1.1 研究背景

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，生產(chǎn)動(dòng)力將由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需調(diào)整和升級(jí)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要步驟就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

因此，為了保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量且可持續(xù)地發(fā)展，應(yīng)淘汰落后產(chǎn)業(yè)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)，加強(qiáng)生產(chǎn)社會(huì)化程度，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，大力支持新興產(chǎn)業(yè)，加快技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的市場(chǎng)上，僅依靠產(chǎn)業(yè)部門自身的力量實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破比較困難，大幅度提升產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平必須借重外部的資源和力量，科技創(chuàng)新成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在推動(dòng)力。科技創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的第一推動(dòng)力。當(dāng)前，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是跨越關(guān)口的迫切要求和中國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，而科技創(chuàng)新可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力，對(duì)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)建具有重要支撐作用。與此同時(shí)，中國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展，在提升國(guó)家綜合實(shí)力方面具有不可估量的作用。中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略核心是提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)新型國(guó)家。但是，科技創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性，這些風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重阻礙了科技企業(yè)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步。科技企業(yè)面臨的主要困難是融資難、融資貴、融資渠道狹窄等問題，科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展及科技成果的順利轉(zhuǎn)化離不開科技研發(fā)的有效投入。科技創(chuàng)新需要大量資本投入。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大推動(dòng)力是科技，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱是金融，因此科技與金融的相互融合、相互作用對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的發(fā)展具有促進(jìn)作用，增強(qiáng)國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力，因此如何有效加強(qiáng)科技金融對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用逐漸成為國(guó)家關(guān)注的重點(diǎn)之一。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，具有分散和控制風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資源進(jìn)行有效配置、發(fā)現(xiàn)金融產(chǎn)品的合理價(jià)格等功能，對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。傳統(tǒng)金融體系的資金供給模式與當(dāng)前面臨的融資需求特征不匹配。科技金融通過將金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，在提高企業(yè)研發(fā)效率、加速技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮了重要作用。《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》基于國(guó)家視角，確認(rèn)了科技金融對(duì)科技創(chuàng)新的發(fā)展具有重要意義，建立了全新的科技創(chuàng)新融資模式，該模式具有多元化和差異性等特征，促進(jìn)了科技與金融的融合。科技創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素就是科技金融的支持和推動(dòng)。科技金融將科技與金融進(jìn)行深度融合，促進(jìn)科研成果市場(chǎng)化和規(guī)模化、技術(shù)開發(fā)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展起到了重要的支撐作用，科技金融和科技創(chuàng)新共同作用，對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)之路具有重要意義。早在20世紀(jì)80年代，中國(guó)就出臺(tái)了與科技金融、科技創(chuàng)新相關(guān)的政策，開始嘗試將科技與金融相互結(jié)合，中國(guó)政府持續(xù)增加在科技金融、科技創(chuàng)新等方面的政策引導(dǎo)力度，通過對(duì)金融政策進(jìn)行修正、對(duì)金融制度進(jìn)行改革、創(chuàng)造新的金融工具、構(gòu)建新的金融服務(wù)體系等一系列措施，提升了銀行等金融機(jī)構(gòu)的科技金融服務(wù)水平和金融產(chǎn)品的質(zhì)量，從而提升了科技創(chuàng)新水平。

推進(jìn)科技強(qiáng)國(guó)、科技興國(guó)時(shí)，科技創(chuàng)新發(fā)展離不開科技金融的支持。科技金融作為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的制度性安排，不僅有利于動(dòng)員社會(huì)資本圍繞國(guó)家科技創(chuàng)新重大決策部署加大科技創(chuàng)新投入，加快形成多元化、多層次、多渠道科技投入體系，也有利于形成各方協(xié)同監(jiān)管，大幅度提高科技創(chuàng)新投入績(jī)效，更有利于重大研發(fā)成果迅速轉(zhuǎn)化落地，有效提高金融業(yè)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新的支持力度，加快培育和發(fā)展新動(dòng)能。科技金融關(guān)乎國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展，是國(guó)家提高國(guó)際影響力的“動(dòng)力機(jī)”。科技金融和科技創(chuàng)新的結(jié)合，符合國(guó)家復(fù)興、發(fā)展強(qiáng)國(guó)的需要，是國(guó)家進(jìn)入小康社會(huì)及實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化強(qiáng)有力的助力。

中國(guó)科技金融發(fā)展試點(diǎn)已遍布16個(gè)省市，并出臺(tái)了多項(xiàng)政策，涉及市場(chǎng)對(duì)接和資源配置等方面，實(shí)現(xiàn)科技金融促進(jìn)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及三者之間的良性互動(dòng)關(guān)系。在此背景下，探索科技金融、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三者之間的內(nèi)在關(guān)系和作用機(jī)理是一項(xiàng)很有必要且有意義的研究工作。中國(guó)科技金融、科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制和路徑如何？科技金融、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三者之間的內(nèi)在作用機(jī)制、影響力度如何？科技金融、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三者之間關(guān)系在不同地區(qū)之間是否存在異質(zhì)性？本書將對(duì)這些問題進(jìn)行深入探討和研究。本書以中國(guó)31個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）為研究對(duì)象，研究科技金融、科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，為科技金融、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)提供參考，具有一定的理論與現(xiàn)實(shí)意義。