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中文版序言

我比較看重的一部著作《明治維新史再考》在中國翻譯出版了,這對我來說是一件十分光榮的事情。謹(jǐn)向負(fù)責(zé)出版的上海人民出版社和翻譯者張憲生表示衷心的感謝。

本書是我四十余年從事歷史研究的集大成,其主題就是徹底改寫迄今為止有關(guān)明治維新的原有學(xué)說。具體地講,我的課題有如下幾點(diǎn)。

第一點(diǎn),就是如何把十九世紀(jì)發(fā)生的明治維新置于更廣的全球史的背景中加以定位。過去,這一革命大多被視為一個(gè)孤立現(xiàn)象,同時(shí)代的日本人試圖從王政復(fù)古中探索其核心所在。然而,十九世紀(jì)以后的外國人把“革命”等同于打倒王政,這樣維新就很難理解,也無法解釋王政復(fù)古之后發(fā)生的廢除身份制以及引入西洋思想與制度等一系列措施了。明治維新中的死亡者約為3.2萬人,而在擁有同樣規(guī)模人口的法國發(fā)生的法國革命中的死亡人口為155萬人,明治維新中的死亡人數(shù)尚不及其零頭。為何明治維新能以比較小的犧牲廢除了處于統(tǒng)治階級的武士的地位?這不僅對于理解明治維新,對于理解外國的革命也具有十分重要的意義。

第二個(gè)問題是,十九世紀(jì)的日本人是怎樣處理與外界的關(guān)系的。在原有學(xué)說中,大多認(rèn)為德川公儀(指德川將軍)是在毫無準(zhǔn)備的情況下,于1853年迎來了美國使節(jié),結(jié)果被迫屈辱性地打開國門。然而,在解讀十八世紀(jì)末以后的對外關(guān)系史料時(shí)可以發(fā)現(xiàn),德川政權(quán)的首腦們在美國使節(jié)來到日本的六十余年之前,就開始思考如何與西洋建立關(guān)系,并以“鎖國”“避戰(zhàn)”與“海防”的三個(gè)主軸處理與外國的關(guān)系。正因?yàn)橛辛诉@些準(zhǔn)備,當(dāng)危機(jī)到來時(shí),德川政權(quán)一方面回避戰(zhàn)爭,另一方面使“鎖國”向“開國”轉(zhuǎn)變。如果要對這一過程蘊(yùn)含的普遍意義加以概括,可以提煉出“對長時(shí)段危機(jī)的預(yù)測與應(yīng)對”這一命題。我們應(yīng)該如何去應(yīng)對經(jīng)過人一輩子那么長的時(shí)間才會顯現(xiàn)的問題?今天,人類面對著地球氣候變暖、自然資源枯竭等長期性重大問題。歷史上存在著與這些問題同類型的實(shí)例,十九世紀(jì)的日本就可以視為這樣的例子。(1)

第三個(gè)問題是,體制的變革是如何實(shí)現(xiàn)的,本書提出了與原有學(xué)說不同的解釋。日本的歷史教科書在敘述明治維新時(shí),通常是按照由外部壓力引發(fā)的“開國”,到“尊皇攘夷”運(yùn)動的興起,再到“倒幕”、“王政復(fù)古”、廢藩置縣,直至“文明開化”這一敘事模式展開的,并認(rèn)為主導(dǎo)了這一變革過程的是薩摩與長州的下級武士。對這一敘事模式后半部分的王政復(fù)古,筆者沒有太大異議。不過,前半部分的幕府時(shí)代則另當(dāng)別論。過去,人們大多以“尊王攘夷”導(dǎo)致“尊王倒幕”的單線發(fā)展關(guān)系解釋這一段歷史,認(rèn)為以長州為首的幾個(gè)藩的下級武士則是其中的主角。然而,史實(shí)并非如此。真實(shí)情況是,大大名介入將軍繼嗣問題,點(diǎn)燃了幕府末期動亂的導(dǎo)火索,其主角是水戶(將軍家的親族)與薩摩(外樣大名),其中既無長州勢力也無下級武士。在江戶時(shí)代的制度中,德川政權(quán)內(nèi)部的當(dāng)權(quán)者僅限于中小規(guī)模的大名,大大名則被排除于政權(quán)之外。大大名們對這一狀況的不滿在這個(gè)時(shí)候開始爆發(fā),在不到半年時(shí)間里,引發(fā)了德川政權(quán)與大名、德川政權(quán)與禁里(即京都的朝廷)、德川政權(quán)與知識階層之間的對立,這一對立不斷擴(kuò)大蔓延,最后導(dǎo)致德川政權(quán)無法復(fù)原直至崩潰。而長州等勢力以及下級武士以“尊攘”為旗號進(jìn)入政界,則是這之后的事。欲真正認(rèn)識幕末的政治,不能僅僅看“尊攘”,還必須考察這一時(shí)期以“公議、公論”為共識參與政治的運(yùn)動。

