至第23章的一部分作為該課程最后的教學(xué)部分。

第二，本書也可以用作研究生一年級四分之一學(xué)期的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教材。這種情況下，第1章作為可選章節(jié)。第2章、第5章至第7章、第8章至第11章、第16章至第17章以及從第12章至第15章選擇的一部分可以作為本課程的核心內(nèi)容。一個學(xué)期的課程也可以包含上述相同內(nèi)容，不過，在這種情況下，可以補(bǔ)充一些后面章節(jié)或者研究生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)常規(guī)教科書中關(guān)于短期宏觀經(jīng)濟(jì)、財政政策、資產(chǎn)定價或者動態(tài)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中其他主題的內(nèi)容。

第三，本書還可以用作經(jīng)濟(jì)增長或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級（第二學(xué)年的）課程。關(guān)于增長或者發(fā)展的高級課程可以用第1章至第11章的內(nèi)容作為背景，接著重點(diǎn)挑選第12章至第23章的章節(jié)作為教學(xué)的重點(diǎn)。

最后，由于本書結(jié)構(gòu)完整，我也希望它能用來自學(xué)。

致謝

本書源自我在麻省理工學(xué)院對一年級研究生的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)。本書的部分內(nèi)容也用作第二學(xué)年研究生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長課程的一部分。我要感謝參與了這些課程的學(xué)生，他們課上給出的評價幫助我改進(jìn)了本書的手稿。我還要特別感謝Nathan Hendren、Derek Li、Monica Martinez-Bravo、Plamen Nemov、Samuel Pienknagura、Anna Zabai，尤其是Georgy Egorov、Michael Peters和Alp Simsek三位出色的研究助理工作。

特別值得一提的是Alp。兩年多來，他參與了本書幾乎各個方面的編寫工作。沒有Alp的幫助，本書完成的時間會更長，而且謬誤會更多。我對他深表感激。

我還要感謝Pol Antras、Gabriel Carroll、Francesco Caselli、Melissa Dell、Jesus Fernandez-Villaverde、Kiminori Matsuyama、James Robinson和Pierre Yared對許多章節(jié)提出的寶貴建議，以及George-Marios Angeletos、Binyamin Berdugo、Truman Bewley、Olivier Blanchard、Leopoldo Fergusson、Peter Funk、Oded Galor、Hugo Hopenhayn、Simon Johnson、Chad Jones、Christos Koulovatianos、Omer Moav、Eduardo Morales、Ismail Saglam、Ekkehart Schlicht、Patricia Waeger、Luis Zermeno和Jesse Zinn對個別章節(jié)提出的有用建議及糾正。

最后但并非不重要的是，我同樣要感謝Lauren Fahey就許多章節(jié)提出的編輯建議以及對參考文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)，Cyd Westmoreland出色的審稿工作和編輯建議，以及普林斯頓大學(xué)出版社Seth Ditchik和他的同事在整個過程中的支持和幫助。