1.3 研究內(nèi)容與方法

1.3.1 研究內(nèi)容

本研究旨在從理論與經(jīng)驗層面考察風(fēng)險投資對全要素生產(chǎn)率的影響及其作用路徑，同時揭示資本賬戶開放對風(fēng)險投資活動“數(shù)量”和“效益”的影響，主要研究內(nèi)容如下：第一，在熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論框架下，提出風(fēng)險投資的異質(zhì)效應(yīng)假設(shè)，從區(qū)域?qū)用婵疾焱赓Y、國有和民營風(fēng)險投資對全要素生產(chǎn)率的影響及其效率差異；第二，如果異質(zhì)效應(yīng)假設(shè)成立，則繼續(xù)探討不同背景的風(fēng)險投資對全要素生產(chǎn)率的作用路徑，進一步驗證路徑依賴假設(shè)是否成立；第三，在上述研究的基礎(chǔ)之上，考察資本賬戶開放對風(fēng)險投資活動強度的影響，并以提升全要素生產(chǎn)率為出發(fā)點，構(gòu)建資本賬戶開放與風(fēng)險投資交互項，揭示其對風(fēng)險投資邊際效益的潛在影響。具體章節(jié)安排如下所述。

第1章是緒論。首先，介紹選題依據(jù)和背景情況，明確相關(guān)研究前沿進展與不足之處；其次，在此基礎(chǔ)上確定研究問題與理論框架，設(shè)定研究目標，闡述理論意義與實踐價值；最后，提出研究內(nèi)容和模型方法，并在已有研究基礎(chǔ)上明確本研究的創(chuàng)新之處。

第2章“理論基礎(chǔ)與文獻綜述”主要介紹全要素生產(chǎn)率、風(fēng)險投資和資本賬戶開放等概念的內(nèi)涵及相關(guān)測度方法，回顧熊彼特創(chuàng)新理論、資本賬戶開放爭論等相關(guān)知識，為后續(xù)實證研究提供理論基礎(chǔ)與方法支撐。同時，針對提出的研究問題，對相關(guān)文獻做了系統(tǒng)梳理，重點關(guān)注理論前沿進展，為后續(xù)提出研究假設(shè)尋找理論依據(jù)。

第3章“中國全要素生產(chǎn)率估算與演變研究”主要估算中國各省、自治區(qū)、直轄市的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，重點考察中國全要素生產(chǎn)率的時空演變規(guī)律，內(nèi)容如下：第一，基于研究目的和數(shù)據(jù)可得性，采用DEA-Malmquist指數(shù)法，估算中國31個省（自治區(qū)、直轄市）全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并將其分解為技術(shù)進步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)；第二，利用HP濾波法和分布動態(tài)法，分析中國全要素生產(chǎn)率長期增長、短期波動以及收斂動態(tài)，明確發(fā)展趨勢；第三，在趨勢分析基礎(chǔ)上，考察各省、自治區(qū)、直轄市全要素生產(chǎn)率增長動力與潛在約束。

第4章“中國風(fēng)險投資與全要素生產(chǎn)率：異質(zhì)效應(yīng)檢驗”主要從區(qū)域?qū)用嫣接懖煌尘暗娘L(fēng)險投資對全要素生產(chǎn)率的影響及其效率差異，內(nèi)容如下：第一，在熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論框架下，闡述風(fēng)險投資影響全要素生產(chǎn)率的理論機制，提出異質(zhì)效應(yīng)理論假設(shè)；第二，設(shè)計變量指標，確定樣本來源，在考慮空間相關(guān)性的前提下，利用非參數(shù)協(xié)方差矩陣估計法，估計不同背景的風(fēng)險投資對全要素生產(chǎn)率的影響差異；第三，解釋回歸結(jié)果，驗證異質(zhì)效應(yīng)假設(shè)是否成立；第四，提出研究結(jié)論和相關(guān)啟示。

第5章“中國風(fēng)險投資與全要素生產(chǎn)率：作用路徑考察”主要從區(qū)域?qū)用嫣接懖煌尘暗娘L(fēng)險投資影響全要素生產(chǎn)率的具體路徑，內(nèi)容如下：第一，在全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解框架下，闡述風(fēng)險投資影響技術(shù)進步、技術(shù)效率的理論機制，提出路徑依賴理論假設(shè)；第二，設(shè)計變量指標，確定樣本來源，在考慮空間相關(guān)性的前提下，利用貝葉斯法設(shè)定空間計量模型，估計不同背景的風(fēng)險投資與技術(shù)進步、技術(shù)效率之間的關(guān)系；第三，解釋回歸結(jié)果，驗證路徑依賴假設(shè)是否成立；第四，提出研究結(jié)論和相關(guān)啟示。

第6章“中國資本賬戶開放與風(fēng)險投資：增量提效分析”主要考察資本賬戶開放對風(fēng)險投資活動強度與邊際效益的影響，內(nèi)容如下：第一，在金融自由化理論框架下，闡述資本賬戶開放影響風(fēng)險投資活動的理論機制，提出增量提效理論假設(shè)；第二，設(shè)計變量指標，確定樣本來源，在考慮空間相關(guān)性的前提下，利用非參數(shù)協(xié)方差矩陣估計法，首先估計資本賬戶開放對風(fēng)險投資活動強度的影響，然后構(gòu)造交互項檢驗其對風(fēng)險投資邊際效益的影響；第三，解釋回歸結(jié)果，驗證增量提效假設(shè)是否成立；第四，提出研究結(jié)論和啟示。

第7章“結(jié)論與展望”對全書進行系統(tǒng)總結(jié)：首先，立足于中國全要素生產(chǎn)率發(fā)展規(guī)律，依據(jù)不同背景的風(fēng)險投資與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，提出優(yōu)化風(fēng)險投資結(jié)構(gòu)質(zhì)量和區(qū)域配置的政策建議；其次，依據(jù)現(xiàn)有資本賬戶開放政策成效，明確未來改革和調(diào)整方向；最后，提出本研究的局限和對未來研究的展望。