第四個(gè)問題是,實(shí)現(xiàn)王政復(fù)古之后,如何處置軍隊(duì)?明治時(shí)代初期通常被視為以建設(shè)“文明開化”為目標(biāo)的時(shí)代。然而,王政復(fù)古之后的頭十年,直至1887年發(fā)生的薩摩內(nèi)亂被鎮(zhèn)壓時(shí)為止,日本充滿著滑向暴力的誘惑。戊辰內(nèi)亂(1868年)結(jié)束之后,各大名的軍隊(duì)基本上已經(jīng)被解散了。不過,其中也有反倒被加以維持并強(qiáng)化的,這就是參與鎮(zhèn)壓了戊辰內(nèi)亂的長州、薩摩、土佐以及佐賀的軍隊(duì)。政府不僅沒有任用這些有功之臣擔(dān)任中央政府的官員,反倒試圖縮編軍隊(duì)。面對這一狀況,軍人們期待再次發(fā)生內(nèi)亂,希望有機(jī)會奪取天下。政府好不容易鎮(zhèn)壓了薩摩的叛亂,之后,才正式開始進(jìn)入建設(shè)的時(shí)代。完成革命之后,應(yīng)當(dāng)如何對待建立功勛的軍隊(duì),這也是一個(gè)具有普遍意義的問題。

本書著重概述了德川日本的不同政治主體之間的互動,為了便于讀者理解本書內(nèi)容,下面對日本近世的政治制度與官職制度作一解說。(2)

德川國家是由二百余個(gè)大名領(lǐng)國構(gòu)成的聯(lián)邦型國家,位于國家中心的,是連同將軍的直屬家臣“旗本”領(lǐng)地在內(nèi)共占全國糧食總收獲量四分之一的德川將軍家系。德川將軍家系由姓氏為德川的直系三個(gè)家系的“大大名”(御三家),和不擁有領(lǐng)地、居住在江戶城中,但擁有推舉將軍繼位人資格的另外三個(gè)支系(御三卿)構(gòu)成。御三家依其所在領(lǐng)國名稱分別稱為尾張家、水戶家和紀(jì)伊家;御三卿則依其所居住的宅邸地名分別稱為一橋家、田安家和清水家。此外還有以松平為姓氏的德川一族的大名,以福井藩的松平家為首,共有17個(gè)家系。不過,上述的德川家系不能擔(dān)任德川幕府決策核心集團(tuán)首班的“老中”一職,發(fā)生緊急事態(tài)時(shí),只有御三家有資格直接向?qū)④婈愂鲆庖姟5麓ㄕ?quán)內(nèi)閣成員中,“若年寄”一級官員的權(quán)限比老中要小,只從小規(guī)模的大名中選拔任用。構(gòu)成幕府政策決定中心的是老中,主要是從中小規(guī)模的大名中選拔任用。

這是一個(gè)通過制約與均衡達(dá)到穩(wěn)定的制度安排。德川直系的幾個(gè)家系構(gòu)成了德川政權(quán)的核心集團(tuán),但同時(shí)也可能成為爭奪將軍繼位權(quán)的篡權(quán)者。一方面,第三代將軍之后逐漸確立了長子繼位制,但某一家系無直系長子的情況時(shí)有發(fā)生。這時(shí)依據(jù)的規(guī)則只是以德川直系的六個(gè)家系為候補(bǔ)者,并盡可能考慮血緣的親疏程度。因此,將軍家與德川家系之間、德川直系各家系之間始終處于一種緊張狀態(tài)之中。另一方面,只能從中小規(guī)模的大名中選拔任用掌握政策決定權(quán)的老中。近世初期也曾有過領(lǐng)國規(guī)模比較大的譜代大名掌握政策決定權(quán)的例子,但因?yàn)閾?dān)心他們篡奪權(quán)力,之后就逐漸演變成從沒有反抗能力的中小規(guī)模大名中選拔任用了。這一做法的原理可以概括為“享祿者不掌權(quán),掌權(quán)者不享祿”。

領(lǐng)國規(guī)模最大的“大大名”們擁有古代被稱為“國”的廣闊領(lǐng)地,他們是擁有領(lǐng)國的“國持大名”。他們大多不屬于親藩大名或譜代大名,而屬于外樣大名,像幕府末期打倒了德川幕府、建立新政府的薩摩藩或者長州藩那樣,他們的領(lǐng)國大多位于遠(yuǎn)離江戶的偏遠(yuǎn)地域。幕府末期,這些大名已經(jīng)擁有了單獨(dú)發(fā)起軍事行動的能力,同時(shí)對國際關(guān)系也顯示出強(qiáng)烈關(guān)心并熟知外國事務(wù),但被排除于有關(guān)日本整體的政策決定過程之外,因而逐漸產(chǎn)生強(qiáng)烈的不滿。

