第二節(jié) 凱恩斯的就業(yè)理論

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容是研究失業(yè)的原因和提出解決失業(yè)問題的對(duì)策。失業(yè)對(duì)應(yīng)就業(yè)，所以他在代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》中把就業(yè)放在首位。凱恩斯的就業(yè)理論也被認(rèn)為是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)中最具特色的部分。

一、充分就業(yè)

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“充分就業(yè)”概念，并不僅僅指勞動(dòng)力的完全就業(yè)，還意味著資源的充分利用。在某一貨幣工資水平下，當(dāng)所有愿意工作的人都實(shí)現(xiàn)就業(yè)的時(shí)候，勞動(dòng)力資源就得到了充分利用，也意味著達(dá)到了充分就業(yè)狀態(tài)。

在凱恩斯之前，基于19世紀(jì)法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·巴蒂斯特·薩伊提出的薩伊定律，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為充分就業(yè)是“交換經(jīng)濟(jì)”的常態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡，從而否定了普遍性失業(yè)的可能性。對(duì)于經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期普遍存在的失業(yè)現(xiàn)象，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的解釋是“摩擦性失業(yè)”和“自愿性失業(yè)”，認(rèn)為它們都不是“真正的失業(yè)”。①“摩擦性失業(yè)”指由于勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)暫時(shí)或偶然的供需失衡而產(chǎn)生的失業(yè)。這種失業(yè)的具體原因是生產(chǎn)的季節(jié)性變化、勞動(dòng)者的遷徙或職業(yè)變換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。它被認(rèn)為是勞動(dòng)力市場(chǎng)的正常波動(dòng)，而不是由勞動(dòng)力需求不足造成的真正失業(yè)。②“自愿性失業(yè)”指有工作能力的工人不愿意接受現(xiàn)行的工資水平和工作條件而產(chǎn)生的失業(yè)。這種失業(yè)被認(rèn)為是工人自愿選擇的結(jié)果，因而也不是真正意義上的失業(yè)。

凱恩斯雖然接受了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這兩種失業(yè)概念，但認(rèn)為它們不足以完全解釋經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期的嚴(yán)重失業(yè)現(xiàn)象。凱恩斯提出了第三種失業(yè)概念，即“非自愿失業(yè)”。所謂“非自愿失業(yè)”，就是指工人愿意接受現(xiàn)行的工資水平和工作條件，但仍然找不到工作。凱恩斯認(rèn)為，只要消滅了“非自愿失業(yè)”，即使存在著“摩擦性失業(yè)”和“自愿性失業(yè)”，也可以視為實(shí)現(xiàn)了“充分就業(yè)”。換言之，只有“非自愿失業(yè)”才是真正意義上的失業(yè)，充分就業(yè)狀態(tài)就是沒有“非自愿失業(yè)”的狀態(tài)。

二、有效需求原理

有效需求原理是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容，其基本思路是：社會(huì)就業(yè)水平取決于社會(huì)總需求，非充分就業(yè)狀態(tài)意味著社會(huì)上的有效需求不足，有效需求不足主要是受三大心理規(guī)律的影響。

（一）有效需求

按照凱恩斯的觀點(diǎn)，“有效需求”概念指總需求價(jià)格和總供給價(jià)格達(dá)到均衡時(shí)的社會(huì)總需求水平。這個(gè)概念具有三層含義：①它是市場(chǎng)上有支付能力或購買力的需求，表現(xiàn)為各種支出，包括消費(fèi)需求和投資需求；②它是社會(huì)總需求，不是單個(gè)消費(fèi)者或廠商的需求，由此展開的經(jīng)濟(jì)分析是宏觀的總量分析；③它是總需求價(jià)格和總供給價(jià)格相等時(shí)的社會(huì)需求總量。所謂總需求價(jià)格，就是投資者預(yù)期購買各種社會(huì)商品愿意支付的價(jià)格。所謂總供給價(jià)格，就是投資者對(duì)現(xiàn)有就業(yè)水平下所生產(chǎn)的全部商品預(yù)定索取的價(jià)格，即最低的預(yù)期收益。換言之，有效需求必須是使投資者有利可圖的需求。

