中文版序言

我比較看重的一部著作《明治維新史再考》在中國翻譯出版了，這對我來說是一件十分光榮的事情。謹(jǐn)向負(fù)責(zé)出版的上海人民出版社和翻譯者張憲生表示衷心的感謝。

本書是我四十余年從事歷史研究的集大成，其主題就是徹底改寫迄今為止有關(guān)明治維新的原有學(xué)說。具體地講，我的課題有如下幾點(diǎn)。

第一點(diǎn)，就是如何把十九世紀(jì)發(fā)生的明治維新置于更廣的全球史的背景中加以定位。過去，這一革命大多被視為一個(gè)孤立現(xiàn)象，同時(shí)代的日本人試圖從王政復(fù)古中探索其核心所在。然而，十九世紀(jì)以后的外國人把“革命”等同于打倒王政，這樣維新就很難理解，也無法解釋王政復(fù)古之后發(fā)生的廢除身份制以及引入西洋思想與制度等一系列措施了。明治維新中的死亡者約為3.2萬人，而在擁有同樣規(guī)模人口的法國發(fā)生的法國革命中的死亡人口為155萬人，明治維新中的死亡人數(shù)尚不及其零頭。為何明治維新能以比較小的犧牲廢除了處于統(tǒng)治階級的武士的地位？這不僅對于理解明治維新，對于理解外國的革命也具有十分重要的意義。

第二個(gè)問題是，十九世紀(jì)的日本人是怎樣處理與外界的關(guān)系的。在原有學(xué)說中，大多認(rèn)為德川公儀（指德川將軍）是在毫無準(zhǔn)備的情況下，于1853年迎來了美國使節(jié)，結(jié)果被迫屈辱性地打開國門。然而，在解讀十八世紀(jì)末以后的對外關(guān)系史料時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，德川政權(quán)的首腦們在美國使節(jié)來到日本的六十余年之前，就開始思考如何與西洋建立關(guān)系，并以“鎖國”“避戰(zhàn)”與“海防”的三個(gè)主軸處理與外國的關(guān)系。正因?yàn)橛辛诉@些準(zhǔn)備，當(dāng)危機(jī)到來時(shí)，德川政權(quán)一方面回避戰(zhàn)爭，另一方面使“鎖國”向“開國”轉(zhuǎn)變。如果要對這一過程蘊(yùn)含的普遍意義加以概括，可以提煉出“對長時(shí)段危機(jī)的預(yù)測與應(yīng)對”這一命題。我們應(yīng)該如何去應(yīng)對經(jīng)過人一輩子那么長的時(shí)間才會顯現(xiàn)的問題？今天，人類面對著地球氣候變暖、自然資源枯竭等長期性重大問題。歷史上存在著與這些問題同類型的實(shí)例，十九世紀(jì)的日本就可以視為這樣的例子。(1)

第三個(gè)問題是，體制的變革是如何實(shí)現(xiàn)的，本書提出了與原有學(xué)說不同的解釋。日本的歷史教科書在敘述明治維新時(shí)，通常是按照由外部壓力引發(fā)的“開國”，到“尊皇攘夷”運(yùn)動的興起，再到“倒幕”、“王政復(fù)古”、廢藩置縣，直至“文明開化”這一敘事模式展開的，并認(rèn)為主導(dǎo)了這一變革過程的是薩摩與長州的下級武士。對這一敘事模式后半部分的王政復(fù)古，筆者沒有太大異議。不過，前半部分的幕府時(shí)代則另當(dāng)別論。過去，人們大多以“尊王攘夷”導(dǎo)致“尊王倒幕”的單線發(fā)展關(guān)系解釋這一段歷史，認(rèn)為以長州為首的幾個(gè)藩的下級武士則是其中的主角。然而，史實(shí)并非如此。真實(shí)情況是，大大名介入將軍繼嗣問題，點(diǎn)燃了幕府末期動亂的導(dǎo)火索，其主角是水戶（將軍家的親族）與薩摩（外樣大名），其中既無長州勢力也無下級武士。在江戶時(shí)代的制度中，德川政權(quán)內(nèi)部的當(dāng)權(quán)者僅限于中小規(guī)模的大名，大大名則被排除于政權(quán)之外。大大名們對這一狀況的不滿在這個(gè)時(shí)候開始爆發(fā)，在不到半年時(shí)間里，引發(fā)了德川政權(quán)與大名、德川政權(quán)與禁里（即京都的朝廷）、德川政權(quán)與知識階層之間的對立，這一對立不斷擴(kuò)大蔓延，最后導(dǎo)致德川政權(quán)無法復(fù)原直至崩潰。而長州等勢力以及下級武士以“尊攘”為旗號進(jìn)入政界，則是這之后的事。欲真正認(rèn)識幕末的政治，不能僅僅看“尊攘”，還必須考察這一時(shí)期以“公議、公論”為共識參與政治的運(yùn)動。

