1.1　緣起由來：多種因素復(fù)雜交織演進(jìn)

目前，科技安全尚沒有統(tǒng)一的定義，其內(nèi)涵經(jīng)歷了多種影響因素共同作用的復(fù)雜演進(jìn)過程。政策法規(guī)變革、組織變革、文化重塑、需求變化和技術(shù)發(fā)展等多種影響因素共同推動(dòng)科技安全的演進(jìn)與發(fā)展。

1.1.1　社會(huì)需求：從保障貿(mào)易升級(jí)為保障國(guó)家利益

第一階段：以貿(mào)易摩擦為重點(diǎn)的意識(shí)萌芽階段

1785年，瓦特改良的蒸汽機(jī)在紡織部門應(yīng)用。蒸汽動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的交通工具和生產(chǎn)設(shè)備加速了世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，也加劇了國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。隨著各國(guó)對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、高水平科學(xué)家、熟練技術(shù)工人的爭(zhēng)奪愈演愈烈，科技安全意識(shí)也應(yīng)運(yùn)而生。

為了增強(qiáng)對(duì)科技人才、科技成果等資源的吸引力，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等在高等教育、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域不斷創(chuàng)新。1794年，法國(guó)成立了世界上第一所集近代科學(xué)、技術(shù)、工學(xué)為一體的高等教育機(jī)構(gòu)—巴黎綜合理工學(xué)院（創(chuàng)立時(shí)校名為“中央公共工程學(xué)院”）。19世紀(jì)后半葉，德國(guó)推行了全面的教育改革，將研究業(yè)績(jī)納入對(duì)大學(xué)教授的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以期強(qiáng)化科研產(chǎn)出水平。1825年，李比希在德國(guó)吉森大學(xué)創(chuàng)立了世界上第一個(gè)集研究、教育和實(shí)踐于一體的化學(xué)實(shí)驗(yàn)室，培養(yǎng)出一大批優(yōu)秀的化學(xué)人才，孕育出著名的李比希學(xué)派。1871年，時(shí)任劍橋大學(xué)校長(zhǎng)的卡文迪許捐款設(shè)立了近代科學(xué)史上第一個(gè)社會(huì)化和專業(yè)化的科學(xué)實(shí)驗(yàn)室—卡文迪許實(shí)驗(yàn)室。德國(guó)將科學(xué)研究與化學(xué)、電氣、精密儀器等尖端科技領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)充分結(jié)合，取得了顯著成果。

在這個(gè)階段，各國(guó)維護(hù)科技安全的手段相對(duì)單一，以控制關(guān)鍵設(shè)備和零部件、設(shè)計(jì)圖紙以及技術(shù)工人流動(dòng)為主。如英國(guó)立法禁止紡織、機(jī)器制造、煤鐵冶煉等領(lǐng)域的技術(shù)出口，嚴(yán)禁相關(guān)領(lǐng)域的工匠、技術(shù)人員移民他國(guó)。1793年，美國(guó)發(fā)布的《專利法》明確規(guī)定專利的授予對(duì)象只能是美國(guó)人，由此吸引國(guó)外技術(shù)人員攜帶技術(shù)移民美國(guó)。

第二階段：以科技實(shí)力為重點(diǎn)的科技競(jìng)爭(zhēng)階段

1914年，第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，協(xié)約國(guó)無法繼續(xù)從德國(guó)進(jìn)口精密機(jī)械、醫(yī)藥、染料等先進(jìn)工業(yè)品，無論是軍事領(lǐng)域還是經(jīng)濟(jì)社會(huì)和國(guó)民生活都受到了巨大影響。在這種情況下，世界各國(guó)逐漸重視科技安全，開始以擺脫對(duì)其他國(guó)家科學(xué)技術(shù)和工業(yè)品的依賴為目標(biāo)，積極建設(shè)政產(chǎn)學(xué)研用合作的機(jī)構(gòu)和制度，以期不斷提升本國(guó)的科技實(shí)力。