近世國家以德川將軍與規(guī)模大小不同的大名們結(jié)成主從關(guān)系的聯(lián)合國家為主干,有關(guān)日本整體的決定由數(shù)名老中作出,老中們來自中小規(guī)模的譜代大名。發(fā)生內(nèi)亂或?qū)ν馕C(jī)時(shí),老中們可以向大名們發(fā)出出兵命令,以大名聯(lián)合力量應(yīng)對。

以天皇為首腦的朝廷自九世紀(jì)遷都至京都以來,象征性地居于將軍之上,并向?qū)④婎C發(fā)各類稱號與官職,但從未有過參與內(nèi)政外交決策的發(fā)言權(quán)。朝廷雖然也擁有規(guī)模不大的領(lǐng)地,不過與大名不同,這些領(lǐng)地被交給將軍管理。京都的朝廷遵守著由將軍為其特別制定的法規(guī),違反了這一法規(guī)的朝廷官員將受到將軍的處罰。近世日本的王權(quán)由這樣錯(cuò)綜的上下關(guān)系構(gòu)成,不過生活在那個(gè)時(shí)代的日本人卻習(xí)以為常。至十八世紀(jì)末,知識階層中的一部分人認(rèn)為應(yīng)該只有一個(gè)王權(quán),隨著對日本古代歷史與神話研究的深入發(fā)展,開始有人認(rèn)為自古以來就存在于京都的朝廷才是真正的王權(quán),有關(guān)王權(quán)的想象力再進(jìn)一步向前延伸擴(kuò)大。佩里來訪的五年之后發(fā)生的以朝廷為中心力量的宮廷政變,以及作為其結(jié)果的王政復(fù)古,都與有關(guān)王權(quán)的這一想象力的深入人心有關(guān)。

至于德川幕府,處于頂端的是征夷大將軍,將軍下面是四至五名閣僚“老中”,他們在被稱為“御用部屋”的辦公地點(diǎn)按照每月輪值制度輪流擔(dān)任主持者召集會議,集體討論處理政務(wù),決策全國性問題以及與將軍家系內(nèi)部有關(guān)的事務(wù)。老中還負(fù)責(zé)監(jiān)督京都的公家以及各地大名,具體任務(wù)由監(jiān)察官“大目付”執(zhí)行。老中們的席位座次依其任職時(shí)間先后排列,實(shí)權(quán)掌握在一至二名專門負(fù)責(zé)財(cái)政與民政的“勝手掛”老中手中。“勝手掛”是下面要敘述的“勝手方勘定奉行”的上司。老中次官“若年寄”則在另一地點(diǎn)辦公,他們時(shí)常參與議事,但意見大多不被采用。若年寄通過監(jiān)察官“目付”監(jiān)督直屬將軍的家臣“旗本”。老中下面有“三奉行”與“遠(yuǎn)國奉行”等,他們均為各個(gè)官廳的首長,負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)處理實(shí)際事務(wù)。“三奉行”中包括負(fù)責(zé)管理寺院與神社等宗教團(tuán)體的“寺社奉行”(五人),負(fù)責(zé)管轄德川政權(quán)所在地江戶治安的“町奉行”(二人),以及勘定奉行(四人)。以在江戶城大廳中的席位座次體現(xiàn)出來的形式上的地位而論,由大名中選拔任用的寺社奉行的地位最高,由高級旗本擔(dān)任的江戶町奉行位于其后,但掌握最高實(shí)際權(quán)力的是勘定奉行。這里也體現(xiàn)了“掌權(quán)者不享祿”的慣例。勘定奉行的職責(zé)不僅限于財(cái)政方面,還通過派駐地方的代官管轄德川將軍的領(lǐng)地,或處理與外國的事務(wù)等,總之除了一些瑣碎或特殊事務(wù)外,幾乎涵蓋所有政務(wù)。

勘定奉行分為“勝手方”和“公事方”二人。公事方專門負(fù)責(zé)訴訟仲裁,除此以外的事務(wù)均由勝手方勘定奉行管轄。幕府的決策中樞由處理實(shí)際政務(wù)的官廳,以及勝手掛老中統(tǒng)轄的勝手方勘定奉行所組成。勘定奉行的下屬包括“勘定組頭”(十二名),其下屬分為勘定(全部約為二百五十名)、“支配奉行”(全部約為九十名),分別掌管各自事務(wù)。這些官員的身份在直接由將軍過目任命的“御目見”(即擁有直接謁見將軍的資格)一級家臣中也屬于比較低的。但勘定奉行一職工作難度大,為爭取擔(dān)任這一官職的競爭也十分激烈。勘定奉行處理政務(wù)的辦公處被稱為勘定所,在江戶城內(nèi)與城外各有一處。在勘定奉行下面另外設(shè)有監(jiān)察官“勘定吟味役”,負(fù)責(zé)對勘定所工作的監(jiān)察。勘定吟味役的地位比勘定奉行低,但擁有向老中直接陳述意見的較大權(quán)限,共為六名,三名負(fù)責(zé)接受訴訟,另外三名負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)支出情況的監(jiān)察。