第四個(gè)問題是，實(shí)現(xiàn)王政復(fù)古之后，如何處置軍隊(duì)？明治時(shí)代初期通常被視為以建設(shè)“文明開化”為目標(biāo)的時(shí)代。然而，王政復(fù)古之后的頭十年，直至1887年發(fā)生的薩摩內(nèi)亂被鎮(zhèn)壓時(shí)為止，日本充滿著滑向暴力的誘惑。戊辰內(nèi)亂（1868年）結(jié)束之后，各大名的軍隊(duì)基本上已經(jīng)被解散了。不過，其中也有反倒被加以維持并強(qiáng)化的，這就是參與鎮(zhèn)壓了戊辰內(nèi)亂的長州、薩摩、土佐以及佐賀的軍隊(duì)。政府不僅沒有任用這些有功之臣擔(dān)任中央政府的官員，反倒試圖縮編軍隊(duì)。面對這一狀況，軍人們期待再次發(fā)生內(nèi)亂，希望有機(jī)會奪取天下。政府好不容易鎮(zhèn)壓了薩摩的叛亂，之后，才正式開始進(jìn)入建設(shè)的時(shí)代。完成革命之后，應(yīng)當(dāng)如何對待建立功勛的軍隊(duì)，這也是一個(gè)具有普遍意義的問題。

本書著重概述了德川日本的不同政治主體之間的互動，為了便于讀者理解本書內(nèi)容，下面對日本近世的政治制度與官職制度作一解說。(2)

德川國家是由二百余個(gè)大名領(lǐng)國構(gòu)成的聯(lián)邦型國家，位于國家中心的，是連同將軍的直屬家臣“旗本”領(lǐng)地在內(nèi)共占全國糧食總收獲量四分之一的德川將軍家系。德川將軍家系由姓氏為德川的直系三個(gè)家系的“大大名”（御三家），和不擁有領(lǐng)地、居住在江戶城中，但擁有推舉將軍繼位人資格的另外三個(gè)支系（御三卿）構(gòu)成。御三家依其所在領(lǐng)國名稱分別稱為尾張家、水戶家和紀(jì)伊家；御三卿則依其所居住的宅邸地名分別稱為一橋家、田安家和清水家。此外還有以松平為姓氏的德川一族的大名，以福井藩的松平家為首，共有17個(gè)家系。不過，上述的德川家系不能擔(dān)任德川幕府決策核心集團(tuán)首班的“老中”一職，發(fā)生緊急事態(tài)時(shí)，只有御三家有資格直接向?qū)④婈愂鲆庖姟５麓ㄕ?quán)內(nèi)閣成員中，“若年寄”一級官員的權(quán)限比老中要小，只從小規(guī)模的大名中選拔任用。構(gòu)成幕府政策決定中心的是老中，主要是從中小規(guī)模的大名中選拔任用。

這是一個(gè)通過制約與均衡達(dá)到穩(wěn)定的制度安排。德川直系的幾個(gè)家系構(gòu)成了德川政權(quán)的核心集團(tuán)，但同時(shí)也可能成為爭奪將軍繼位權(quán)的篡權(quán)者。一方面，第三代將軍之后逐漸確立了長子繼位制，但某一家系無直系長子的情況時(shí)有發(fā)生。這時(shí)依據(jù)的規(guī)則只是以德川直系的六個(gè)家系為候補(bǔ)者，并盡可能考慮血緣的親疏程度。因此，將軍家與德川家系之間、德川直系各家系之間始終處于一種緊張狀態(tài)之中。另一方面，只能從中小規(guī)模的大名中選拔任用掌握政策決定權(quán)的老中。近世初期也曾有過領(lǐng)國規(guī)模比較大的譜代大名掌握政策決定權(quán)的例子，但因?yàn)閾?dān)心他們篡奪權(quán)力，之后就逐漸演變成從沒有反抗能力的中小規(guī)模大名中選拔任用了。這一做法的原理可以概括為“享祿者不掌權(quán)，掌權(quán)者不享祿”。

領(lǐng)國規(guī)模最大的“大大名”們擁有古代被稱為“國”的廣闊領(lǐng)地，他們是擁有領(lǐng)國的“國持大名”。他們大多不屬于親藩大名或譜代大名，而屬于外樣大名，像幕府末期打倒了德川幕府、建立新政府的薩摩藩或者長州藩那樣，他們的領(lǐng)國大多位于遠(yuǎn)離江戶的偏遠(yuǎn)地域。幕府末期，這些大名已經(jīng)擁有了單獨(dú)發(fā)起軍事行動的能力，同時(shí)對國際關(guān)系也顯示出強(qiáng)烈關(guān)心并熟知外國事務(wù)，但被排除于有關(guān)日本整體的政策決定過程之外，因而逐漸產(chǎn)生強(qiáng)烈的不滿。

