綜合練習題

一、名詞解釋

資本證券 政府證券 金融證券 公司證券 證券發行市場 證券交易市場 場內市場

場外市場 主板 二板 三板 四板 五板 合格投資者 專業投資者 證券投資

二、單選題

1.下面關于資本證券的解釋，（ ）是正確的。

A.資本證券是證明持券人擁有某種商品所有權或使用權的憑證

B.資本證券是指能使持券人或第三者取得貨幣索取權的憑證

C.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動產生的證券

D.資本證券是指本身不能在流通中被定價并因此使持券人獲得收益的證券

2.目前我國證券市場的最高監管機構是（ ）。

A.國家金融監督管理總局

B.中國證監會

C.證券交易所

D.證券業協會

3.2021年11月15日，（ ）正式開市。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.北京證券交易所

D.天津證券交易所

4.證券市場按證券運行的流程可以分為（ ）。

A.股票市場、債券市場和基金市場

B.主板、二板、三板、四板和五板

C.場內市場和場外市場

D.發行市場和交易市場

5.在我國主板市場支持上市的公司具有（ ）等特征。

A.業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性

B.傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合的企業

C.強調知識產權的“硬科技”企業

D.“專精特新”的“小巨人”企業

三、多選題

1.證券市場基于（ ）的功能，成為現代經濟不可或缺的部分。

A.籌資和投資

B.定價

C.資本配置

D.優勝劣汰

2.證券市場的主要特征有（ ）。

A.證券市場是財產權利直接交換的場所

B.證券市場是價值直接交換的場所

C.證券市場是風險直接交換的場所

D.證券市場是資金直接交換的場所

3.根據資產狀況、投資經驗、專業能力等因素，投資者可以分為（ ）。

A.專業投資者

B.合格投資者

C.普通投資者

D.個人投資者

4.（ ）屬于我國的二板市場。

A.北京交易所

B.科創板

C.創業板

D.中小板

5.我國證券市場上的自律性組織包括（ ）。

A.深滬證券交易所

B.中國證券業協會

C.中國國債協會

D.中國證券投資基金業協會

6.進行證券投資必須把握好（ ）等要素。

A.收益

B.風險

C.時間

D.資金

四、判斷題

1.證券投資理論和實務中通常所說的證券主要是指資本證券。（ ）

2.普通開放式基金份額屬于上市證券。（ ）

3.OTC市場是指在證券交易所以外的市場進行股權交易的市場。（ ）

4.四板市場，即“區域性股權交易市場”，是由地方政府管理，為特定區域內的中小微企業提供股權、債券轉讓和融資服務的公募市場。（ ）

5.普通投資者可以參與科創板、創業板的投資。（ ）

6.證券交易所是中國證券市場里的自律性組織。（ ）

五、思考題

1.資本證券具有哪些基本特點？

2.如何理解證券市場的特點和功能？

3.我國證券市場的主板、二板、三板、四板和五板的劃分有何內在關系？

4.我國證券市場的主要參與主體是哪些？

5.證券投資學的研究特點是什么？