在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，凱恩斯是通過總供給函數(shù)（總供給曲線）和總需求函數(shù)（總需求曲線）的交點(diǎn)來說明有效需求的。他認(rèn)為，某一特定的總供給都是相對(duì)于某一特定的總就業(yè)量而言的；隨著總就業(yè)量的變化，總供給價(jià)格也會(huì)變化。因此，總供給價(jià)格和總就業(yè)量之間是一種函數(shù)關(guān)系，即總供給函數(shù)。如以Z代表總供給價(jià)格，以N代表總就業(yè)量，則總供給函數(shù)為：Z=φ（N）。同樣，總需求價(jià)格和總就業(yè)量之間也是一種函數(shù)關(guān)系，如以D表示總需求價(jià)格，以N表示總就業(yè)量，則總需求函數(shù)為：D=f（N）。

凱恩斯認(rèn)為總供給價(jià)格和總需求價(jià)格并不是在任何時(shí)候都是相等的，所以，“今設(shè)當(dāng)N取某特定值時(shí)預(yù)期收益大于總供給價(jià)格，即D大于Z，則雇主們是有利可圖，必欲加雇工人，必要時(shí)不惜抬高價(jià)格，競(jìng)價(jià)生產(chǎn)要素直至N之值，使Z與D相等而后止。故總就業(yè)量決定于總需求函數(shù)與總供給函數(shù)相交之點(diǎn)，蓋在此點(diǎn)，雇主們之預(yù)期利潤(rùn)達(dá)到最大量。D在總供給函數(shù)與總需求函數(shù)相交點(diǎn)之值，稱為有效需求”。如圖1-1所示：

圖1-1中，DD為總供給曲線，ZZ為總需求曲線，DD與ZZ相交于E點(diǎn)，相對(duì)的就業(yè)差為N，交點(diǎn)E表示有效需求。在此點(diǎn)上，雇主們預(yù)期利潤(rùn)達(dá)到最大量。

凱恩斯認(rèn)為，在短期內(nèi)，資本家愿意供給的產(chǎn)量不會(huì)有大的變動(dòng)，故總供給可視為常量，從而就業(yè)量實(shí)際上取決于總需求；而總需求包括對(duì)消費(fèi)品的需求和對(duì)生產(chǎn)資料的需求，即有效需求是由消費(fèi)需求和投資需求構(gòu)成的。

（二）三大心理規(guī)律

根據(jù)蕭條時(shí)期的社會(huì)心態(tài)和預(yù)期因素，凱恩斯提出了三大心理規(guī)律，以此解釋有效需求不足和經(jīng)濟(jì)蕭條。這三大心理規(guī)律分別是：

1.邊際消費(fèi)傾向遞減

凱恩斯認(rèn)為：“無論從先驗(yàn)的人性來看，還是從經(jīng)驗(yàn)中的具體事實(shí)來看，有一個(gè)基本心理規(guī)律，我們可以確信不疑。一般而論，當(dāng)收入增加時(shí)，人們將增加其消費(fèi)，但消費(fèi)的增加，不如其收入增加之甚?！?img alt="凱恩斯.就業(yè)、利息和貨幣通論［M］.北京：商務(wù)印書館，1963：84-85." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/53A899/29936763003345606/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1753559116-Sx1xCandRCvm5dWZZpqykOGrKwgzDbBq-0-9e45ff8e3b383042c13626150e1a8aca">換言之，邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律表明，隨著收入的增加，消費(fèi)也增加，但在增加的收入中，用來消費(fèi)的部分所占的比例越來越小，用來儲(chǔ)蓄的部分所占的比例越來越大。由于社會(huì)習(xí)慣、收入分配、稅收制度等因素的影響，蕭條時(shí)期的邊際消費(fèi)傾向呈現(xiàn)出逐漸遞減的趨勢(shì)，導(dǎo)致了消費(fèi)不足。