近世國家以德川將軍與規(guī)模大小不同的大名們結(jié)成主從關(guān)系的聯(lián)合國家為主干，有關(guān)日本整體的決定由數(shù)名老中作出，老中們來自中小規(guī)模的譜代大名。發(fā)生內(nèi)亂或?qū)ν馕C(jī)時(shí)，老中們可以向大名們發(fā)出出兵命令，以大名聯(lián)合力量應(yīng)對。

以天皇為首腦的朝廷自九世紀(jì)遷都至京都以來，象征性地居于將軍之上，并向?qū)④婎C發(fā)各類稱號與官職，但從未有過參與內(nèi)政外交決策的發(fā)言權(quán)。朝廷雖然也擁有規(guī)模不大的領(lǐng)地，不過與大名不同，這些領(lǐng)地被交給將軍管理。京都的朝廷遵守著由將軍為其特別制定的法規(guī)，違反了這一法規(guī)的朝廷官員將受到將軍的處罰。近世日本的王權(quán)由這樣錯(cuò)綜的上下關(guān)系構(gòu)成，不過生活在那個(gè)時(shí)代的日本人卻習(xí)以為常。至十八世紀(jì)末，知識階層中的一部分人認(rèn)為應(yīng)該只有一個(gè)王權(quán)，隨著對日本古代歷史與神話研究的深入發(fā)展，開始有人認(rèn)為自古以來就存在于京都的朝廷才是真正的王權(quán)，有關(guān)王權(quán)的想象力再進(jìn)一步向前延伸擴(kuò)大。佩里來訪的五年之后發(fā)生的以朝廷為中心力量的宮廷政變，以及作為其結(jié)果的王政復(fù)古，都與有關(guān)王權(quán)的這一想象力的深入人心有關(guān)。

至于德川幕府，處于頂端的是征夷大將軍，將軍下面是四至五名閣僚“老中”，他們在被稱為“御用部屋”的辦公地點(diǎn)按照每月輪值制度輪流擔(dān)任主持者召集會議，集體討論處理政務(wù)，決策全國性問題以及與將軍家系內(nèi)部有關(guān)的事務(wù)。老中還負(fù)責(zé)監(jiān)督京都的公家以及各地大名，具體任務(wù)由監(jiān)察官“大目付”執(zhí)行。老中們的席位座次依其任職時(shí)間先后排列，實(shí)權(quán)掌握在一至二名專門負(fù)責(zé)財(cái)政與民政的“勝手掛”老中手中。“勝手掛”是下面要敘述的“勝手方勘定奉行”的上司。老中次官“若年寄”則在另一地點(diǎn)辦公，他們時(shí)常參與議事，但意見大多不被采用。若年寄通過監(jiān)察官“目付”監(jiān)督直屬將軍的家臣“旗本”。老中下面有“三奉行”與“遠(yuǎn)國奉行”等，他們均為各個(gè)官廳的首長，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)處理實(shí)際事務(wù)。“三奉行”中包括負(fù)責(zé)管理寺院與神社等宗教團(tuán)體的“寺社奉行”（五人），負(fù)責(zé)管轄德川政權(quán)所在地江戶治安的“町奉行”（二人），以及勘定奉行（四人）。以在江戶城大廳中的席位座次體現(xiàn)出來的形式上的地位而論，由大名中選拔任用的寺社奉行的地位最高，由高級旗本擔(dān)任的江戶町奉行位于其后，但掌握最高實(shí)際權(quán)力的是勘定奉行。這里也體現(xiàn)了“掌權(quán)者不享祿”的慣例。勘定奉行的職責(zé)不僅限于財(cái)政方面，還通過派駐地方的代官管轄德川將軍的領(lǐng)地，或處理與外國的事務(wù)等，總之除了一些瑣碎或特殊事務(wù)外，幾乎涵蓋所有政務(wù)。

勘定奉行分為“勝手方”和“公事方”二人。公事方專門負(fù)責(zé)訴訟仲裁，除此以外的事務(wù)均由勝手方勘定奉行管轄。幕府的決策中樞由處理實(shí)際政務(wù)的官廳，以及勝手掛老中統(tǒng)轄的勝手方勘定奉行所組成。勘定奉行的下屬包括“勘定組頭”（十二名），其下屬分為勘定（全部約為二百五十名）、“支配奉行”（全部約為九十名），分別掌管各自事務(wù)。這些官員的身份在直接由將軍過目任命的“御目見”（即擁有直接謁見將軍的資格）一級家臣中也屬于比較低的。但勘定奉行一職工作難度大，為爭取擔(dān)任這一官職的競爭也十分激烈。勘定奉行處理政務(wù)的辦公處被稱為勘定所，在江戶城內(nèi)與城外各有一處。在勘定奉行下面另外設(shè)有監(jiān)察官“勘定吟味役”，負(fù)責(zé)對勘定所工作的監(jiān)察。勘定吟味役的地位比勘定奉行低，但擁有向老中直接陳述意見的較大權(quán)限，共為六名，三名負(fù)責(zé)接受訴訟，另外三名負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)支出情況的監(jiān)察。