設(shè)立國(guó)家級(jí)的科研管理機(jī)構(gòu)和大型研究組織是這一階段的重要特征。如英國(guó)成立了科學(xué)與工業(yè)研究部（Department of Scientific and Industrial Research，DSIR），美國(guó)成立了國(guó)家研究委員會(huì)（National Research Council，NRC）、日本成立了理化學(xué)研究所等。第二次世界大戰(zhàn)之后，在東西方冷戰(zhàn)背景下，1957年，蘇聯(lián)成功發(fā)射了世界首枚進(jìn)入地球軌道的人造衛(wèi)星“伴侶號(hào)”，震撼了整個(gè)西方。為了整合全國(guó)資源，推進(jìn)科技創(chuàng)新，美國(guó)設(shè)立了總統(tǒng)科學(xué)顧問及總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)，并于1958年成立了國(guó)家宇航局（NASA）和國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA），進(jìn)一步加大對(duì)宇宙、航空、電子學(xué)的研究和投入。

隨著冷戰(zhàn)和美日貿(mào)易摩擦的深入，傳統(tǒng)工具不斷深化、新型工具層出不窮。出口管制這一傳統(tǒng)工具，呈現(xiàn)由多個(gè)國(guó)家形成的國(guó)際組織聯(lián)合實(shí)施管制的新形態(tài)。1949年11月，美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等17個(gè)國(guó)家，在巴黎成立了輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)，對(duì)30余個(gè)社會(huì)主義國(guó)家和民族主義國(guó)家實(shí)施出口管制，禁止成員國(guó)向此類國(guó)家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)。此外，美國(guó)在與日本等國(guó)家的貿(mào)易摩擦中，不斷豐富維護(hù)其國(guó)家科技安全的工具箱。最著名的就是1974年發(fā)布的《貿(mào)易法》301條款。根據(jù)該條款，當(dāng)美國(guó)認(rèn)為其他國(guó)家的貿(mào)易做法“不合理”或者“不公平”時(shí)，可以同相應(yīng)國(guó)家進(jìn)行交涉。如果交涉并沒有取得預(yù)期成效，則美國(guó)政府可采取提高關(guān)稅、限制進(jìn)口等報(bào)復(fù)性措施。

第三階段：以體系安全為重點(diǎn)的突圍發(fā)展階段

20世紀(jì)中葉以來，生命、信息、能源、材料等領(lǐng)域涌現(xiàn)了一批重大創(chuàng)新成果。20世紀(jì)末，隨著新一代信息技術(shù)的快速發(fā)展，科技安全的內(nèi)涵要義和發(fā)展趨勢(shì)與過去200年相比發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。國(guó)家之間的科技競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，尤其是中國(guó)、印度等后發(fā)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的迅速崛起，使得美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于本國(guó)的未來競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生了強(qiáng)烈的危機(jī)感。科技風(fēng)險(xiǎn)治理問題越發(fā)增多，全球氣候變暖、食物安全、環(huán)境保護(hù)、太空垃圾、數(shù)據(jù)安全等伴隨著科技創(chuàng)新產(chǎn)生的問題對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和軍事安全的影響越發(fā)明顯。在此背景下，科技競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)家體系化競(jìng)爭(zhēng)的重要組成部分，各國(guó)開始調(diào)整本國(guó)的科技戰(zhàn)略政策和制度機(jī)制。

各國(guó)紛紛把科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。我國(guó)提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要論斷，提出了“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)、科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的戰(zhàn)略方針。英國(guó)發(fā)布了《我們的競(jìng)爭(zhēng)：建設(shè)知識(shí)型經(jīng)濟(jì)》，提出了全面建設(shè)“知識(shí)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)”（Knowledge-Driven Economy）政策。日本發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)基本法》，以法律形式確立了“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”的戰(zhàn)略方針。越來越多的國(guó)家將科技安全納入國(guó)家安全的重要組成部分統(tǒng)籌推進(jìn)。如美國(guó)2022年發(fā)布的新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，多次強(qiáng)調(diào)了前沿科技、供應(yīng)鏈安全、科學(xué)技術(shù)工程和數(shù)學(xué)（STEM）人才等在地緣政治競(jìng)爭(zhēng)中的重要性。德國(guó)發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》則明確提出，創(chuàng)新能力、技術(shù)水平和數(shù)字主權(quán)是德國(guó)防御力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要來源。