根據(jù)邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律，凱恩斯得出結(jié)論：①隨著收入的增加，消費(fèi)需求相對(duì)來說越來越不足，從而消費(fèi)部門的生產(chǎn)和就業(yè)都會(huì)受到阻礙；②隨著收入的增加，在收入和消費(fèi)之間就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)越來越大的缺口，這時(shí)如果不相應(yīng)地增加投資量來填補(bǔ)這個(gè)缺口，有效需求總量就會(huì)降低，從而使得企業(yè)家不得不縮減生產(chǎn)，解雇工人，使社會(huì)產(chǎn)生“非自愿失業(yè)”。因此，越是發(fā)達(dá)的資本主義國家，就越需要擴(kuò)大新投資來填補(bǔ)這個(gè)缺口，否則將導(dǎo)致失業(yè)率越來越高。

2.資本邊際效率遞減

投資需求是有效需求的重要組成部分，投資需求的高低取決于資本邊際效率與利息率之間的相對(duì)關(guān)系。資本邊際效率是新增投資所能帶來的預(yù)期利潤(rùn)率，它代表著投資的預(yù)期收益；利息率則代表著投資的預(yù)期成本。凱恩斯認(rèn)為，資本邊際效率受到兩方面因素的影響：一方面是投資者心理因素的影響。投資者的心理因素與預(yù)期判斷密切相關(guān)，不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的心理預(yù)期具有一定差異性。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，人們的判斷較為樂觀，預(yù)期的資本邊際效率較高；在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，人們的判斷較為悲觀，預(yù)期的資本邊際效率較低。在利息率不變的情況下，社會(huì)投資需求的高低取決于資本邊際效率的高低，它實(shí)質(zhì)上是心理問題，意味著投資者對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的信心。而凱恩斯認(rèn)為，由于資本家現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)悲觀情緒，對(duì)未來的預(yù)期投資前途缺乏信心，他們預(yù)期的資本邊際效率常常偏低且不穩(wěn)定。根據(jù)凱恩斯的理論觀點(diǎn)，從長(zhǎng)期看資本邊際效率呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)，隨著投資的增加，資本品供給價(jià)格會(huì)提高，從而使其成本提高。而相應(yīng)的生產(chǎn)量的資本品數(shù)量增加會(huì)使其價(jià)格下降。這就導(dǎo)致預(yù)期的資本邊際效率逐漸降低。

由于資本邊際效率遞減規(guī)律的作用，整個(gè)社會(huì)的投資需求不足，進(jìn)而有效需求也將不足，使經(jīng)濟(jì)體系逐漸陷入衰退。如果希望增加投資需求，就必須積極創(chuàng)造一種能夠使投資者保持樂觀情緒和信心的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。這在蕭條時(shí)期是相當(dāng)困難的。

3.心理上的流動(dòng)偏好

凱恩斯認(rèn)為，人們?cè)谛睦砩细矚g持有流動(dòng)性較強(qiáng)的財(cái)富，從而傾向于以現(xiàn)金形式來保存自己的收入和財(cái)富，這種行為偏好被稱為“流動(dòng)偏好”。所謂“流動(dòng)性”，是指一種資產(chǎn)在不損害原有價(jià)值的條件下，轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金的難易程度。資產(chǎn)在轉(zhuǎn)換過程中需要付出一定代價(jià)，資產(chǎn)的流動(dòng)性越低，這種代價(jià)就越大，轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金的難度就越大。顯然，現(xiàn)金是流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn)。

根據(jù)凱恩斯的分析，人們?cè)谛睦砩洗嬖谥鲃?dòng)偏好，主要基于三種動(dòng)機(jī)：①交易動(dòng)機(jī)。為應(yīng)付業(yè)務(wù)需要和日常生活開支，人們手中需要保持一定數(shù)量的現(xiàn)金。②謹(jǐn)慎動(dòng)機(jī)。人們出于防止生老病死等意外情況的需要，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)持有一部分現(xiàn)金。③投機(jī)動(dòng)機(jī)。人們出于投機(jī)獲利的考慮，需要持有一定數(shù)量的現(xiàn)金應(yīng)對(duì)投機(jī)行情變動(dòng)。