在江戶的中央官廳，設(shè)于政務(wù)次官若年寄下面的監(jiān)察官“目付”（十名）為重要官職。目付負(fù)責(zé)監(jiān)督在江戶城中的官廳里官員的行為是否符合禮法規(guī)范，彈劾行為不軌者，并擁有直接向老中乃至向?qū)④娚蠄?bào)的權(quán)限。目付下面設(shè)有高級監(jiān)察員“徒目付”（約五十名），由身份為“御目見”之下的武士擔(dān)任，此外還有監(jiān)察員“小人目付”（約一百名）。目付負(fù)責(zé)審查各個(gè)部門送來的文件，至幕府末期，幕府家臣中的有能力者被任命為這一官職，監(jiān)察管理旗本的工作漸漸退于次要，制定政策或上報(bào)成為主要工作，并開始主導(dǎo)改革。

構(gòu)成幕府中樞的官職大致如此。當(dāng)遇到重大問題時(shí)，官員們常常分為幾組接受老中的咨詢，分組的方式不確定，大致有如下幾種情況。第一，上述各官廳逐一分別接受咨詢；第二，寺社奉行與町奉行各為一組，勘定奉行與勘定吟味役為一組（略稱為勘定方），大目付與目付為一組（稱為監(jiān)察方）；第三，在芙蓉間（江戶城大廳里繪有芙蓉圖案的房間）擁有工作間的官員（勝手方勘定奉行、勘定吟味役、勝手方的大目付與目付、遠(yuǎn)國奉行）為一組，屬于評定所的幾個(gè)部門的官員（寺社奉行、町奉行、公事方的勘定奉行與勘定吟味役、公事方的大目付與目付）為另一組。至幕府末期，芙蓉間的官員提出過不少符合實(shí)際情況的改革意見，而評定所方面的官員則傾向于保守。

幕府還有被稱為“三番”的軍事官員，即“大番”“御小性組”以及“書院番”，不過，這些官員只是擔(dān)任將軍以及各地城堡的警戒任務(wù)，不是戰(zhàn)斗部隊(duì)。德川國家的戰(zhàn)斗部隊(duì)始終由大名們負(fù)責(zé)組織。大番主要負(fù)責(zé)前往京都和大阪擔(dān)任二條城以及大阪城的警戒任務(wù)，后二者則負(fù)責(zé)江戶城以及將軍外出時(shí)的警戒任務(wù)。這些部門的長官地位很高，但沒有實(shí)權(quán)。例如，當(dāng)時(shí)普遍認(rèn)為由勝手方勘定奉行轉(zhuǎn)而擔(dān)任大番長官“大番頭”實(shí)際上是降級任用。

此外，在幕府派往各地的官員中，有由大名擔(dān)任的大阪城代和京都所司代，還有由旗本級武士擔(dān)任的遠(yuǎn)國奉行，例如京都町奉行、大阪町奉行、長崎奉行以及浦賀奉行等。這些職位通常是任命兩名官員，派往京都和大阪等大城市的官員兩人一起前往當(dāng)?shù)厝温殻赏L崎、浦賀時(shí)，則一人前往當(dāng)?shù)厝温殻硪蝗肆粼诮瓚糌?fù)責(zé)與江戶中央政府的聯(lián)系工作，每年輪換一次。在德川幕府的直轄領(lǐng)地還安排有代官，負(fù)責(zé)行政與征收租稅工作。

明治維新之后的日本走了一條與中國不同的發(fā)展道路。不過，對于日中兩國國民來說，認(rèn)識這其中的差異并互相學(xué)習(xí)，是一個(gè)重要課題。本書對此若能盡微薄之力，作者此生也就圓滿了。

三谷　博

2023年5月

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(1)　詳見《黑船來航》（社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013、2017）一書。

(2)　這里作一專題說明，希望能夠幫助讀者理解本書所描繪的幕末時(shí)期的復(fù)雜政治過程。以下文字摘自《黑船來航》中文版序言，略有修改，經(jīng)三谷博老師許可后載于此處。感謝社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社欣然同意轉(zhuǎn)載。本書正文第二章也有關(guān)于近世日本的政治組織和決策過程的內(nèi)容，請讀者對照閱讀。——編者