2008年的國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)下降，世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生重大變化，國(guó)家之間科技競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)，經(jīng)濟(jì)制裁、投資審查、實(shí)體清單等政策工具也在不斷進(jìn)化。如美國(guó)通過“長(zhǎng)臂管轄”不斷打擊美跨國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2013年起，美國(guó)以涉嫌商業(yè)賄賂為由逮捕了法國(guó)工業(yè)巨頭阿爾斯通集團(tuán)多名管理層員工，并對(duì)阿爾斯通集團(tuán)開出了創(chuàng)紀(jì)錄的7.72億美元巨額罰單，最終導(dǎo)致阿爾斯通集團(tuán)將其能源業(yè)務(wù)出售給了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通用電氣公司。2016年，美國(guó)指責(zé)我國(guó)中興通訊公司違反其出口限制法規(guī)，并將其列入“實(shí)體清單”進(jìn)行制裁。2018年，我國(guó)華為公司高管孟晚舟在加拿大被捕，隨后美國(guó)以“銀行欺詐”等罪名對(duì)其進(jìn)行了起訴并要求引渡，并對(duì)華為公司開展了多輪制裁。除了美國(guó)，歐盟、日本、韓國(guó)等國(guó)家和組織也出臺(tái)了“實(shí)體清單”等一系列的政策工具，以維護(hù)其在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

1.1.2　發(fā)展演進(jìn)：從技術(shù)安全拓展為創(chuàng)新體系安全

科技安全事關(guān)多個(gè)領(lǐng)域，其內(nèi)涵涉及科技自身安全與科技支撐保障相關(guān)領(lǐng)域安全，涵蓋科技人才、設(shè)施設(shè)備、科技活動(dòng)、科技成果、應(yīng)用安全等多個(gè)方面。目前，科技安全尚無統(tǒng)一概念，不同國(guó)家、不同領(lǐng)域的專家學(xué)者對(duì)其理解不同，科技安全的定義隨著科技發(fā)展、國(guó)際秩序的進(jìn)程而不斷演變。

1.國(guó)際方面

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和全球化的推進(jìn)，科技安全不僅關(guān)乎個(gè)人和企業(yè)的利益，也關(guān)系到國(guó)家安全和國(guó)際關(guān)系。在這個(gè)進(jìn)程中，不同國(guó)家和地區(qū)根據(jù)自身的需要和環(huán)境變化，制定了各自的科技安全戰(zhàn)略政策和保障措施，也在國(guó)際層面開展合作和協(xié)調(diào)，以應(yīng)對(duì)跨國(guó)家、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的安全威脅，在此過程中，他們對(duì)科技安全的認(rèn)知也在不斷變化。

目前，在查閱外文文獻(xiàn)的過程中尚未發(fā)現(xiàn)“科技安全”及其類似概念的提及，大部分文獻(xiàn)主要探討國(guó)家安全、科技政策以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)內(nèi)容。例如，1996年Gibbons J H討論了科學(xué)技術(shù)在國(guó)家安全中的作用，其中包括科技進(jìn)步如何影響國(guó)家防御能力、情報(bào)收集以及戰(zhàn)略決策等方面。盡管外文文獻(xiàn)未直接涉及“科技安全”，但因科學(xué)技術(shù)所發(fā)揮的作用與國(guó)家安全間的復(fù)雜關(guān)系，這一議題一直以來受到世界各國(guó)的高度關(guān)注。

從各國(guó)政府的政策角度分析，美國(guó)政府主要關(guān)注國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、科技競(jìng)爭(zhēng)力等方面。特朗普政府關(guān)注科學(xué)技術(shù)發(fā)展與安全，并逐步從國(guó)家安全、軍事安全的角度出發(fā)，轉(zhuǎn)向“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”；拜登政府的政策總體上更加注重美國(guó)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力的提升和創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化，聚焦解決國(guó)內(nèi)重大民生問題帶來的挑戰(zhàn)，強(qiáng)調(diào)美國(guó)長(zhǎng)久的全球科技主導(dǎo)地位，在科技戰(zhàn)略方面仍將以“競(jìng)爭(zhēng)”為主線，將“技術(shù)”作為競(jìng)爭(zhēng)的核心，將“供應(yīng)鏈”作為競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵突破口。近年來，歐盟為捍衛(wèi)其核心戰(zhàn)略利益以及整體安全，在推動(dòng)技術(shù)主權(quán)、防范科技風(fēng)險(xiǎn)方面也采取了一系列措施。2020年，歐盟頒布了《歐盟新安全聯(lián)盟戰(zhàn)略》（2020—2025），明確將捍衛(wèi)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施及技術(shù)、生物技術(shù)等領(lǐng)域的科技安全作為歐盟整體安全戰(zhàn)略的重要組成部分。日本政府在科技安全方面重點(diǎn)關(guān)注如何提高國(guó)家的防衛(wèi)能力和安全水平，推動(dòng)科技創(chuàng)新和自主研發(fā)能力等。通過制定科技基本計(jì)劃和防衛(wèi)技術(shù)指南等政策，加強(qiáng)了對(duì)新技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，以提高國(guó)家的防衛(wèi)能力和安全水平。