在江戶的中央官廳,設(shè)于政務(wù)次官若年寄下面的監(jiān)察官“目付”(十名)為重要官職。目付負(fù)責(zé)監(jiān)督在江戶城中的官廳里官員的行為是否符合禮法規(guī)范,彈劾行為不軌者,并擁有直接向老中乃至向?qū)④娚蠄?bào)的權(quán)限。目付下面設(shè)有高級監(jiān)察員“徒目付”(約五十名),由身份為“御目見”之下的武士擔(dān)任,此外還有監(jiān)察員“小人目付”(約一百名)。目付負(fù)責(zé)審查各個(gè)部門送來的文件,至幕府末期,幕府家臣中的有能力者被任命為這一官職,監(jiān)察管理旗本的工作漸漸退于次要,制定政策或上報(bào)成為主要工作,并開始主導(dǎo)改革。

構(gòu)成幕府中樞的官職大致如此。當(dāng)遇到重大問題時(shí),官員們常常分為幾組接受老中的咨詢,分組的方式不確定,大致有如下幾種情況。第一,上述各官廳逐一分別接受咨詢;第二,寺社奉行與町奉行各為一組,勘定奉行與勘定吟味役為一組(略稱為勘定方),大目付與目付為一組(稱為監(jiān)察方);第三,在芙蓉間(江戶城大廳里繪有芙蓉圖案的房間)擁有工作間的官員(勝手方勘定奉行、勘定吟味役、勝手方的大目付與目付、遠(yuǎn)國奉行)為一組,屬于評定所的幾個(gè)部門的官員(寺社奉行、町奉行、公事方的勘定奉行與勘定吟味役、公事方的大目付與目付)為另一組。至幕府末期,芙蓉間的官員提出過不少符合實(shí)際情況的改革意見,而評定所方面的官員則傾向于保守。

幕府還有被稱為“三番”的軍事官員,即“大番”“御小性組”以及“書院番”,不過,這些官員只是擔(dān)任將軍以及各地城堡的警戒任務(wù),不是戰(zhàn)斗部隊(duì)。德川國家的戰(zhàn)斗部隊(duì)始終由大名們負(fù)責(zé)組織。大番主要負(fù)責(zé)前往京都和大阪擔(dān)任二條城以及大阪城的警戒任務(wù),后二者則負(fù)責(zé)江戶城以及將軍外出時(shí)的警戒任務(wù)。這些部門的長官地位很高,但沒有實(shí)權(quán)。例如,當(dāng)時(shí)普遍認(rèn)為由勝手方勘定奉行轉(zhuǎn)而擔(dān)任大番長官“大番頭”實(shí)際上是降級任用。

此外,在幕府派往各地的官員中,有由大名擔(dān)任的大阪城代和京都所司代,還有由旗本級武士擔(dān)任的遠(yuǎn)國奉行,例如京都町奉行、大阪町奉行、長崎奉行以及浦賀奉行等。這些職位通常是任命兩名官員,派往京都和大阪等大城市的官員兩人一起前往當(dāng)?shù)厝温殻赏L崎、浦賀時(shí),則一人前往當(dāng)?shù)厝温殻硪蝗肆粼诮瓚糌?fù)責(zé)與江戶中央政府的聯(lián)系工作,每年輪換一次。在德川幕府的直轄領(lǐng)地還安排有代官,負(fù)責(zé)行政與征收租稅工作。

明治維新之后的日本走了一條與中國不同的發(fā)展道路。不過,對于日中兩國國民來說,認(rèn)識這其中的差異并互相學(xué)習(xí),是一個(gè)重要課題。本書對此若能盡微薄之力,作者此生也就圓滿了。

三谷 博

2023年5月


(1) 詳見《黑船來航》(社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2013、2017)一書。

(2) 這里作一專題說明,希望能夠幫助讀者理解本書所描繪的幕末時(shí)期的復(fù)雜政治過程。以下文字摘自《黑船來航》中文版序言,略有修改,經(jīng)三谷博老師許可后載于此處。感謝社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社欣然同意轉(zhuǎn)載。本書正文第二章也有關(guān)于近世日本的政治組織和決策過程的內(nèi)容,請讀者對照閱讀。——編者

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