凱恩斯進(jìn)一步指出，交易動(dòng)機(jī)和謹(jǐn)慎動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的貨幣需求，將隨著國民收入的增長(zhǎng)而增加，投機(jī)動(dòng)機(jī)則取決于人們對(duì)利率變化的敏感程度。一般情況下，利率上升將削弱投機(jī)動(dòng)機(jī)，利率下降將增強(qiáng)投機(jī)動(dòng)機(jī)。當(dāng)利率下降到一定程度的時(shí)候，流動(dòng)偏好將使得人們只愿意持有現(xiàn)金，從而出現(xiàn)“流動(dòng)性陷阱”。從有效需求的角度來看，心理上的流動(dòng)偏好規(guī)律使得利率水平必須保持一定高度，而資本邊際效率是不斷遞減的。這就必然會(huì)影響投資者投資信心，導(dǎo)致投資需求的不足。

（三）有效需求原理

正是由于三大心理規(guī)律的作用，凱恩斯認(rèn)為，蕭條時(shí)期的消費(fèi)需求不足和投資需求不足，直接導(dǎo)致了社會(huì)總需求不足，這是經(jīng)濟(jì)蕭條的主要原因。也正是在三大心理規(guī)律的基礎(chǔ)上，凱恩斯提出了“有效需求理論”，分析了有效需求不足的原因和后果?！坝行枨笤怼北砻鳎蜆I(yè)水平的高低意味著均衡國民收入的高低，它取決于整個(gè)社會(huì)有效需求的大小。有效需求包括消費(fèi)需求和投資需求，它們受到三大心理規(guī)律的支配。由于蕭條時(shí)期三大心理規(guī)律的影響，人們的收入往往不能全部轉(zhuǎn)化為有效需求，結(jié)果造成社會(huì)有效需求不足，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)出現(xiàn)周期性的經(jīng)濟(jì)衰退。凱恩斯運(yùn)用有效需求原理，對(duì)20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條給出了較為合理的解釋，從而構(gòu)建了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架。

三、乘數(shù)理論

乘數(shù)概念是凱恩斯的學(xué)生R.F.卡恩最早在《國內(nèi)投資與失業(yè)的關(guān)系》一文中提出來的?？ǘ髡J(rèn)為，就業(yè)量的變化是投資量?jī)糇兓暮瘮?shù)，當(dāng)凈投資增加時(shí)，總就業(yè)量是初始就業(yè)量的一個(gè)倍數(shù)。初始就業(yè)增量與總就業(yè)增量之間的比例系數(shù)，被稱為“就業(yè)乘數(shù)”。

凱恩斯接受了卡恩的乘數(shù)概念，并且明確提出了“投資乘數(shù)”概念，用以表示投資增量與收入增量之間的關(guān)系。凱恩斯寫道：“在特定情況下，我們可以在所得與投資之間，確定一個(gè)一定的比例，稱之為乘數(shù)?！?img alt="凱恩斯.就業(yè)、利息和貨幣通論［M］.北京：商務(wù)印書館，1963：97." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/53A899/29936763003345606/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1753559116-Sx1xCandRCvm5dWZZpqykOGrKwgzDbBq-0-9e45ff8e3b383042c13626150e1a8aca">根據(jù)凱恩斯的投資乘數(shù)概念，當(dāng)總投資增加時(shí)，收入增量將是投資增量的一個(gè)倍數(shù)。投資乘數(shù)建立在消費(fèi)傾向基礎(chǔ)上，投資乘數(shù)的大小取決于邊際消費(fèi)傾向的大小，邊際消費(fèi)傾向越大，則投資乘數(shù)也越大。

乘數(shù)具有雙重效應(yīng)，當(dāng)投資增加時(shí)，它會(huì)帶來成倍的收入增量；當(dāng)投資減少時(shí)，它會(huì)引起收入的成倍減少。凱恩斯認(rèn)為，根據(jù)乘數(shù)原理，投資減少會(huì)引起產(chǎn)出和就業(yè)成倍減少，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體系陷入蕭條。擺脫這種困境的辦法是利用政府支出彌補(bǔ)私人部門的需求不足，在乘數(shù)效應(yīng)的作用下，如果能夠擴(kuò)大政府支出和增加公共工程，或者刺激私人部門投資，甚至增加非生產(chǎn)性支出，就會(huì)提高社會(huì)總需求，從而逐漸實(shí)現(xiàn)“充分就業(yè)”。