科技安全國(guó)際演進(jìn)歷程反映了技術(shù)發(fā)展的步伐和全球政治經(jīng)濟(jì)格局的變化。從早期的貿(mào)易摩擦到科技競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)治理，再到如今的科技安全，這不僅是對(duì)新技術(shù)挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)，也是全球合作與沖突的重要方面。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步和全球化加深，科技安全將繼續(xù)成為大國(guó)博弈、科技競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)家安全等政策和戰(zhàn)略的關(guān)鍵問題。

2.國(guó)內(nèi)方面

國(guó)內(nèi)視角下科技安全概念及定義的衍生之路可追溯至20世紀(jì)末。隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的普及，中國(guó)開始加強(qiáng)對(duì)科技安全的關(guān)注和投入。1998年，連燕華、馬維野等首次強(qiáng)調(diào)了科技安全的重要性，認(rèn)為科技安全就是使科技實(shí)力、科技資源、技術(shù)基礎(chǔ)、國(guó)際關(guān)系以及預(yù)警與防范系統(tǒng)等五個(gè)方面都處于一種良好狀態(tài)。此后，馬維野在分析科技安全的內(nèi)涵和外延的基礎(chǔ)上，提出了狹義的科技安全是立足于科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)自身的安全性，而廣義的科技安全作用于其他相關(guān)系統(tǒng)之間，對(duì)國(guó)家安全起到保障作用；張家年、馬費(fèi)成對(duì)科技安全影響因素重新進(jìn)行分類整合，認(rèn)為科技安全的內(nèi)涵主要包括國(guó)家的科技戰(zhàn)略安全、科技發(fā)展安全、科技應(yīng)用安全、科技競(jìng)爭(zhēng)安全、科技合作與交流安全、科技成果與人才安全、科技應(yīng)用與設(shè)施安全等，提出衡量科技安全的核心要素包括完整性、自主性、系統(tǒng)性、抗逆性及競(jìng)爭(zhēng)力等方面；沈志宇等分別從科學(xué)技術(shù)的層次和科技領(lǐng)域進(jìn)行劃分，將科技安全分為基礎(chǔ)科學(xué)安全、應(yīng)用科學(xué)安全、信息安全、核安全和生物安全等；孫德梅等從科技環(huán)境、科技活動(dòng)、安全能力、政策法規(guī)、科技實(shí)力、科技體制、科技安全等維度構(gòu)建了科技安全影響機(jī)理模型。

在國(guó)家安全體系發(fā)展的早期階段，科技安全更多和國(guó)土安全、軍事安全等傳統(tǒng)安全領(lǐng)域相聯(lián)系，主要目標(biāo)是保障國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整；在國(guó)家安全體系發(fā)展的現(xiàn)階段，科技安全則更多在信息、生態(tài)、人工智能、數(shù)據(jù)等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域發(fā)揮支撐保障作用，最終目的是確保國(guó)家利益安全、保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》第二十四條明確提出，國(guó)家加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，加快發(fā)展自主可控的戰(zhàn)略高新技術(shù)和重要領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、保護(hù)和科技保密能力建設(shè)，保障重大技術(shù)和工程的安全。《總體國(guó)家安全觀干部讀本》明確指出，科技安全是指（國(guó)家）科技體系完整有效，國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)自主可控，國(guó)家核心利益和安全不受外部科技優(yōu)勢(shì)危害，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。中國(guó)的科技安全發(fā)展歷程體現(xiàn)了從初步認(rèn)識(shí)、意識(shí)增強(qiáng)到全面深化的發(fā)展過程。隨著科技的不斷發(fā)展，維護(hù)和保障科技安全成為推進(jìn)中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外對(duì)科技安全的理解存在差異，科技安全的內(nèi)涵、分類方式繁多，這不利于系統(tǒng)梳理和分析國(guó)家或組織的科技安全狀況，也難以全面了解科技安全情況，以及進(jìn)行關(guān)鍵要素的監(jiān)測(cè)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和防范。